證券從業(yè)資格考試2023年歷年真題及答案完整版

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.下列哪項(xiàng)不屬于《證券法》的調(diào)整范圍？()A.證券的發(fā)行與交易B.證券公司業(yè)務(wù)活動(dòng)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理2.根據(jù)《證券法》，下列哪項(xiàng)行為不屬于操縱證券市場(chǎng)？()A.編造并傳播虛假信息B.交易自己持有的證券C.以自己為交易對(duì)象，自買自賣D.指使他人買賣證券3.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為多少元人民幣？()A.500萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元4.投資者在證券交易中因虛假陳述遭受損失的，可以向誰(shuí)要求賠償？()A.證券交易所B.證券公司C.涉案上市公司D.以上均可5.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須對(duì)發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)的主體是？()A.證券發(fā)行人B.承銷商C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.法律顧問6.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？()A.補(bǔ)充證券公司注冊(cè)資本B.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序C.支付證券投資者損失賠償金D.以上都是7.證券公司的客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司的自有資產(chǎn)分開管理，分別記賬，其目的是？()A.提高證券公司盈利能力B.降低證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.保障客戶資產(chǎn)安全D.提高客戶服務(wù)質(zhì)量8.根據(jù)《證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的條件？()A.具有合法的證券發(fā)行資格B.具有持續(xù)盈利能力C.具有健全的組織機(jī)構(gòu)D.具有完善的內(nèi)部控制制度9.證券交易所在證券交易中應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？()A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.保障交易的公平、公正C.監(jiān)督證券交易活動(dòng)D.以上都是二、多選題(共5題)10.根據(jù)《證券法》，下列哪些機(jī)構(gòu)或組織屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理范圍？()A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)11.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括哪些？()A.證券發(fā)行人的基本情況B.證券發(fā)行的條件C.證券發(fā)行的價(jià)格D.證券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)提示12.證券投資者保護(hù)基金的主要功能包括哪些？()A.支付證券投資者損失賠償金B(yǎng).維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定C.促進(jìn)證券公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D.提高證券市場(chǎng)透明度13.證券公司進(jìn)行客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？()A.嚴(yán)格分離客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)B.客戶資產(chǎn)不得用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)C.公開披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)14.證券交易中的禁止行為包括哪些？()A.操縱證券市場(chǎng)B.編造并傳播虛假信息C.內(nèi)幕交易D.證券欺詐三、填空題(共5題)15.《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人必須保證公開發(fā)行募集文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)所披露的信息負(fù)有持續(xù)義務(wù)。16.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶的資金和證券必須與公司的其他資金和證券分開管理、分別記賬。18.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其經(jīng)紀(jì)客戶委托證券公司代為買賣的證券，其所有權(quán)自委托之時(shí)起轉(zhuǎn)移至證券公司。19.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是支付證券投資者因證券公司被撤銷、破產(chǎn)或終止業(yè)務(wù)等原因造成的損失賠償金。四、判斷題(共5題)20.證券公司可以在未取得相關(guān)業(yè)務(wù)許可的情況下開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤21.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存放在指定商業(yè)銀行，不得以任何形式挪用。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券公司對(duì)客戶的交易結(jié)算資金負(fù)有無(wú)限責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息僅限于與證券發(fā)行有關(guān)的信息。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)的交易活動(dòng)。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)25.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)模式。26.證券投資者保護(hù)基金的主要資金來(lái)源有哪些？27.請(qǐng)解釋什么是證券欺詐行為？28.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)。29.請(qǐng)說明證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能。

證券從業(yè)資格考試2023年歷年真題及答案完整版一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理不屬于《證券法》的調(diào)整范圍，而是屬于行業(yè)協(xié)會(huì)的自律職能。2.【答案】B【解析】交易自己持有的證券是合法的，不屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。3.【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券公司的注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。4.【答案】D【解析】投資者在證券交易中因虛假陳述遭受損失的，可以向證券交易所、證券公司、涉案上市公司等要求賠償。5.【答案】A【解析】證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須對(duì)發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。6.【答案】C【解析】證券投資者保護(hù)基金的主要用途是支付證券投資者損失賠償金。7.【答案】C【解析】證券公司的客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司的自有資產(chǎn)分開管理，分別記賬，以保障客戶資產(chǎn)安全。8.【答案】B【解析】具有持續(xù)盈利能力不是證券發(fā)行的條件，而是上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的要求。9.【答案】D【解析】證券交易所在證券交易中應(yīng)當(dāng)履行提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、保障交易的公平、公正、監(jiān)督證券交易活動(dòng)等職責(zé)。二、多選題(共5題)10.【答案】ABCD【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理范圍包括證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。11.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露證券發(fā)行人的基本情況、證券發(fā)行的條件、證券發(fā)行的價(jià)格以及證券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。12.【答案】ABCD【解析】證券投資者保護(hù)基金的主要功能包括支付證券投資者損失賠償金、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定、促進(jìn)證券公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)以及提高證券市場(chǎng)透明度。13.【答案】ABCD【解析】證券公司在進(jìn)行客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)，確保客戶資產(chǎn)不得用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，公開披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息，并遵守不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定。14.【答案】ABCD【解析】證券交易中的禁止行為包括操縱證券市場(chǎng)、編造并傳播虛假信息、內(nèi)幕交易以及證券欺詐等行為。三、填空題(共5題)15.【答案】持續(xù)義務(wù)【解析】根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行人必須保證公開發(fā)行募集文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且對(duì)所披露的信息負(fù)有持續(xù)義務(wù)，即在任何時(shí)候都要確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。16.【答案】證券持有人登記資料【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，并提供相應(yīng)的證券持有人登記資料，以保障證券持有人的權(quán)益。17.【答案】分開管理、分別記賬【解析】為了確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制，證券公司必須將自營(yíng)賬戶的資金和證券與公司的其他資金和證券分開管理、分別記賬，以防止資金和證券的混淆。18.【答案】自委托之時(shí)起【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券客戶委托證券公司代為買賣證券時(shí)，證券的所有權(quán)是從委托之時(shí)起轉(zhuǎn)移至證券公司的，這意味著客戶不再擁有該證券的所有權(quán)。19.【答案】證券公司被撤銷、破產(chǎn)或終止業(yè)務(wù)等原因造成的損失賠償金【解析】證券投資者保護(hù)基金設(shè)立的目的之一是為了支付證券投資者因證券公司被撤銷、破產(chǎn)或終止業(yè)務(wù)等原因造成的損失賠償金，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。四、判斷題(共5題)20.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司必須取得相關(guān)業(yè)務(wù)許可才能開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未經(jīng)許可擅自開展業(yè)務(wù)是違法的。21.【答案】正確【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存放在指定商業(yè)銀行，且不得以任何形式挪用，以保障客戶資金安全。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司對(duì)客戶的交易結(jié)算資金負(fù)有責(zé)任，但這種責(zé)任是有限的，即僅限于客戶資金的損失范圍內(nèi)。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息不僅限于與證券發(fā)行有關(guān)的信息，還包括可能影響投資者決策的其他重要信息。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)證券的登記、存管、結(jié)算和交收，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)的交易活動(dòng)。證券市場(chǎng)的交易活動(dòng)監(jiān)督主要由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。五、簡(jiǎn)答題(共5題)25.【答案】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)模式主要包括：n1.托管業(yè)務(wù)模式：證券公司作為托管人，為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供托管服務(wù)。n2.委托業(yè)務(wù)模式：證券公司作為管理人，接受投資者委托，管理資產(chǎn)。n3.合規(guī)風(fēng)控模式：證券公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)控管理。【解析】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)模式包括托管、委托和合規(guī)風(fēng)控等模式，旨在為投資者提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)。26.【答案】證券投資者保護(hù)基金的主要資金來(lái)源包括：n1.證券公司按業(yè)務(wù)收入的一定比例繳納的資金。n2.證券投資者保護(hù)基金公司從證券公司取得的收益。n3.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券市場(chǎng)取得的罰款。n4.其他合法收入?！窘馕觥孔C券投資者保護(hù)基金的資金主要來(lái)源于證券公司繳納的資金、基金收益、罰款收入和其他合法收入，旨在為投資者提供保護(hù)。27.【答案】證券欺詐行為是指證券發(fā)行人、上市公司及其相關(guān)人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中，以虛假信息、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等手段，欺騙投資者，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為?！窘馕觥孔C券欺詐行為是指通過各種不正當(dāng)手段，向投資者提供虛假或誤導(dǎo)性信息，以獲取不正當(dāng)利益，擾亂證券市場(chǎng)的正常秩序。28.【答案】證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括：n1.確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)性。n2.防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。n3.保障客戶資產(chǎn)的安全。n4.提高經(jīng)營(yíng)效率和管理水平?！窘馕觥孔C券公司內(nèi)部控制旨在通過一系列制度和措施，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)，防范風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶資產(chǎn)安全，并提高經(jīng)營(yíng)效率和管理水平。29