一、單項選擇題（本大即共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項

中，只有一項最符合題目要求。）

I.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）

的特點。

A.集合理財B.組合投資C.風(fēng)險共擔D.分散風(fēng)險

2.（）是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最根本的信息披

露文件。

A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.代銷協(xié)議

3.ETF基金最早產(chǎn)生于（）。

A.英國B.美國C.中國D.加拿大

4.證券投資基金的主要投資方向是（）。

A.實業(yè)B.上市公司的投資工程C.信貸D.有價證券

5.基金評價的角度不包括（）。

A.對單個基金的分析和評價B.對基金經(jīng)理的分析和評價

C.對基金公司的分析和評吩D.對基金行業(yè)的分析和評價

6.以下幾種基金，最不適宜長期投資的是（）。

A.貨幣市場基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.混合基金

7.增長型基金的根本目標為（）o

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.追求資本增值

C追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

8.從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。

A.公募基金和私募基金B(yǎng).開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金和離岸基金D.公司型基金和契約型基金

9.與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）。

A.投資風(fēng)險較高B.投資活動所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定D.采取非公開方式出售

10.保本基金將大局部資金投資于（）。

A.股票B.貨幣市場工具C.衍生金融工具D.與基金到期口一致的債券

11.根據(jù)?開放式證券投資基金試點方法?的規(guī)定，開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請

超過基金總份額（）時，為巨額贖回。

A.5%B.10%C.15%D.20%

12.目前，我國股票型基金的認購費率大多在（）。

A.2%?2.5%B.l%?1.5%C.l%以下D.0

13.依照?證券投資基金法?的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人

所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1/4B.I/2C.1/3AD.2/3

14.開放式基金的認購采取（）的方式。

A.份額認購

B.金額認購

C.債券認購

D.份額或金額認購

15.開放式基金份額的出佻，由（）負責辦理。

A.基金管理人

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

16.獲準上市的基金，須于上市首日前的（）個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊

上公布上市公告書。

A.7B.5C.3D.1

17.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機構(gòu)是（）。

A.投資決策委員會B.風(fēng)險控制委員會C董事會D.基金份額持有人大會

18.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.基金公司監(jiān)事會B.基金公司董事會C.基金管理公司董事會D.基金公司股東大會

19.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)到

達（）人以上。

A.50B.100C.200D.300

20.以下管理費用中，由高到低的是（）。

A.認股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金

B.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、認股權(quán)證基金

C債券基金、貨幣市場基金、認股權(quán)證基金、股票基金

D.貨幣市場基金、認股權(quán)證基金、股票基金、債券基金

21.由基金投資者直接支付的費用足（）o

A.申購費B.基金管理費C.基金托管費D.信息披露費

22.（）指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶效勞能力的各種因素，主要包括股東支持、銷

售渠道、客戶、競爭對手及公眾。

A.外部環(huán)境B.宏觀環(huán)境C.內(nèi)部環(huán)境D.微觀環(huán)境

23.如果投資者在2023年4月15日（周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日）贖回了基金份額，

那么投資者享有利潤的期限至（）。

A.4月15日B.4月16日C.4月17日D,4月18日

24.發(fā)行人和中介機構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機構(gòu)再向投

資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，那么余下的基金單位由承銷商自己持有。這

種基金發(fā)行方式稱為（）。

A.基金承銷B.基金代銷C.基金包銷D.敞開出售25

.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則不包括（）。

A.健全性原則B.有效性原則C.審慎性原則D.相互制約原則

26.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是（）。

A.投資決策委員會B.公司監(jiān)管機構(gòu)C.公司董事會D.公司經(jīng)理層

27.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是（）o

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

28.我國?證券投資基金?規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔任。

A.信托投資公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.保險公司

29.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)平安運作特征是指（）。

A.基金托管的主要業(yè)務(wù)活動都可以通過技術(shù)系統(tǒng)完成

B.都配置了能夠滿足基金托管業(yè)務(wù)運作需要的系統(tǒng)

C.都建立了系統(tǒng)管理相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過專人管理

D.都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的平安運作

30.基金管理公司的回報主要來源于（）o

A.自有資產(chǎn)的運用B.管理費和手續(xù)費C.基金資產(chǎn)回報D.傭金

31.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后公告的時間是0。

A.3個工作日內(nèi)B.3日內(nèi)C.5個工作日內(nèi)D.5日內(nèi)

32.（）是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.投資監(jiān)督D.會計復(fù)核

33.支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于（）。

A.交易所交易資金清算B.全國銀行間債券市場交易資金清算

C.場外資金清算D.場內(nèi)資金清算

34.交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指（）日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認的清算

指令交付執(zhí)行。

A.TB.T+1C.T+2D.T+3

35.（）的投資主要關(guān)注對各單只股票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)

濟和市場周期。

A.自下而上B.自上而下C.積極型D.消極型

36.市場營銷分析過程中，評估的外部因素不包括（）。

A.經(jīng)濟開展趨勢與結(jié)構(gòu)B.證券市場開展狀況

C.法律法規(guī)及政策預(yù)期D.主要的銷位渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力

37.基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。

A.真實性原則B.準確性原則C.及時性原則D.公平披露原則

38.以下不得參與股指期貨交易的是（）。

A.股票基金B(yǎng).混合基金C.保本基金D.債券基金

39.我國基金監(jiān)管的首要目標是（）。

A.保護投資者利益B.保證市場的公平、效率和透明

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險D.推動基金業(yè)的開展

40.中國證監(jiān)會對基金管理公司的（）是日常監(jiān)管的重點。

A.基金準入B.公司治理監(jiān)督C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查

D.經(jīng)營運作監(jiān)督

41.基金托管銀行應(yīng)當建立（）離任制度。

A.基金托管部門高級管理人員B.基金托管部門中級管理人員C.董事長D.基金經(jīng)理

42.短期衡量通常是對近（）年表現(xiàn)的衡量。

A.lB.2C.3D.5

43.市場交易數(shù)量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產(chǎn)生的市場沖擊本錢（）。

A.越高B.越低C.保持不變D.不相關(guān)

44.根據(jù)（（關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知？的規(guī)定，基金從業(yè)人員持有

的開放式基金份額的期限不得少于（）個月。

A.3B.6C.9D.I2

45.因證券期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合

上述要求的，基金管理人應(yīng)當在（）個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。

A.5B.10C.15D.20

46.（）反映證券或組合對市場變化的敏感性

A.p系數(shù)B.標準差C.市盈率D.市凈率

47.根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，市場價格偏高的證券將會（）。

A位于證券市場線上B.位于證券市場線下方C.位于資本市場線上D.位于證券市場線

上方

48.如果股票價格波動越大，那么投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異

（）。

A.越大B.越小C.不變D.無法判斷

49.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條（）彎曲的曲線來表示，而且（）的

凸性有利于投資者提高債券投資收益。

A.向下;較高B.向下;較低C.向上;較高D.向上;較低

50.技術(shù)分析為根底的投資戰(zhàn)略是在否認（）市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為根底的調(diào)查

研究模型。

A.強式有效B.異常C.弱式有效D.半強式有效

51.完全預(yù)期理論認為，卜降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來（）。

A.上升B.下降C.不變D,不確定

52.當投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用（）,同時要考察市場的流通性。

A指數(shù)化的投資策略B躲避和現(xiàn)金流匹配的策略C.積極的投資策略D.消極的投資策略

53.如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，以下說法正確的是（）。

A.早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高

B.兩只基金的表現(xiàn)同樣好

C.分紅次數(shù)多的基金收益率高

D.分紅額高的基金收益率高

54.關(guān)于免疫策略的表達，錯誤的是（）。

A.F.M.Reddinglon于1952年最早提出免疫策略

B.免疫策略能消除所有債券風(fēng)險

C.免疫策略用來躲避利率變動的風(fēng)險

D.免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格

55.在風(fēng)險-收益二維平面上，不考慮做空機制，由風(fēng)險證券A和無風(fēng)險證券B建立.的證券組

合一定位于（）。

A.連接A和B的直線上B.連接A和B的直線的延長線上

C.連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點

D.連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點

56.買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在（）

年的適當持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。

A.1?2B.2?3C.3?5D.5?7

57.資產(chǎn)配置實際上是指投資中的（）階段。

A.投資規(guī)劃B.投資實施C.投資優(yōu)化管理D.投資收益

58.基金業(yè)績分組比擬的根本思路是，通過怡當?shù)姆纸M，盡可能地消除由于（）而對基金經(jīng)

理人相對業(yè)績所造成的不利影響。

A.風(fēng)格差異氏組合差異C.類型差異D.資產(chǎn)差異

59.基金業(yè)績評估的成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（）的百分比來對基

金擇時能力所進行的一種衡量方法。

A.現(xiàn)金比例B.資產(chǎn)比率C.債券比例D.股票比例

60.特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理（）的程度。

A.收益上下B.資產(chǎn)組合C.風(fēng)險分散D.行業(yè)分布

二、多項選擇題（本大題共40小題，每題1分，共40分，以下各小題所給出的四個選項中，

至少有兩項符合題目要求0）

1.關(guān)于證券投資基金的特點，以下表述正確的有（）。

A.由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)平安

B.有利于降低投資本錢C投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理效勞

D.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢

2.中國證券投資基金試點序幕拉開的標志是1998年3月27日（）的發(fā)起作用。

A.招商安泰B.基金開元C.基金金泰D.華安創(chuàng)新

3.根據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為（）。

A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.混合基金D.平衡型基金

4.債券基金的分析指標有（）。

A.凈值增長率B.標準差C費用率D.周轉(zhuǎn)率

5.導(dǎo)致ETF產(chǎn)生跟蹤誤差的因素有（）。

A.基金分紅B.系統(tǒng)性風(fēng)險C.ETF的收益率D.抽樣復(fù)制

6.基金評價就是通過?定量指標或定性指標，對基金的風(fēng)險、收益、風(fēng)格、本錢、業(yè)績來源

以及基金管理人的投資能力進行的分析與評判，其目的在于幫助投資者更好地了解投資對象

的（），方便投資者進行基金之間的比擬與選擇。

A.背景材料B.風(fēng)險收益特征C.業(yè)績表現(xiàn)D.損失概率

7.開放式基金募集期限屆滿，基金不涉足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承

當（）責任。

A.以基金財產(chǎn)承當因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

B.以固有財產(chǎn)承當因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

C.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

D.在基金募集期限屆滿后15FI內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

8.基金注冊登記機構(gòu)主要負責（）。

A.登記B.存管C.清算D,交收

9.關(guān)于ETF份額的申購、贖回，以下說法正確的有（）

A.投資者可辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日

B.投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍

C.一般最小申購、贖回單位為100萬份

D.基金管理人有權(quán)對最小申購、贖回單位進行更改，并在更改前至少5個工作日在至少一種

中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告

10.非交易過戶是指因（）等將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬

戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

A.申購B.贖回C.繼承D.饋贈

11.直接從投資者申購、贖回或轉(zhuǎn)換的金額中收取的費用有（）。

A.贖回費B.信息披露費C.申購費D.基金轉(zhuǎn)換費

12.目前，我國基金管理人的管理費實行（）o

A.每日計提并累計B.每周計提并累計C.按周支付D.按月支付

13.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員包括（）。

A.基金管理公司的董事長B.基金管理公司的總經(jīng)理

C基金管理公司的副總經(jīng)理D.基金管理公司的督察長

14.我國基金管理公司可以采取的組織形式包括（）。

A.無限責任公司B.有限合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份

15.基金管理公司的風(fēng)險管理部門包括（）。

A.監(jiān)察稽核部B.市場部C.風(fēng)險管理部D.機構(gòu)理財部

16.基金管理公司內(nèi)部控制制度存在的主要問題是（）o

A.對特定崗位缺乏強制性的約束B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力、監(jiān)察體系不完善

C缺乏風(fēng)險度量的措施D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

17.中國證監(jiān)會在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時，主要關(guān)注（）等方面。

A.公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機構(gòu)健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、

鼓勵約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

B.公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴格履行義務(wù)

C.公司董事是否具有履行職責所必需的素質(zhì)、能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職

權(quán)

D.公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

18.投資決策委員會的職責有（）。

A.基金的投資方案B.基金的投資策略C.基金的投資原則D.基金的投資目標19

.以下各項中，屬于基金公司會員部主要職責的是（）。

A.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標準B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則

C.負責基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析D.協(xié)助基金業(yè)委員會工作

20.基金運營部包括（）.

A.行政管理部B.機構(gòu)理財部C.信息技術(shù)部D.市場營銷部

21.基金托管人需定期向中國證監(jiān)會報送（）。

A.監(jiān)察稽核報告B.公司財務(wù)和自有資金運用情況報告

C.基金持有人名冊D.對基金管理公司的監(jiān)督報告

22.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當遵循（）原則。

A.投資人利益優(yōu)先B.客觀性C.獨立性來源：考試大的美女編輯們D.全面性

23.我國對證券投資基金銷售監(jiān)管的主要內(nèi)容包括（）。

A.銷售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管B.銷售員素質(zhì)監(jiān)管C.銷售行為監(jiān)管D.銷售業(yè)績監(jiān)管

24.通常從（）等方面來衡量基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵。

A.產(chǎn)品線的長度B.產(chǎn)品線的寬度C.產(chǎn)品線的密度D.產(chǎn)品線的高度

25.基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同，存放于基金的不同資產(chǎn)賬戶中，這些資產(chǎn)賬戶包括（）。

A銀行存款賬戶B清算備付金賬戶C.交易所證券賬戶D.全國銀行間市場債券托管賬戶

26.對（）買賣基金的差吩收入須征收營業(yè)稅。

A.銀行B.非銀行金融機構(gòu)C.個人投資者D.國有企業(yè)

27.開放式基金的持有人費用包括（）。

A.申購費B.紅利再投資費C.基金轉(zhuǎn)換費D.贖回費

28.以下各項中，屬于投資收益的是（）。

A.持有債券獲得的利息B.買賣基金獲得的差價

C.買入返售金融資產(chǎn)收入D.持有股票獲得的股利

29.基金監(jiān)管目標中，保證市場公平的含義是（）。

A.恰當?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

B.保證交易價格形成的公平性

C.發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為

D.保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中

30.證券交易所對基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為（）。

A.對基金從業(yè)人員資格的管理B.對基金上市的管理

C.對基金投資行為的監(jiān)管D.對基金管理人違法行為進行偵察和懲治

31.目前，針對我國基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有（）。

A.年檢登氾制度B.定期檢查制度C.談話提醒制度D.持續(xù)教育制度

32.上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應(yīng)放置于（）供公眾查閱。

A.基金管理人所在地B.基金托管人所在地

C.上市交易的證券交易所D.有關(guān)銷售機構(gòu)及其網(wǎng)點

33.以下各項中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說明書包含的重要信息的是（）。

A.基金運作方式B.從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式

C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式D.招募說明書摘要

34.基金年度報告披露的主要內(nèi)容包括（）。

A.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任

B.基金財務(wù)指標C.基金凈值表現(xiàn)D.基金投資紐合報告

35.在我國，關(guān)于基金銷蝕宣傳有關(guān)規(guī)定，錯誤的是（）。

A.基金代銷機構(gòu)以低于本錢的銷售費率銷售基金

B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當真實、準確，但無須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當事前報中國證監(jiān)會備案

D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

36.以下關(guān)于證券組合的論述，不正確的有（）。

A.指數(shù)化型證券組合屬于主動管理類型

B.國際型證券組合的業(yè)績總體上強于只在外鄉(xiāng)投資的組合

C.增長型證券組合投資者會購置很多分紅的普通股

D.收入和增長混合型證券組合可以通過選擇收益和增長都較好的證券來實現(xiàn)

37.資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。

A.無論市場如何變動，都不采取行動B.支付模式為向下網(wǎng)形

C.在易變、波動的市場環(huán)境中有利D.對市場流動性要求適中

38.久期綜合考慮/（）對債券價格的影響，可以用以反映利率的微小變動對債券價格的影

響，因此是一個較好的債券利率風(fēng)險衡量指標。

A.債券規(guī)模B.到期的間C.債券現(xiàn)金流D.市場利率

39.以下對無差異曲線的特點的描述，正確的是（）o

A.投資者無差異曲線在特殊情形下會相交

B.無差異曲線越低，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高

C.無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險的能力強弱

D.不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

40.以下有關(guān)詹森指數(shù)的描述中，正確的是（）。

A.詹森指數(shù)是建立在CAPM根底上的絕對收益率指數(shù)

B.詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險的收益率，它是通過標準差來計算的

C.詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險的收益率，它是通過貝塔值來計算的

D.詹森指數(shù)衡量基金組合收益率與處于同等風(fēng)險水平的組合期望收益率的差額

三、判斷題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯）

1.日本和中國臺灣地區(qū)將證券投資基金稱為單位信托基金，英國和中國香港特別行政區(qū)稱為

證券投資信托基金。（）

2.基金合同成立的前提是投資人繳納基金份額認購款項。（）

3.基金托管人負責基金的投資操作，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金托管人的基金管理人負

責。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機制對投資者的利益提供了重要保護。（）

4.契約型基金和公司型基金都具有法人資格。（）

5.封閉式基金的買賣價格以基金份額凈值為根底，不受市場供求關(guān)系的影響。（）

6.基金凈值公告要求封閉式基金每周公告2次，開放式基金凈值每天公告。（）

7.收入型基金的投資目標是資本的長期增值而不是現(xiàn)金收益。（）

8.偏債型基金，債券的配置比例較低，股票配置比例則較高。（）

9.投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機構(gòu)一般在T+2口為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手

續(xù)。（）

10.基金運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價格確實產(chǎn)生重大影響的

事項，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。（）

11.基金管理公司的分公司和辦事處的法律責任由分支機構(gòu)承當。（）

12.基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于

5000萬元人民幣。（）

13.基金管理公司的最高投資決策機構(gòu)是組合管理部。（）

14.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。（）

15.基金托管人可為基金設(shè)立獨立的賬戶，單獨核算，也可以進行合并管理。（）

16.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。（）

17.基金托管人職責終止時，應(yīng)由財務(wù)人員對基金財產(chǎn)進行審計。（）

18.基金財產(chǎn)屬于管理人和托管人的固定財產(chǎn)。（）

19.基金管理公司、基金代銷機構(gòu)向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢效勞的工作人員應(yīng)該具備

相應(yīng)的投資咨詢和基金從業(yè)資格。（）

20.系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在移動硬盤上保存15年。

（）

21.基金托管人要編制基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖I可價格，對管理人的基金定期報告

和定期更新的招募說明書等進行復(fù)核、審查。（）

22.基金管理公司董事會中獨立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大限制委派的董事人數(shù)。（）

23.證券交易所會員轉(zhuǎn)讓席的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。（）

24.基金的形式性原則包括真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原那則和公平披露

原則。（）

25.按照謹慎性原則，新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。（）

26.基金費用的核算包括計提基金管理費、托管費、預(yù)期費用、攤銷費用、交易費用等。這

些費用一般按月計提，并于當月確認為費用。（）

27.在基金份額出售前5日，應(yīng)將基金合同、托管人協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。（）來源:

考試大

28.持有封閉式基金超過基金總額10%的，還應(yīng)該按規(guī)定進行臨時報告。（）

29.基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變

動作相應(yīng)的修改。（）

30.有的債券流動性差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價格，從而提高

基金的業(yè)績，這不屬于價格操作。（）

31.基金逐月對其資產(chǎn)按規(guī)定進行估值，并于當月將投資估值增（減）值確認為公允價值變動損

益。（）

32.封閉式基金如有上一年度虧損，基金當年利潤可以按比例先彌補一局部虧損，其余的局

部再進行當年利潤分配。?。?/p>

33.基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。（）

34.持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。（）

35.現(xiàn)金股息可以在除息口直接計入基金收益。（）

36.基金管理者向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須再扣繳10%的個人所得稅。（）

37.傭金與雜費屬于固定本錢，有時也合稱為買賣價差，一般按照交易金額的固定比例收取。

（）

38.每個基金單位享有的分配權(quán)相同。（）

39.半年度報告需要披露所有的關(guān)聯(lián)交易。（）

40.當基金將驗資報告提交中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)后，應(yīng)當存檔不作任何披露。（）

41.證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金參與

者的行為進行的監(jiān)督和管理.（）

42.在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越高，存續(xù)期限越長修正期限越高，到期

收益率越高修正期限越低。（）

43.一般來說，資產(chǎn)流動性越高，價格波動性越高，價格越低，那么價差在價格中所占比重

越小。（）

44.證券組合是指個人或機構(gòu)投資者所持有的各種有價證券的總稱，通常包括各種類型的債

券、股票及存款單。（）

45.如果認為市場是無效的，應(yīng)采取消極的投資管理策略。（）

46.小公司效應(yīng)一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。（）

47.完全預(yù)期理論認為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于未來即期利率的市場預(yù)期。（）

48.當實際價格低于均衡價格時，說明該證券足廉價證券，我們應(yīng)該賣出該證券;相反，我們

那么應(yīng)買入該證券。（）

49.根本分析是以市場上歷史的交易數(shù)據(jù)（股價和成交量）為研究根底，認為市場上的一切行為

都反映在價格變動中。（）

50.買入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時不采取行動，其支付模式

為曲線。（）

51.恒定混合策略對資產(chǎn)配置的調(diào)整基于資產(chǎn)收益率的變動或者投資者的風(fēng)險承受能力變

動。（）

52.對市場流動性要求最高的是投資組合保險策略，它需要在市場下跌時買入而市場上漲時

賣出。（）

53.積極型股票投資管理