［試題］一證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)》模擬試題及答案（二）

一、單項選擇題（每題0.5分共30分）

I、是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁

有所有權(quán)或債權(quán)口勺憑證。

A有價證券B無價證券

C上市證券D資本證券

2、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動而產(chǎn)生的證券是。

A商品證券B貨幣證券

C資本證券D金融證券

3、有價證券具有的經(jīng)濟和法律特性。

A期限性、收益性、變通性、風險性

B期限性、收益性、變通性、非返還性

C期限性、收益性、流動性、安全性

D期限性、流動性、收益性、風險性

4、證券市場具有定價功能，證券的價格實際上是證券所代表的價格。

A資產(chǎn)B資本

C凈資產(chǎn)D凈資本

5、在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以形式征收的全國性基金;

其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金企業(yè)管理的。

A社會保障稅；社會保險基金B(yǎng)社會保障稅；企業(yè)年金

C社會保險基金；社會保障基金D社會保險基金；企業(yè)年金

6、進入二十一世紀，場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反應(yīng)了金融

創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類為代表的非原則交易大量涌

現(xiàn)。

A奇異型期權(quán)B巨災衍生產(chǎn)品

C天氣衍生金融產(chǎn)品D能源風險管理工具

7、1月31口，國務(wù)院公布,充分肯定了我國資本市場獲得的巨大成就，明確

了資本市場發(fā)展日勺指導思想和任務(wù)，提出了支持資本市場發(fā)展的J有關(guān)政策。

A《有關(guān)中國證券市場發(fā)展的若干意見》

B《有關(guān)上市企業(yè)股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》

C《有關(guān)推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展R勺若干意見》

D《中華人民共和國證券法》

8、股票實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)的o

A控制權(quán)B所有權(quán)

C管理權(quán)D獲益權(quán)

9、證券持有人是企業(yè)債權(quán)人H勺證券是

A股權(quán)證券B債權(quán)證券

C物權(quán)證券D事權(quán)證券

10、《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，以募集方式設(shè)置股份有限企業(yè)的，發(fā)起人認購的股份

不得少于。

A注冊資本的20%B企業(yè)股份總數(shù)的35%

C企業(yè)資產(chǎn)的20%D企業(yè)資產(chǎn)的40%

11、股票交易實際是對的轉(zhuǎn)讓買賣。

A未來投資權(quán)B未來決策權(quán)

C未來收益權(quán)D未來參與權(quán)

12、在其他條件不變?nèi)丈谞顩r下，企業(yè)銷售收入的上升，將導致

A利潤增加，股價下降B利潤減少，股價下降

C利潤增加，股價上升D利潤減少，股價上升

13、股東大會是股份企業(yè)時機構(gòu)。

A執(zhí)行B管理

C權(quán)力D監(jiān)督

14、股票發(fā)行后,股息率可以根據(jù)狀況按規(guī)定進行調(diào)整的優(yōu)先股票是.

A參與優(yōu)先股B累積優(yōu)先股

C可贖回優(yōu)先股D股息率可調(diào)整優(yōu)先股

15、債券的本質(zhì)是證明曰勺證書。

A所有權(quán)關(guān)系B債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C代理關(guān)系D信托關(guān)系

16、債券持有人具有按約定條件購置債券發(fā)行企業(yè)新發(fā)行的一般股股票的選擇權(quán)的是

A附新股認購權(quán)條款H勺債券B附有發(fā)售選擇權(quán)條款的債券

C附可轉(zhuǎn)換條款的債券D附互換條款H勺債券

17、一般，國債是指0

A中央政府債券B地方政府債券

C政府機構(gòu)債券D政府擔保債券

18、可以通過變動利率而避開因市場利率波動而產(chǎn)生的風險日勺債券是。

A固定利率債券B浮動利率債券

C累進利率債券D貼現(xiàn)債券

19、政府發(fā)行短期國債的目的是o

A彌補赤字B彌補臨時收支差額

C投資D為大型工程籌措資金

20、財政部通過無紙化方式發(fā)行的、以電腦記賬方式記錄債權(quán)，并可以上市交易的債券是

A無記名國債B記賬式國債

C憑證式國債D儲蓄國債（電子式）

21、1999年后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于

A商業(yè)銀行B政策性銀行

C投資銀行D其他金融機構(gòu)

22、保險企業(yè)經(jīng)同意定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息日勺清償次序列于

保單責任和其他負債之后、先于保險企業(yè)股權(quán)資本的保險企業(yè)債務(wù)是。

A保險企業(yè)專題債券B保險企業(yè)短期融資券

C保險企業(yè)混合資本債D保險企業(yè)次級債

23、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由基金托管人托管，由_________管理和運用資

金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔

的集合投資方式。

A基金托管人B基金管理人

C基金承銷商D基金發(fā)起人

24、企業(yè)型基金的I運行根據(jù)是o

A企業(yè)章程B募集闡明書

C上市闡明書D基金契約

25、開放式基金公布基金份額資產(chǎn)凈值日勺時間是。

A每個季度公布一次B每個月公布一次

C每周公布一次D每個交易日持續(xù)公布

26、收入型基金的投資目標是。

A基金資產(chǎn)長期增值B獲取當期最大收入

C在收入和資產(chǎn)增值間平衡D以上均是

27、LOF日勺申購和贖回以進行。

A一種構(gòu)造單位及其整數(shù)倍股票B現(xiàn)金

C現(xiàn)金或一種構(gòu)造單位及其整數(shù)倍股票D任意數(shù)量股票

28、基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是。

A債權(quán)關(guān)系B相互制衡的關(guān)系

C委托與受托關(guān)系D從屬關(guān)系

29、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基

金的基金份額資產(chǎn)凈值為。

A2元B1.5元

C2.5元D1元

30、交易雙方通過對利率、匯率、股價等原因變動趨勢"勺預測，約定在未來某一時間按照

一定條件進行交易或選擇與否交易是金融衍生工具的特性。

A跨期性B杠桿性

C聯(lián)動性D不確定性或高風險性

31、運用基礎(chǔ)金融衍生工具的構(gòu)造化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，所

開發(fā)設(shè)計的具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品稱為。

A金融遠期合約B金融期權(quán)

C金融期貨D構(gòu)造化金融衍生工具

32、期貨交易的做市商方式又稱o

A報價驅(qū)動方式B指令驅(qū)動方式

C委托驅(qū)動方式D交易驅(qū)動方式

33、期貨交易所對每個交易時段容許日勺最大波動范圍所作出H勺一旦到達漲（跌）幅限制，

則高于（低于）該價格的多頭（空頭）委托無效的規(guī)定是0

A無負債結(jié)算制度B每日價格波動限制

C斷路器規(guī)則D限倉制度

34、美國短期國庫券期貨交易是在首先開辦H勺。

A美國證券交易所

B堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

C紐約證券交易所

D芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

35、由于期貨交易日勺對象是原則化產(chǎn)品，因此，套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在

品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配日勺期貨合約。假如選用替代合約進行套期保值操作，則并

不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來日勺風險稱為。

A基差風險B保值風險

C替代風險D流動性風險

36、金融期權(quán)交易中，要繳納保證金H勺是期權(quán)交易的o

A買方B賣方

C買方和賣方D買方或賣方

37、某股票的看漲期權(quán)的執(zhí)行價為65元，該股票U勺現(xiàn)價為60元，則該看漲期權(quán)的內(nèi)在價

值為o

A5元B—5元

coD60元

38、證券交易市場，即買賣已發(fā)行證券H勺市場，又稱為o

A一級市場B初級市場

C二級市場D主板市場

39、由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險企業(yè)、養(yǎng)老基金、退休基金等直接泠談

發(fā)行條件和其他詳細事務(wù)的債券發(fā)行方式是。

A定向發(fā)行B承購包銷

C招標發(fā)行D市場發(fā)售

40、我國《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當采用

A承銷方式B代銷方式

C助銷方式D自行銷售方式

41、以募滿發(fā)行額為止所有投標者日勺最低中標價格作為最終中標價格，全體中標者的中標

價格是單一的招標方式是o

A以價格為標的的荷蘭式招標

B以價格為標的的美式招標

C以收益率為標的的荷蘭式招標

D以收益率為標的II勺美式招標

42、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)置和解散由決定。

A人大常委會B國務(wù)院

C中國證監(jiān)會D中國證券業(yè)協(xié)會

43、在證券交易中對買賣申報逐筆持續(xù)撮合的競價方式是

A持續(xù)競價B集合競價

C拍賣競價D協(xié)約定價

44、場外交易中,證券交易的模式是

A一對多B一對一

C多對一D任意的

45、中關(guān)村科技園區(qū)高科技企業(yè)，其股票轉(zhuǎn)讓重要采取的方式進行成交。

A公開競價B協(xié)商配對

C集中競價D持續(xù)競價

46、如下與我國一樣稱證券經(jīng)營機構(gòu)為“證券企業(yè)呻勺國家是：。

A美國B德國

C日本D英國

47、證券企業(yè)接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)是o

A經(jīng)紀業(yè)務(wù)B自營業(yè)務(wù)

C受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D承銷業(yè)務(wù)

48、如下哪一項是證券企業(yè)從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為o

A根據(jù)委托書載明"勺證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買

賣證券，如實進行交易記錄

B買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交匯報單交付客戶

C證券交易中確認交易行為及其交易成果H勺對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審

核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致

D挪用客戶交易結(jié)算資金

49、證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)口勺最高決策機構(gòu)是。

A董事會B總經(jīng)理

C投資決策機構(gòu)D自營業(yè)務(wù)部門

50、獨立董事在任期內(nèi)辭職或被罷職的，獨立董事本人和證券企業(yè)應(yīng)當分別向和股

東會提供書面闡明。

A中國證券業(yè)協(xié)會B監(jiān)事會、

C董事長D證券監(jiān)管部門

51、證券企業(yè)應(yīng)當按上一年營業(yè)費用總額口勺計算營運風險的風險準備。

A5%B10%

C15%D20%

52、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)依J設(shè)置需要按照工商管理法規(guī)的規(guī)定辦理注

冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到和有關(guān)主管部門的同意。

A中國證券業(yè)協(xié)會B國家發(fā)改委'

C國務(wù)院D中國證監(jiān)會

53、《中華人民共和國證券法》U勺調(diào)整對象為證券市場各類客體,其范圍涵蓋了

的發(fā)行、交易和監(jiān)管。

A在中國境內(nèi)的股票B在中國境內(nèi)的企業(yè)債券

C國務(wù)院依法認定日勺其他證券D以上都是

54、《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定股份企業(yè)發(fā)行新股的I條件是，企業(yè)要具有健全且運行良

好的組織構(gòu)造，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，近來年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛

假記載，且在近來年內(nèi)無其他重大違法行為。

A3；3B2；2

C1；ID4；4

55、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易I向虛假信息，擾亂證

券、期貨交易市場，導致嚴重后果的，處年如下有期徒刑或者拘役，并處或者

單處罰金，

A2；1萬元以上3萬元如下B3：1萬元以上5萬元如下

C4；1萬元以上8萬元如下D5：1萬元以上10萬元如下

56、《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》規(guī)定，負責對證券企業(yè)經(jīng)營管理行為H勺合法合規(guī)性進行審查、

監(jiān)督或者檢查的I是。

A董事長B合規(guī)負責人

C監(jiān)事長D獨立堇事

57、《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與初次公開發(fā)行股票的初步詢價

和合計投標詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于。

A6個月B12個月

C24個月D36個月

58、《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，可轉(zhuǎn)債發(fā)行后合計債券余額為不超過企業(yè)凈資產(chǎn)

日勺。

A20%B30%

C40%D50%

59、《證券投資者保護基金管理措施》規(guī)定，證券投資者保護基金的來源之一是，上海、深

圳證券交易所在風險基金分別到達規(guī)定H勺上限后，交易經(jīng)手費的納入證券投資

者保護基金。

A10%B15%

C30%D20%

60、對操縱市場行為日勺監(jiān)管包括o

A事前監(jiān)管B事后處理

CA和BD以上皆錯

二、多選題（每題1分共40分）

I、有價證券自身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接獲

得一定量的等收入。

A商品B貨幣

C利息D股息

2、證券市場按其層次構(gòu)造可以分為o

A股票市場和債券市場B發(fā)行市場和流通市場

C級市場和二級市場D初級市場和次級市場

3、銀行業(yè)金融機構(gòu)包括等吸取公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。

A商業(yè)銀行B都市信用合作社C農(nóng)村信用合作社D投資銀行

4、證券市場口勺自律性組織包括。

A證券企業(yè)B證券交易所

C證券業(yè)協(xié)會D證券監(jiān)督機構(gòu)

5、12月11日我國正式加入WTO,我國政府承諾證券業(yè)5年過渡期對外開放的內(nèi)容有

A外國機構(gòu)可以直接從事B股交易

B外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的尤其會員

C容許外國機構(gòu)設(shè)置合營企業(yè)，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%,

加入后三年內(nèi)外資比例不超過49%

D加入后三年內(nèi)，容許外國證券企業(yè)設(shè)置合營企業(yè)，外資比例不超過1/3

6、股票是一種°

A有價證券

B用以證明投資者身份和權(quán)益的憑證

C獲取股息和紅利的憑證

D由股份企業(yè)發(fā)行

7、決定股票理論價格的重要原因是o

A預期股息B股票凈值

C必要收益率D每股凈資產(chǎn)

8、老式理論認為，匯率對股票市場的影響是o

A匯率變化對股價日勺影響要看對整個經(jīng)濟日勺影響而定。

B匯率變化趨勢對本國經(jīng)濟發(fā)展影響較為有利時，股價會上漲

C匯率的變化對那些在原材料和銷售兩方面嚴重依賴國際市場的國家和企業(yè)的股票影響

較大

D匯率變化對股票市場基本沒有影響

9、由于如下原因，優(yōu)先股風險較小，合適于中長線投資。

A股息收益穩(wěn)定可靠

B財產(chǎn)清償時先于一般股東

C二級市場價格波動小

D企業(yè)獲利高時可與一般股東得到相似股息收益

10、已完成股權(quán)分置改革的企業(yè)有限售條件股份中的其他內(nèi)資持股包括。

A境內(nèi)法人持股B境內(nèi)自然人持股

C境外法人持股D境外自然人持股

II、債券包括口勺含義有：O

A發(fā)行人是借入資金H勺經(jīng)濟主體

B投資者是出借資金H勺經(jīng)濟主體

C發(fā)行人需要在一定時期付息還本

D它是表明債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證

12、金融機構(gòu)發(fā)行債券的目的重要是。

A補充資本金B(yǎng)籌資用于某種特殊用途

C支持經(jīng)濟建設(shè)D變化自身的資產(chǎn)負債構(gòu)造

13、政府發(fā)行中期國債的目的是o

A彌補赤字B彌補臨時收支差額

C投資D彌補戰(zhàn)爭費用

14、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都是信用級別最高H勺債券，以國家信用做保證，而

且都免繳利息稅，其不一樣之處在于。

A申請購置手續(xù)不一樣

B債權(quán)記錄方式不一樣

C付息方式、到期兌付方式不一樣

D發(fā)行對象不一-樣，承接機構(gòu)不一樣

15、附新股認股權(quán)企業(yè)債的購置者可按預先規(guī)定H勺條件在企業(yè)發(fā)行股票時享有優(yōu)先購置權(quán),

其中預先規(guī)定口勺條件重要是。

A票面利率B購置價格

C認購比例D認購期間

16、證券投資基金H勺特點有。

A收益明顯B集合投資

C分散風險D專業(yè)理財

17、按基金投資"勺分散化程度，可將股票基金劃分為。

A一般股票基金B(yǎng)高風險股票基金

C低風險股票基金D專門化股票基金

18、與ETF相區(qū)別，LOFo

A不能在交易所交易B不一定采用指數(shù)基金模式

C不能進行套利交易D申購和贖回均以現(xiàn)金進行

19、下列有關(guān)基金當事人及其相互關(guān)系的說法中對的的是。

A基金管理人接受基金持有人的委托，負責對所籌集H勺信托資金進行詳細FI勺投資決策和平

常管理

B基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責

C基金持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益均受益人

D基金管理人與基金托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系

20、《中華人民共和國投資基金法》規(guī)定，基金披露日勺信息應(yīng)保證____________o

A一致性B真實性

C精確性D完整性

21、衍生品的普及從如下方面變化了整個市場構(gòu)造___________。

A連接起老式的商品市場和金融市場，并深刻地變化了金融市場與商品市場及I截然劃

分

B衍生品的期限可以從幾天擴展至數(shù)十年，已經(jīng)很難將其簡樸地歸入貨幣市場或是資本市

場

C其杠桿交易特性撬動了巨大的交易量，它們無窮II勺派生能力使所有的現(xiàn)貨交易都相形見

細

D其強大的構(gòu)造特性，不僅可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以更制出幾乎所有的基

礎(chǔ)產(chǎn)品

22、金融衍生工具從其自身交易的措施和特點可以分為等。

A金融遠期合約B金融期貨

C金融期權(quán)D金融互換

23、中國人民銀行公布《遠期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》。遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在

未來某一日、互換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以和

計算的利息的金融合約。

A基準利率B協(xié)議利率

C參照利率D市場利率

24、，CME推出了以報價和現(xiàn)金結(jié)算日勺人民幣期貨及期貨期權(quán)交易。

A美元B港元

C日元D歐元

25、根據(jù)選擇權(quán)的I性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為。

A牛市期權(quán)B熊市期權(quán)

C買入期權(quán)D賣出期權(quán)

26、證券的發(fā)行、交易活動必須遵照I向原則。

A公平B公開

C公正D盈利

27、股票發(fā)行的定價方式有o

A協(xié)約定價B一般詢價

C合計投標詢價D上網(wǎng)競價

28、我國證券交易所的I會員大會具有如下職權(quán)等。

A制定和修改證券交易所章程

B選舉和罷職會員理事

C審定對會員的接納

D審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作匯報

29、我國的中小企業(yè)板塊實施方案中包括原則。

A審慎推進B統(tǒng)分結(jié)合

C從嚴監(jiān)管D統(tǒng)籌兼顧

30、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)大體可分為o

A上市企業(yè)非流通股

B滬、深證券交易所退市企業(yè)

C原NET系統(tǒng)掛牌的J和在原STAQ系統(tǒng)掛牌日勺企業(yè)

D非上市股份有限企業(yè)

31、《中華人民共和國證券法》對設(shè)置證券企業(yè)所應(yīng)具有的條件作出了更為全面的規(guī)定,

包括o

A增加了企業(yè)章程的規(guī)定B對重要股東資格的限制條件

C提出了風險管理規(guī)定D明確規(guī)定健全內(nèi)部控制制度

32、證券企業(yè)應(yīng)當建立防火墻制度，保證自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)

在______上嚴格分離。

A人員B信息

C賬戶D資金、會計核算

33、完善證券企業(yè)內(nèi)部控制機制的原則是o

A健全性B合理性

C制衡性D獨立性

34、證券企業(yè)凈資本或其他風險控制指標到達預警原則的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其

采取下列措施：。

A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送企業(yè)重要股東，規(guī)定企業(yè)闡明潛在風險和控制措施

B對企業(yè)高級管理人員進行監(jiān)管談話，規(guī)定企業(yè)采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債構(gòu)造，

提高凈資本水平

C規(guī)定企業(yè)進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作口報送專門匯報，闡明有關(guān)業(yè)務(wù)對企業(yè)

財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標口勺影響

D責令企業(yè)增加內(nèi)部合規(guī)檢查的J頻率，并提交合規(guī)檢查匯報

35、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理措施》規(guī)定，鼓勵具有下列條件之一，并且近來2

年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政懲罰H勺律師從事證券法律業(yè)務(wù)：。

A近來3年從事過證券法律業(yè)務(wù)

B近來3年持續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承接業(yè)務(wù)的律師近來3年從事過證券法律業(yè)務(wù)

C近來3年持續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學、研究工作

D近來3年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓

36、《中華人民共和國證券法》H勺關(guān)鍵意在o

A保護投資者的合法權(quán)益B維護社會經(jīng)濟秩序

C維護社會公共利益D優(yōu)化資源配置

37、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下列屬于操縱證券市場罪的是o

A:單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者持續(xù)買

賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

B與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期

貨交易價格或者證券、期貨交易量的

C在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約,

影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

D以其他措施操縱證券、期貨市場的

38、《證券發(fā)行與承銷管理措施》有關(guān)證券發(fā)售曰勺規(guī)定有。

A發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當向參與網(wǎng)下配售日勺詢價對象配售股票

B公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%

C公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上口勺，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量

的50%

D詢價對象應(yīng)當為其管理H勺股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于合計投

標詢價和網(wǎng)下配售

39、證券投資者基金的資金運用限于以及國務(wù)院同意II勺其他資金運用形式。

A銀行存款B購置國債

C中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）D中央級金融機構(gòu)發(fā)行H勺金融債券

40、中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部的重要職責是：等。

A:擬訂通過證券交易所進行B勺證券交易、結(jié)算、登記、托管的規(guī)則、實施細則

B審核證券交易所及證券登記、托管、結(jié)算機構(gòu)口勺設(shè)置、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，并監(jiān)管其業(yè)務(wù)

活動審核證券交易所H勺上市品種

C組織實施證券交易與結(jié)算風險管理

D會同有關(guān)部門管理證券市場基金

三、判斷題（每題0.5分共30分）

1、有價證券的價格證明了它自身是有價值的。

2、屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。

3、非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券。非上市證券不容許在證

券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。

4、債權(quán)一般有明確的還本付息期限，而股票一般沒有期限性，因而可以視為無期證券。

5、目前，場內(nèi)市場與場外市場之間的I截然劃分依然存在。諸多老式意義上R勺場外市場由「

報價商和電子撮合系統(tǒng)的I出現(xiàn)而具有了集中交易特性，而交易所市場也開始逐漸推出兼容

場外交易的交易組織形式，

6、在某些國家中央銀行采取了股份制組織構(gòu)造，通過發(fā)行股票募集資金，中央銀行的股東

享有決定中央銀行政策的權(quán)利。

7、我國社保基金U勺投資管理方式是,風險小II勺投資委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進行投資運作,

風險較高的投資由社?；鹄硎聲苯舆\作。

8、我國證券市場現(xiàn)行的政府監(jiān)管機構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導卜T勺中國證監(jiān)會。

9、股票應(yīng)由董事長簽名、企業(yè)蓋章。發(fā)起人日勺股票應(yīng)當標明“發(fā)起人股票”的字樣。

10、當企業(yè)般東將出資交洽企業(yè)后，股東對其出資財產(chǎn)的所有權(quán)就轉(zhuǎn)化為股東權(quán)，即股權(quán)

了。

11、股東參與企業(yè)重大決策權(quán)利口勺大小取決于其持有股份數(shù)量的多少，只要當該數(shù)量到達

決策所需要的相對多數(shù)時，就能實質(zhì)性地影響企業(yè)的經(jīng)營方針。

12、不記名股票R勺轉(zhuǎn)讓中，受讓人獲得股東資格也需要辦理過戶手續(xù)。

13、《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，股票發(fā)行價格既可以與票面金額相等，也可以高于票

面金額，還可以低于票面金額。

14、股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。

15、企業(yè)銷售收入增加意味著利潤一定增加，股價會隨之上漲。

16、通貨膨脹對股票價格既有刺激作用，又有克制作用。

17、債券的流動并不是意味著它所代表口勺實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外。

18、債券利率差異中有部分差異反應(yīng)了信用風險的大小，高利率是對高風險的賠償。

19、安全性是指債券持有人的收益相對固定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的I變動而變動，并且可

按期收回本金。

20、有些附息債券可以根據(jù)合約條款推遲或提前支付定期利率，故稱為緩息債券。

21、發(fā)行債券的主體比發(fā)行股票的主體多。

22、償還期限在或以上的國債是長期國債。

23、記賬式國債通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券口勺發(fā)行成本。

24、證券投資基金在美國被稱作單位信托基金。

25、證券投資基金反應(yīng)的經(jīng)濟關(guān)系與股票相似，與債券不一樣。

26、封閉式基金的）份額在討閉期內(nèi)不能贖回，但可以追加申購。

27、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費；買賣開放式基金時，則

要支付申購費和贖回費。

28、黃金基金是指以黃金為重要投資對象H勺基金。

29、ETFH勺申購是用現(xiàn)金換取ETF份額，贖回時是換回一攬子股票。

30、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項規(guī)定召開基金份額持有人大

會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有

人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)立案。

31、作為金融衍生工具基珊的變量可?以是利率、各類價格指數(shù)甚至天氣（溫度）指數(shù)。

32、內(nèi)置型衍生工具是指嵌入到非衍生協(xié)議中的衍生金融工具。

33、目前，與我國證券市場直接有關(guān)日勺金融遠期交易是全國銀行間債券市場H勺債券遠期交

易。

34、期貨合約設(shè)計成原則化的I合約是為了便于交易雙方進行實物交割。

35、結(jié)算所結(jié)算制度使期貨市場不存在潛在的信用風險，提高了期貨市場口勺流動性和安全

性。

36、股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以非原則化I向股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)向金

融期貨。

37、期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復雜而且種類較多的金融衍生品，由于它們具有很好的構(gòu)

造特性，在風險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。

38、證券發(fā)行市場是一種發(fā)行人向投資者發(fā)售證券的市場，一般是沒有固定場所的一種無

形的市場。

39、上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指運用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票

發(fā)行專戶并作為唯一吊J買方，投資者在指定時間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進行申購

H勺發(fā)行方式。

40、初次公開發(fā)行H勺股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價成

果確定發(fā)行價格，不再進行合計投標詢價。

41、上市證券的每日開盤價是由證券交易所決定的。

42、持續(xù)競價是指在規(guī)定的時間內(nèi)接受日勺買賣申報?次性撮合的競價方式。

43、場外交易市場以公開競價的方式?jīng)Q定交易價格。

44、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，一家企業(yè)可以委托多家證券企業(yè)作為主辦券商代辦其股份轉(zhuǎn)

讓業(yè)務(wù)。

45、上證180指數(shù)是以在上交所上市小J最具代表性W、J180種股票為樣本，以它們口勺發(fā)行股

數(shù)為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價指數(shù)。

46、自1月1日新修訂的《證券法》實施，我國對證券企業(yè)實行分類管理，分為經(jīng)紀類和

綜合類證券企業(yè)。

47、證券企業(yè)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)可以以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，可以從自營賬戶

中提取現(xiàn)金。

48、證券企'也與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴格分

開,

各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。

49、證券企業(yè)財務(wù)管理的內(nèi)部控制規(guī)定客戶資金與自有資金應(yīng)嚴格分開，強化資金歐J集中

管理。

50、證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算企業(yè)集中完成，重要模式為:證券企業(yè)作

為相互對手方，在證券企業(yè)之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

51、證券投資咨詢企業(yè)R勺業(yè)務(wù)人員可以在保證委托人利益H勺前提下與委托人約定分享證券

投資收益或者分擔證券投資損失。

52、證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳說或重大遺漏,

給他人導致?lián)p失歐J,必須與發(fā)行人、上市企業(yè)承擔連帶賠償責任。

53、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行證券的，應(yīng)當按照規(guī)定聘任證券

企業(yè)擔任保薦人。

54、《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，荒事、監(jiān)事、高級管理人員未經(jīng)股東會同意，不得運

用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬「企業(yè)日勺商業(yè)機會，不得接受與企業(yè)交易的傭金。

55、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，犯有非法發(fā)行股票和企業(yè)、企業(yè)債券罪的個人，處5

年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元如下口勺罰金。

56、《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與證

券企業(yè)、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理…

57、《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券企業(yè)不得聘任、選任未獲得任職資格口勺人員擔任

證券企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人;已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘

任、選任時決策、決定無效。

58、《證券企業(yè)風險處置條例》規(guī)定，行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當采用招標、公開詢價

等公開方式。

59、《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定，主承銷商有權(quán)選擇詢價對象參與初步詢價。

60、