適用范圍與應(yīng)用場景本工具適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑業(yè)、?；菲髽I(yè)等）的安全生產(chǎn)管理體系標準化建設(shè)過程中的內(nèi)部審核、第三方機構(gòu)認證審核及監(jiān)管部門專項檢查等場景。通過系統(tǒng)化評估企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系的符合性、有效性和適宜性，幫助企業(yè)識別管理漏洞，推動安全生產(chǎn)責任落實，預防和減少生產(chǎn)安全，實現(xiàn)安全管理規(guī)范化、標準化。審核流程與操作步驟一、審核準備階段明確審核目標與范圍確定本次審核的核心目標（如體系運行有效性評估、特定環(huán)節(jié)合規(guī)性檢查等）。劃定審核范圍（覆蓋部門：生產(chǎn)部、設(shè)備部、安全部、人力資源部等；覆蓋要素：組織架構(gòu)、責任體系、風險管控、隱患排查、應(yīng)急管理、教育培訓等）。組建審核組指定審核組長（審核組長），負責審核全過程統(tǒng)籌；選取具備安全生產(chǎn)專業(yè)知識的審核員（審核員A、審核員B等），保證審核組獨立性與專業(yè)性。若涉及第三方審核，需提前與企業(yè)溝通確認審核組成員資質(zhì)及回避要求。收集審核依據(jù)梳理法規(guī)標準：《_________安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T33000）、行業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章及企業(yè)內(nèi)部管理制度等。收集企業(yè)資料：安全生產(chǎn)責任制文件、風險管控清單、隱患排查記錄、培訓檔案、應(yīng)急演練記錄、設(shè)備檢測報告等。制定審核計劃明確審核時間（建議3-5天，根據(jù)企業(yè)規(guī)模調(diào)整）、審核方式（文件查閱、現(xiàn)場檢查、人員訪談、資料驗證結(jié)合）、審核組成員分工及每日審核重點。提前3個工作日將審核計劃書面通知企業(yè)，確認企業(yè)配合人員及時間安排。二、審核實施階段首次會議召集企業(yè)主要負責人、安全管理部門負責人及相關(guān)部門代表參會，說明審核目的、范圍、流程、方法及紀律要求，確認審核計劃，解答企業(yè)疑問?，F(xiàn)場審核文件審核：查閱企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預案等文件的完整性、合規(guī)性及執(zhí)行記錄（如檢查培訓簽到表、隱患整改閉環(huán)記錄是否完整）?，F(xiàn)場檢查：深入生產(chǎn)車間、作業(yè)現(xiàn)場、倉庫等重點區(qū)域，核查設(shè)備安全防護裝置是否完好、安全警示標識是否規(guī)范、作業(yè)人員是否遵守操作規(guī)程、勞動防護用品是否正確佩戴等。人員訪談：分層級訪談企業(yè)負責人（安全負責人）、一線班組長（班組長）、操作員工（員工甲等），知曉其對安全職責、風險管控措施、應(yīng)急流程的掌握情況。審核發(fā)覺記錄對審核過程中發(fā)覺的問題（如“未定期開展全員安全生產(chǎn)培訓”“某區(qū)域消防器材過期未更換”）詳細記錄，注明不符合事實、對應(yīng)的審核條款及證據(jù)（如記錄編號、現(xiàn)場照片編號），由陪同人員簽字確認。對觀察項（如“應(yīng)急演練記錄未詳細評估改進方向”）可不作強制要求，但需提醒企業(yè)關(guān)注。三、審核報告與整改階段審核組內(nèi)部會議匯總各審核員發(fā)覺的問題，集體討論判定不符合項的嚴重程度（一般/嚴重），分析問題根源（如制度缺失、執(zhí)行不到位、資源投入不足等）。末次會議向企業(yè)通報審核結(jié)果，包括審核概況、符合性評價、不符合項清單及整改要求，明確整改期限（一般不超過30天，嚴重項需制定專項整改計劃）。聽取企業(yè)對審核結(jié)果的反饋意見，記錄爭議點并形成書面說明。編制審核報告審核組長負責編寫報告，內(nèi)容應(yīng)包括：審核基本信息（時間、范圍、依據(jù)）、審核過程概述、體系運行總體評價、不符合項統(tǒng)計、整改要求及建議改進項。報告經(jīng)審核組全體成員簽字確認后，提交企業(yè)及委托方（如需）。整改跟蹤驗證企業(yè)提交整改措施及完成證明（如整改照片、新修訂文件、培訓記錄等），審核組通過資料復查或現(xiàn)場抽查驗證整改有效性。對未按期整改或整改不到位的，需重新制定整改方案并跟蹤，直至問題閉環(huán)。安全生產(chǎn)管理體系標準化審核表（模板）審核項目審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)覺（記錄編號）符合性判定整改要求（責任部門/期限）一、組織領(lǐng)導與責任體系1.是否成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組，明確主要負責人、分管負責人及各部門安全職責？2.是否簽訂安全生產(chǎn)責任書，覆蓋全員（包括管理層、一線員工）？查閱領(lǐng)導小組文件、責任書文本；詢問負責人及員工例：未與生產(chǎn)一線員工簽訂責任書（SC-001）不符合安全部/15日內(nèi)完成全員責任書簽訂3.安全生產(chǎn)投入是否納入年度預算，專款專用？查閱財務(wù)預算表、費用支出憑證投入預算未明確列出安全培訓費用（SC-002）不符合財務(wù)部、安全部/10日內(nèi)修訂預算二、風險管控與隱患排查1.是否建立風險分級管控制度，對作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施進行風險辨識、評估分級？查閱風險清單、評估報告；現(xiàn)場核對風險點與實際作業(yè)區(qū)部分高風險作業(yè)（如有限空間作業(yè)）未單獨辨識（SC-003）不符合生產(chǎn)部/20日內(nèi)補充高風險作業(yè)辨識2.隱患排查是否建立“日常排查+專項排查+季節(jié)性排查”機制，記錄完整？查閱隱患排查臺賬、整改記錄近1個月隱患排查記錄未包含節(jié)假日專項排查（SC-004）不符合安全部/立即建立節(jié)假日排查機制三、教育培訓與應(yīng)急管理1.新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員是否100%持證上崗，培訓考核合格？查閱培訓檔案、上崗證、考核記錄2名新員工培訓記錄缺失考核成績（SC-005）不符合人力資源部/7日內(nèi)補全考核2.應(yīng)急預案是否定期評審（至少每3年1次），是否配備應(yīng)急物資并定期檢查？查閱預案評審記錄、物資臺賬、檢查記錄應(yīng)急急救箱藥品過期未更換（SC-006）不符合行政部/3日內(nèi)更換過期藥品四、設(shè)備設(shè)施與作業(yè)安全1.特種設(shè)備（如起重機、壓力容器）是否定期檢測合格，在有效期內(nèi)？查閱設(shè)備檢測報告、現(xiàn)場核對設(shè)備編號1臺起重機檢測報告過期15天（SC-007）嚴重設(shè)備部/立即停用并送檢，5日內(nèi)完成2.危險作業(yè)（動火、高處等）是否嚴格執(zhí)行審批流程，現(xiàn)場監(jiān)護到位？查閱作業(yè)審批單、現(xiàn)場監(jiān)控記錄1次動火作業(yè)未設(shè)置監(jiān)護人（SC-008）不符合生產(chǎn)部/對相關(guān)責任人追責，完善監(jiān)護制度使用說明與關(guān)鍵提示審核獨立性原則審核人員需獨立于被審核部門，避免審核自我評價；若涉及利益沖突（如審核親屬所在部門），應(yīng)主動申請回避。證據(jù)充分性要求審核發(fā)覺必須有客觀證據(jù)支撐（如文件記錄、現(xiàn)場照片、訪談錄音），避免主觀臆斷；證據(jù)需清晰、可追溯，記錄中應(yīng)注明時間、地點、人物等關(guān)鍵信息。整改閉環(huán)管理不符合項整改需明確“責任部門、整改措施、完成時限”，整改完成后需驗證有效性，形成“發(fā)覺-整改-驗證-歸檔”閉環(huán)，避免問題重復發(fā)生。動態(tài)