2025年【題來(lái)提往】《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分考試練習(xí)題及答案單項(xiàng)選擇題（每題1分以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求）1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定以（）的名義為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.客戶(hù)D.證券公司和客戶(hù)聯(lián)名答案：B。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)。2.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意答案：D。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，而不是2/3以上股東同意，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)表述均正確。3.下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(xì)（含不規(guī)范賬戶(hù)）報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化答案：B。B選項(xiàng)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施，并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定。A選項(xiàng)建立防火墻制度是風(fēng)險(xiǎn)隔離的重要措施；C選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)的職責(zé)履行是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的重要環(huán)節(jié)；D選項(xiàng)引進(jìn)和開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理工具是提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控科學(xué)性的體現(xiàn)。4.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益答案：D。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)表述均符合證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。5.下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體是法人C.犯罪主觀(guān)方面是故意D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序答案：B。非法集資類(lèi)犯罪主體包括自然人和單位，并非僅僅是法人，所以B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。該類(lèi)犯罪主觀(guān)方面是故意，客體是國(guó)家金融管理秩序，A、C、D選項(xiàng)表述正確。6.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離B.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理C.證券公司可以代客戶(hù)下達(dá)交易指令D.證券公司不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易答案：C。證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，所以C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。A選項(xiàng)強(qiáng)調(diào)了證券公司與期貨公司的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和隔離要求；B選項(xiàng)明確了證券公司對(duì)介紹業(yè)務(wù)的管理安排；D選項(xiàng)規(guī)定了證券公司在客戶(hù)賬戶(hù)使用方面的禁止行為。7.下列關(guān)于公司對(duì)外提供擔(dān)保的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司可以為他人提供擔(dān)保B.公司為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議C.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，該股東或者受該實(shí)際控制人支配的股東，可以參加表決答案：D。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，該股東或者受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參加表決，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。A選項(xiàng)公司具有對(duì)外提供擔(dān)保的權(quán)利；B選項(xiàng)說(shuō)明了公司對(duì)外擔(dān)保的決策程序；C選項(xiàng)強(qiáng)調(diào)了為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的特殊決議要求。8.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70%D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%答案：C。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%，而不是70%，所以C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)表述均符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求。9.下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突B.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)答案：D。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。A選項(xiàng)闡述了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本遵循原則；B選項(xiàng)說(shuō)明了業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)要求；C選項(xiàng)明確了定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)凈值的要求。10.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)B.投資顧問(wèn)是向客戶(hù)提供投資建議，理財(cái)規(guī)劃建議，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶(hù)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)慕鉀Q方案C.證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是企業(yè)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)的業(yè)務(wù)對(duì)象既可以是企業(yè)也可以是個(gè)人D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是潛在的客戶(hù)答案：D。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是客戶(hù)，而不是潛在的客戶(hù)，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。A選項(xiàng)證券公司在核準(zhǔn)后可開(kāi)展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；B選項(xiàng)準(zhǔn)確描述了投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)內(nèi)容；C選項(xiàng)說(shuō)明了證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)對(duì)象的區(qū)別。多項(xiàng)選擇題（每題2分，以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求）1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的有（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范》D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》答案：ABC?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》是證券市場(chǎng)的基本法律，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有重要規(guī)范作用；《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是規(guī)范證券公司運(yùn)營(yíng)的重要法規(guī)，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定；《證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范》直接針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)立環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范?！蹲C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》主要是針對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的規(guī)定，并非證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)，所以答案選ABC。2.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）。A.股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)B.董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)C.監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.股東會(huì)可以決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案答案：ABC。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東會(huì)的決議，制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等；監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。而決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案是董事會(huì)的職權(quán)，并非股東會(huì)，所以答案選ABC。3.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)D.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用答案：ABCD。證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止進(jìn)行內(nèi)幕交易，利用內(nèi)幕信息獲取不正當(dāng)利益；禁止操縱市場(chǎng)，影響證券價(jià)格和交易量；禁止假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)，以保證業(yè)務(wù)的規(guī)范性和透明度；禁止將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用，防止賬戶(hù)管理混亂和違規(guī)操作。所以答案選ABCD。4.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市B.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，依法對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件進(jìn)行核查答案：ABCD。保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，確保發(fā)行人符合發(fā)行條件和程序；在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，需要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，使其熟悉證券市場(chǎng)規(guī)則和要求；保薦代表人應(yīng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)；保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，要依法對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，保證文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。所以答案選ABCD。5.非法集資類(lèi)犯罪的構(gòu)成要件包括（）。A.犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位B.犯罪主觀(guān)方面是故意C.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序D.犯罪客觀(guān)方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為答案：ABCD。非法集資類(lèi)犯罪主體為一般主體，自然人和單位都可以構(gòu)成；主觀(guān)方面是故意，即明知自己的行為會(huì)破壞金融管理秩序仍實(shí)施；客體是國(guó)家金融管理秩序，該類(lèi)犯罪擾亂了正常的金融市場(chǎng)秩序；客觀(guān)方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為，通過(guò)虛假宣傳等手段騙取公眾資金。所以答案選ABCD。6.證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.為客戶(hù)提供融資或者擔(dān)保的約定答案：ABC。證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂的委托協(xié)議應(yīng)載明介紹業(yè)務(wù)的范圍，明確雙方的業(yè)務(wù)邊界；應(yīng)包含執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施，保障客戶(hù)資金安全；還需明確報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。而證券公司不得為客戶(hù)提供融資或者擔(dān)保，所以委托協(xié)議中不會(huì)有此約定，答案選ABC。7.公司對(duì)外投資和擔(dān)保的限制規(guī)定包括（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議C.公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額D.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議答案：ABCD。公司具有，向其他企業(yè)投資的權(quán)利；公司對(duì)外投資或擔(dān)保需依照公司章程規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；若公司章程對(duì)投資或擔(dān)保有總額及單項(xiàng)限額規(guī)定，不得超過(guò)該限額；公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保時(shí)，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所以答案選ABCD。8.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A.決策的自主性B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性C.收益的不確定性D.信息的公開(kāi)性答案：ABC。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在證券公司可以自主決定投資的對(duì)象、時(shí)機(jī)和規(guī)模等；交易的風(fēng)險(xiǎn)性是因?yàn)樽C券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)；收益的不確定性是由于市場(chǎng)行情的變化，自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。而證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的信息并非公開(kāi)的，證券公司通常會(huì)對(duì)自己的投資策略和持倉(cāng)情況等信息進(jìn)行保密，所以答案選ABC。9.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷B.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守C.通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記D.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰答案：ABCD。證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人應(yīng)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，以積累足夠的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)；要具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，保證業(yè)務(wù)的合規(guī)和誠(chéng)信；需通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記，獲得從業(yè)資格；最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，表明其從業(yè)行為規(guī)范。所以答案選ABCD。10.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶(hù)管理、結(jié)算清算，投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不強(qiáng)調(diào)投資者適當(dāng)性管理，投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)高度重視投資者適當(dāng)性管理C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)模式是被動(dòng)服務(wù)，投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的服務(wù)模式是主動(dòng)服務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的盈利模式主要是傭金收入，投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的盈利模式主要是向客戶(hù)收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用答案：ACD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要涉及市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶(hù)管理和結(jié)算清算等基本要素，以提供交易通道服務(wù)為主，盈利模式主要是傭金收入，服務(wù)模式相對(duì)被動(dòng)；而證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議并收取服務(wù)報(bào)酬，盈利模式主要是服務(wù)費(fèi)用，強(qiáng)調(diào)主動(dòng)為客戶(hù)提供適合其需求的投資建議，同時(shí)高度重視投資者適當(dāng)性管理。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也需要進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤，答案選ACD。判斷題（每題1分，共20題，判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B）1.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（）答案：B。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，以防止利益輸送和風(fēng)險(xiǎn)傳遞，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。2.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。（）答案：A。有限責(zé)任公司的股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)相對(duì)自由，可以轉(zhuǎn)讓全部或者部分股權(quán)，所以該說(shuō)法正確。3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為。（）答案：A。該表述準(zhǔn)確描述了證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的定義，所以該說(shuō)法正確。4.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。（）答案：A。保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券上市時(shí)，需要按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)等相關(guān)文件，所以該說(shuō)法正確。5.非法集資類(lèi)犯罪的犯罪客體是公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。（）答案：B。非法集資類(lèi)犯罪的犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序，而不是公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，雖然該類(lèi)犯罪可能會(huì)侵犯公私財(cái)產(chǎn)，但主要客體是金融管理秩序，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。6.證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)，不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，但可以利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易。（）答案：B。證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)，既不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，也不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。7.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，該股東或者受該實(shí)際控制人支配的股東，可以參加表決。（）答案：B。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，該股東或者受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參加表決，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。8.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70%。（）答案：B。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。9.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)。（）答案：B。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。10.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是潛在的客戶(hù)。（）答案：B。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是客戶(hù)，而非潛在的客戶(hù)，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶(hù)管理、結(jié)算清算。（）答案：A。該表述準(zhǔn)確概括了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素，所以該說(shuō)法正確。12.有限責(zé)任公司的股東會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)