項目7任務1

合同流與業(yè)務流

一致性核查匯報人：周若谷CONTENTS目錄01

學習目標與德技兼修02

企業(yè)背景與技能任務03

核查流程設計04

核查實施步驟05

財務檢查通知示例學習目標與德技兼修01知識目標熟悉表結構與字段含義需熟悉企業(yè)業(yè)務場景下合同表、銷售發(fā)票表、采購發(fā)票表的結構，理解各字段含義，如合同表中的合同編號、銷售方名稱等。掌握核查技術要熟練運用WHERE子句、DISTINCT關鍵詞以及右連接技術，實現(xiàn)企業(yè)異常數(shù)據(jù)的核查，確保數(shù)據(jù)的準確性。技能目標

編寫核查代碼能依托人工智能編寫復雜的合同流與業(yè)務流一致性合規(guī)核查SQL代碼，精準找出不一致的客戶、供應商信息。

撰寫財務通知規(guī)范撰寫財務檢查通知，清晰反饋問題，如在2025年1月核查中發(fā)現(xiàn)未簽合同銷售業(yè)務，及時通知銷售部。素質(zhì)目標

構建批判性思維構建批判性思維，增強對人工智能產(chǎn)品的風險認知，甄別產(chǎn)品優(yōu)劣，避免盲目依賴。

提升判斷能力增強自身專業(yè)知識判斷能力，理性判斷人工智能運行結果，掌握工作中決策主導權。德技兼修要點

謹慎使用人工智能在工作中使用人工智能需謹慎，參考2024年9月全國網(wǎng)絡安全標準化技術委員會出臺的人工智能安全治理框架。

依靠專業(yè)知識判斷要深入了解產(chǎn)品情況，依靠自身專業(yè)知識對人工智能運行結果進行判斷，而非盲目接受。企業(yè)背景與技能任務02企業(yè)概況業(yè)務范圍深圳市云服務科技有限公司是一家網(wǎng)絡廣告企業(yè)，為業(yè)界提供眾多廣告服務，同時也存在購買其他公司服務的情況。合同簽訂情況在銷售及采購業(yè)務中，該公司均會簽訂協(xié)議，且皆為框架協(xié)議。企業(yè)將所簽合同統(tǒng)一存放在企業(yè)合同表（ht）。技能任務說明

01任務內(nèi)容運用大數(shù)據(jù)技術的五個處理步驟，完成對深圳市云服務科技有限公司銷售合同流與銷售業(yè)務流一致性的合規(guī)檢查，并據(jù)此生成財務檢查通知。

02具體要求協(xié)助企業(yè)財務部查找出2025年1月所發(fā)生的未簽訂銷售合同的銷售業(yè)務，確保企業(yè)銷售環(huán)節(jié)的合規(guī)性與財務數(shù)據(jù)的可靠性。

03任務意義企業(yè)每一項銷售業(yè)務活動需遵循銷售合同條款，進行合規(guī)檢查可避免每月繁瑣核查，一次操作永久有效。核查流程設計03合同表結構關鍵列名合同表（ht）包含合同編號（htbh）、銷售方名稱（xsfmc）、采購方名稱（cgfmc）等關鍵列名。數(shù)據(jù)類型各列的數(shù)據(jù)類型多樣，如合同編號為varchar(20)，合同簽訂日期為date類型。是否為空所有列均設置為NOTNULL，保證數(shù)據(jù)完整性，無空值情況。備注信息備注對各列進行說明，如合同編號是主鍵，明確其在表中的重要性。銷售發(fā)票表結構

核心列名銷售發(fā)票表（xs）有核心列名，如數(shù)電票號碼（sdph）、銷方名稱（xfmc）、購買方名稱（gmfmc）等。

數(shù)據(jù)類型詳情數(shù)據(jù)類型豐富，像數(shù)量為int類型，單價為decimal(10,2)類型，滿足不同數(shù)據(jù)存儲需求?？罩翟O置所有列都設置為NOTNULL，確保銷售發(fā)票數(shù)據(jù)無缺失值。

備注說明備注對各列用途解釋，如數(shù)電票號碼為主鍵，體現(xiàn)其唯一性和重要性。核查流程圖

01設計依據(jù)核查流程圖依據(jù)企業(yè)合同流與銷售業(yè)務流一致性核查的業(yè)務邏輯，結合大數(shù)據(jù)技術設計。02主要作用該流程圖為企業(yè)銷售合同流與業(yè)務流一致性核查提供清晰的操作指引，提高核查效率。03關鍵環(huán)節(jié)涵蓋數(shù)據(jù)采集、分析、異常定位等關鍵環(huán)節(jié)，確保核查工作有序進行。核查實施步驟04確定需求與目標

01溝通明確需求與管理層深入溝通，明確本次數(shù)據(jù)處理核心目標是找出未簽合同卻有銷售業(yè)務的客戶名稱，并將信息反饋給銷售部門。

02制定分析目標將業(yè)務需求轉(zhuǎn)化為具體分析目標，鎖定2025年1月的銷售記錄和合同簽訂記錄作為分析對象。

03選擇工具方法根據(jù)分析目標，選擇SQL語句以及POWERBI作為工具和方法，以高效完成數(shù)據(jù)處理和分析工作。數(shù)據(jù)采集與清洗確認數(shù)據(jù)來源

明確分析的數(shù)據(jù)為企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)，來源于dcompany數(shù)據(jù)庫的ht表、xs表。構建簽訂合同客戶集

通過SQL語句“SELECThtbh,cgfmcFROMhtWHERExsfmc='深圳市云服務科技有限公司'ANDhtqsr<='2025-01-31'”，構建2025年1月31日前與本企業(yè)簽訂合同的客戶集。構建參與銷售活動客戶集

使用SQL語句“SELECTDISTINCTgmfmcFROMxsWHEREYEAR(kprq)=2025ANDMONTH(kprq)=1”，構建參與企業(yè)銷售活動的客戶集。數(shù)據(jù)分析右連接挖掘不合規(guī)情形使用右連接技術，讓“截止1月與本企業(yè)簽訂有效合同的客戶集”與“參與企業(yè)銷售活動的客戶集”進行右連接，當“參與企業(yè)銷售活動的客戶集”對應的合同號為空時，即為異常數(shù)據(jù)。精準定位預警客戶在右連接代碼基礎上增加“WHEREL.CGFMCISNULL”語句，運行結果可精準定位2025年1月沒有簽訂合同卻發(fā)生了銷售業(yè)務的客戶，如深圳市遠景科技有限公司、深圳市達通科技有限公司。數(shù)據(jù)可視化與決策

新建報告獲取數(shù)據(jù)新建空白報告“稅務合規(guī)核查”，選擇連接MYSQL數(shù)據(jù)源。

撰寫代碼連接數(shù)據(jù)庫將預警SQL代碼復制粘貼到“SQL語句”處，據(jù)實填寫連接的賬號密碼。

保存報告設置名稱保存報告文件，設置文件名稱為“稅務合規(guī)核查”。

修改名稱生成對象雙擊“數(shù)據(jù)字段面板”的第一個查詢名稱“查詢1”，修改為“銷售合同與銷售業(yè)務預警”；點擊“可視化面板”“生成視覺對象”處的“多行卡”，顯示銷售業(yè)務預警客戶。

設置格式編制通知設置視覺對象格式，如文字大小、標題名稱等；財務人員依據(jù)核查結果編制財務核查通知，要求銷售部對未簽合同情況進行調(diào)查并提交書面解釋報告。財務檢查通知示例05通知內(nèi)容展示

違規(guī)情況說明在2025年1月財務數(shù)據(jù)合規(guī)核查中，發(fā)現(xiàn)我方與深圳市遠景