第1篇一、引言股票退市是指上市公司因連續(xù)虧損、重大違法違規(guī)、財(cái)務(wù)造假等原因，被證券交易所強(qiáng)制退市或自愿退市的行為。股票退市對(duì)投資者、上市公司、證券市場(chǎng)及社會(huì)穩(wěn)定都會(huì)產(chǎn)生重大影響。為保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，制定本應(yīng)急預(yù)案。二、應(yīng)急預(yù)案目標(biāo)1.保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、透明；2.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，降低退市風(fēng)險(xiǎn)；3.促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，提高上市公司質(zhì)量；4.加強(qiáng)監(jiān)管部門與市場(chǎng)主體的溝通與合作，形成退市工作合力。三、應(yīng)急預(yù)案組織架構(gòu)1.成立股票退市應(yīng)急指揮部，負(fù)責(zé)制定、實(shí)施、監(jiān)督應(yīng)急預(yù)案；2.設(shè)立股票退市應(yīng)急辦公室，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、信息報(bào)送、應(yīng)急處置等工作；3.明確各相關(guān)部門職責(zé)，包括監(jiān)管部門、證券交易所、上市公司、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等。四、應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容（一）預(yù)警與監(jiān)測(cè)1.監(jiān)管部門應(yīng)建立健全股票退市預(yù)警機(jī)制，對(duì)上市公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)；2.證券交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)上市公司信息披露的監(jiān)管，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；3.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)收集投資者意見(jiàn)，向監(jiān)管部門和證券交易所反映。（二）應(yīng)急處置1.上市公司退市預(yù)警（1）監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向證券交易所通報(bào)；（2）證券交易所接到通報(bào)后，應(yīng)立即啟動(dòng)退市預(yù)警程序，對(duì)上市公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；（3）上市公司應(yīng)積極配合監(jiān)管部門和證券交易所開展風(fēng)險(xiǎn)化解工作。2.上市公司退市（1）監(jiān)管部門和證券交易所根據(jù)上市公司實(shí)際情況，決定是否實(shí)施退市；（2）上市公司退市前，監(jiān)管部門和證券交易所應(yīng)要求其進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示和信息披露；（3）退市后，監(jiān)管部門和證券交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)退市公司的監(jiān)管，確保其合規(guī)經(jīng)營(yíng)。3.投資者權(quán)益保護(hù)（1）監(jiān)管部門和證券交易所應(yīng)建立健全投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制，保障投資者合法權(quán)益；（2）投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助投資者維權(quán)，提供法律咨詢、調(diào)解等服務(wù)；（3）監(jiān)管部門和證券交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)退市公司控股股東、實(shí)際控制人等責(zé)任人的追責(zé)力度。（三）善后處理1.退市公司應(yīng)依法進(jìn)行清算、破產(chǎn)等程序，妥善處理債務(wù)、資產(chǎn)、人員等問(wèn)題；2.監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)退市公司清算、破產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)管，確保清算、破產(chǎn)程序的公正、公平；3.退市公司應(yīng)積極配合監(jiān)管部門和清算、破產(chǎn)機(jī)構(gòu)開展工作。五、應(yīng)急預(yù)案實(shí)施與評(píng)估1.應(yīng)急預(yù)案實(shí)施過(guò)程中，各部門應(yīng)加強(qiáng)溝通與合作，形成工作合力；2.應(yīng)急預(yù)案實(shí)施后，監(jiān)管部門和證券交易所應(yīng)定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善應(yīng)急預(yù)案。六、附則1.本應(yīng)急預(yù)案自發(fā)布之日起實(shí)施；2.本應(yīng)急預(yù)案由股票退市應(yīng)急指揮部負(fù)責(zé)解釋；3.本應(yīng)急預(yù)案如與國(guó)家法律法規(guī)相抵觸，以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)。本應(yīng)急預(yù)案旨在提高我國(guó)證券市場(chǎng)應(yīng)對(duì)股票退市風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定。各級(jí)監(jiān)管部門、證券交易所、上市公司、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)本應(yīng)急預(yù)案，共同維護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。第2篇一、引言股票退市是指上市公司因經(jīng)營(yíng)不善、違法違規(guī)等原因，被證券交易所依法終止上市交易的行為。股票退市對(duì)投資者、上市公司、證券市場(chǎng)及社會(huì)穩(wěn)定都會(huì)產(chǎn)生重大影響。為保障市場(chǎng)穩(wěn)定，維護(hù)投資者合法權(quán)益，降低股票退市帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，特制定本應(yīng)急預(yù)案。二、應(yīng)急預(yù)案的編制依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)證券法》2.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》3.《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》4.《上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示業(yè)務(wù)指引》5.《上市公司退市整理期業(yè)務(wù)指引》6.《上市公司退市后股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》7.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司退市相關(guān)工作的通知》三、應(yīng)急預(yù)案的目標(biāo)1.保障投資者合法權(quán)益，降低股票退市帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。2.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，防止市場(chǎng)恐慌性下跌。3.促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，提高上市公司質(zhì)量。4.保障社會(huì)穩(wěn)定，維護(hù)國(guó)家金融安全。四、應(yīng)急預(yù)案的組織架構(gòu)1.應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)制定、實(shí)施和監(jiān)督應(yīng)急預(yù)案，協(xié)調(diào)各部門、各單位的工作。2.應(yīng)急辦公室：負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案的日常管理工作，協(xié)調(diào)各部門、各單位之間的溝通與協(xié)作。3.投資者保護(hù)組：負(fù)責(zé)投資者合法權(quán)益的保護(hù)工作，包括投資者咨詢、投訴處理等。4.媒體宣傳組：負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案的宣傳、報(bào)道工作，及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息。5.上市公司監(jiān)管組：負(fù)責(zé)對(duì)退市公司的監(jiān)管工作，督促其規(guī)范退市程序。6.證券公司監(jiān)管組：負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的監(jiān)管工作，督促其嚴(yán)格執(zhí)行退市規(guī)定。五、應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容1.退市預(yù)警（1）預(yù)警信號(hào)：上市公司出現(xiàn)連續(xù)虧損、重大違法違規(guī)行為、財(cái)務(wù)造假等情形，可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（2）預(yù)警措施：證券交易所對(duì)可能退市的上市公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。2.退市風(fēng)險(xiǎn)警示（1）警示措施：證券交易所對(duì)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司，實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，包括股票交易方式、信息披露要求等。（2）投資者保護(hù)：投資者保護(hù)組對(duì)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司進(jìn)行投資者保護(hù)工作，包括投資者咨詢、投訴處理等。3.退市整理期（1）整理期制度：退市整理期是指上市公司退市前，證券交易所對(duì)其股票交易進(jìn)行特殊安排的期間。（2）整理期措施：證券交易所對(duì)退市整理期的上市公司，實(shí)施退市整理期制度，包括股票交易方式、信息披露要求等。4.退市后股份轉(zhuǎn)讓（1）股份轉(zhuǎn)讓制度：退市后股份轉(zhuǎn)讓是指上市公司退市后，其股票在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。（2）股份轉(zhuǎn)讓措施：股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)退市后股份轉(zhuǎn)讓進(jìn)行規(guī)范，包括股份轉(zhuǎn)讓方式、信息披露要求等。5.投資者保護(hù)（1）投資者咨詢：投資者保護(hù)組為投資者提供退市相關(guān)咨詢，解答投資者疑問(wèn)。（2）投訴處理：投資者保護(hù)組對(duì)投資者投訴進(jìn)行及時(shí)處理，維護(hù)投資者合法權(quán)益。6.媒體宣傳（1）宣傳內(nèi)容：媒體宣傳組負(fù)責(zé)宣傳退市政策、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、退市整理期等相關(guān)信息。（2）宣傳方式：通過(guò)新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、投資者教育等方式，廣泛宣傳退市政策。六、應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行與監(jiān)督1.應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行與監(jiān)督，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。2.應(yīng)急辦公室負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案的日常管理工作，協(xié)調(diào)各部門、各單位之間的溝通與協(xié)作。3.投資者保護(hù)組、媒體宣傳組、上市公司監(jiān)管組、證券公司監(jiān)管組等各部門、各單位按照職責(zé)分工，共同執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案。4.應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行情況接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)違反應(yīng)急預(yù)案的行為，依法予以查處。七、應(yīng)急預(yù)案的修訂與完善1.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等因素，定期進(jìn)行修訂與完善。2.修訂與完善應(yīng)急預(yù)案時(shí)，應(yīng)廣泛征求相關(guān)部門、單位及社會(huì)公眾的意見(jiàn)。3.修訂后的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，正式實(shí)施。八、結(jié)語(yǔ)本應(yīng)急預(yù)案旨在保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，降低股票退市帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。各級(jí)政府、證券交易所、上市公司、證券公司等相關(guān)單位應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)本預(yù)案，共同維護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。第3篇一、引言股票退市是指上市公司因不符合證券交易所上市條件或違反相關(guān)法律法規(guī)，被證券交易所終止上市資格，股票在證券交易所交易終止的行為。股票退市對(duì)投資者、上市公司、證券市場(chǎng)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系都會(huì)產(chǎn)生重大影響。為保障市場(chǎng)穩(wěn)定，維護(hù)投資者合法權(quán)益，降低股票退市帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，特制定本應(yīng)急預(yù)案。二、應(yīng)急預(yù)案目標(biāo)1.保障投資者合法權(quán)益，減少因股票退市帶來(lái)的損失。2.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，防止市場(chǎng)恐慌情緒蔓延。3.促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，提高上市公司質(zhì)量。4.保障證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序。三、應(yīng)急預(yù)案組織架構(gòu)1.成立股票退市應(yīng)急指揮部，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指揮應(yīng)急處置工作。2.設(shè)立應(yīng)急辦公室，負(fù)責(zé)具體實(shí)施應(yīng)急預(yù)案，協(xié)調(diào)各部門、各單位工作。3.各相關(guān)部門、各單位成立應(yīng)急小組，負(fù)責(zé)本部門、本單位的應(yīng)急處置工作。四、應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容（一）股票退市預(yù)警1.預(yù)警信號(hào)：上市公司出現(xiàn)以下情形之一，應(yīng)立即啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制：（1）連續(xù)兩年虧損，且預(yù)計(jì)當(dāng)年虧損額超過(guò)凈資產(chǎn)50%。（2）連續(xù)兩年財(cái)務(wù)報(bào)告被出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。（3）因違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，且可能被終止上市。2.預(yù)警措施：（1）要求上市公司及時(shí)披露相關(guān)情況，說(shuō)明原因，并提出整改措施。（2）要求上市公司加強(qiáng)信息披露，提高透明度。（3）要求上市公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范運(yùn)作。（二）股票退市應(yīng)急響應(yīng)1.應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別：根據(jù)股票退市風(fēng)險(xiǎn)程度，分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)應(yīng)急響應(yīng)。（1）一級(jí)應(yīng)急響應(yīng)：上市公司連續(xù)兩年虧損，且預(yù)計(jì)當(dāng)年虧損額超過(guò)凈資產(chǎn)50%。（2）二級(jí)應(yīng)急響應(yīng)：上市公司連續(xù)兩年財(cái)務(wù)報(bào)告被出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。（3）三級(jí)應(yīng)急響應(yīng)：上市公司因違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，且可能被終止上市。2.應(yīng)急響應(yīng)措施：（1）啟動(dòng)應(yīng)急指揮部，召開應(yīng)急會(huì)議，研究制定具體應(yīng)對(duì)措施。（2）要求上市公司及時(shí)披露退市風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明原因，并提出整改措施。（3）要求上市公司加強(qiáng)信息披露，提高透明度。（4）要求上市公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范運(yùn)作。（5）組織專家對(duì)上市公司進(jìn)行評(píng)估，提出整改建議。（6）督促上市公司整改，跟蹤整改效果。（三）股票退市后續(xù)處置1.退市公告：上市公司被終止上市后，應(yīng)及時(shí)發(fā)布退市公告，說(shuō)明退市原因、退市日期等。2.退市整理期：上市公司退市后，進(jìn)入退市整理期，整理期最長(zhǎng)為30個(gè)交易日。（1）退市整理期交易規(guī)則：退市整理期交易規(guī)則與正常交易規(guī)則相同，但每日漲跌幅限制為10%。（2）退市整理期信息披露：上市公司在退市整理期內(nèi)，應(yīng)按照規(guī)定披露相關(guān)信息。3.退市后轉(zhuǎn)讓：退市后，上市公司股票可在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。（1）轉(zhuǎn)讓條件：轉(zhuǎn)讓方為具有合法資格的投資者，受讓方為具有合法資格的投資者。（2）轉(zhuǎn)讓方式：轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。（四）應(yīng)急預(yù)案保障措施1.人員保障：成立應(yīng)急指揮部，配備充足的人員力量，確保應(yīng)急處置工作高效有序。2.資金保障：設(shè)立應(yīng)急基金，用于應(yīng)對(duì)股票退市風(fēng)險(xiǎn)。3.信息保障：建立健全信息報(bào)送、信息共享機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。4.技術(shù)保障：加強(qiáng)技術(shù)支持，確保應(yīng)急處置系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。五、應(yīng)急預(yù)案實(shí)施與監(jiān)督1.實(shí)施要求：各相關(guān)部門、各單位要嚴(yán)格按照本預(yù)案要求，認(rèn)真履行職責(zé)，確保應(yīng)急預(yù)案順利實(shí)施。2.監(jiān)督檢查：應(yīng)急指揮部定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。3.評(píng)估總結(jié)：應(yīng)急指揮部定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估總結(jié)，不斷完善應(yīng)急預(yù)案。六、附則1.本預(yù)案自發(fā)布之日起實(shí)施。2.本預(yù)案由應(yīng)急指揮部負(fù)責(zé)解釋。3.本預(yù)案如與國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定相抵觸，以國(guó)家法律法規(guī)、政