第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)資格證考試時長及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.基金從業(yè)資格考試單科考試的考試成績有效期是多久？

（A）1年

（B）2年

（C）3年

（D）5年

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2.基金從業(yè)資格考試的科目不包括以下哪一項？

（A）《基金法律法規(guī)》

（B）《證券投資基金基礎(chǔ)知識》

（C）《證券投資分析》

（D）《金融心理學(xué)》

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3.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為是不合規(guī)的？

（A）向客戶如實披露基金風(fēng)險

（B）私下接受客戶傭金回扣

（C）按照基金合同約定進(jìn)行投資

（D）定期向客戶報告基金運作情況

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4.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人享有足夠的時間和必要的信息，對基金份額發(fā)售進(jìn)行認(rèn)購，這一原則體現(xiàn)的是？

（A）公平原則

（B）效率原則

（C）保護(hù)投資者利益原則

（D）信息披露原則

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5.下列哪種基金類型屬于非公開募集基金？

（A）公募股票基金

（B）私募股權(quán)基金

（C）貨幣市場基金

（D）ETF基金

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6.基金合同中，關(guān)于基金運作方式、投資范圍、投資策略等內(nèi)容的約定，屬于？

（A）基金招募說明書的內(nèi)容

（B）基金合同的重要條款

（C）基金凈值公告的內(nèi)容

（D）基金定期報告的內(nèi)容

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7.基金信息披露中，關(guān)于基金管理人、托管人的業(yè)務(wù)資格、高級管理人員的資格和從業(yè)經(jīng)歷等信息，屬于？

（A）重大信息披露事件

（B）臨時信息披露

（C）定期信息披露

（D）凈值披露

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8.基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，關(guān)于普通決議和特別決議的通過比例，以下說法正確的是？

（A）普通決議需代表基金份額1/2以上通過，特別決議需代表基金份額2/3以上通過

（B）普通決議需代表基金份額2/3以上通過，特別決議需代表基金份額3/4以上通過

（C）普通決議和特別決議均需代表基金份額1/2以上通過

（D）普通決議需代表基金份額1/3以上通過，特別決議需代表基金份額2/3以上通過

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9.基金管理人聘請基金托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中載明基金托管人職責(zé)，但以下哪項不屬于基金托管人的職責(zé)？

（A）安全保管基金財產(chǎn)

（B）對基金財產(chǎn)進(jìn)行投資

（C）監(jiān)督基金管理人的投資運作

（D）辦理與基金財產(chǎn)管理有關(guān)的信息披露事項

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10.基金銷售過程中，銷售人員向客戶宣傳基金業(yè)績時，以下哪種行為是不合規(guī)的？

（A）引用過往3年的基金業(yè)績

（B）承諾未來基金收益

（C）說明業(yè)績來源及計算方法

（D）區(qū)分不同時期的業(yè)績表現(xiàn)

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11.基金估值核算中，關(guān)于估值方法的說法，以下正確的是？

（A）所有基金均采用單一估值方法

（B）不同類型的基金可選用不同的估值方法

（C）估值方法需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

（D）估值方法的選擇由基金管理人自行決定，無需披露

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12.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多久內(nèi)向中國證監(jiān)會報送基金合同？

（A）5日內(nèi)

（B）10日內(nèi)

（C）15日內(nèi)

（D）20日內(nèi)

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13.基金信息披露中，關(guān)于基金費用的披露，以下說法錯誤的是？

（A）需列明各項費用的計費標(biāo)準(zhǔn)和方式

（B）需在基金招募說明書中詳細(xì)說明

（C）無需披露費用使用情況

（D）需定期披露費用實際使用情況

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14.基金投資運作中，關(guān)于禁止行為的說法，以下錯誤的是？

（A）利用基金財產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

（B）不公平地對待不同持有人

（C）從事內(nèi)幕交易

（D）按照基金合同約定進(jìn)行投資

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15.基金份額持有人大會的召集條件中，以下哪項不屬于？

（A）代表基金份額10%以上的持有人提議

（B）基金管理人提議

（C）基金托管人提議

（D）代表基金份額1%以上的持有人提議

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16.基金信息披露中，關(guān)于定期報告的披露頻率，以下說法正確的是？

（A）季度報告、半年度報告、年度報告

（B）月度報告、季度報告、年度報告

（C）半年度報告、年度報告

（D）季度報告、年度報告

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17.基金托管人對基金管理人的監(jiān)督職責(zé)中，不包括以下哪項？

（A）監(jiān)督基金管理人的投資運作是否符合基金合同約定

（B）監(jiān)督基金管理人的信息披露是否及時、準(zhǔn)確

（C）直接執(zhí)行基金的投資決策

（D）監(jiān)督基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是否健全

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18.基金募集期間，基金管理人未按規(guī)定公告基金募集相關(guān)文件，可能面臨哪種法律責(zé)任？

（A）警告

（B）罰款

（C）暫停業(yè)務(wù)

（D）吊銷業(yè)務(wù)資格

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19.基金合同中，關(guān)于基金終止的事由，以下哪項不屬于？

（A）基金合同期限屆滿且沒有持有人繼續(xù)基金份額持有人大會決定不續(xù)期

（B）基金份額持有人人數(shù)不足法定人數(shù)

（C）基金資產(chǎn)規(guī)模低于法定標(biāo)準(zhǔn)

（D）基金管理人被依法取消業(yè)務(wù)資格

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20.基金信息披露中，關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的披露，以下說法錯誤的是？

（A）需披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的存在及性質(zhì)

（B）需披露關(guān)聯(lián)交易的價格及公允性

（C）關(guān)聯(lián)交易可以不披露

（D）需披露關(guān)聯(lián)交易的決策過程

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二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.基金從業(yè)資格考試的科目包括哪些？

（A）《基金法律法規(guī)》

（B）《證券投資基金基礎(chǔ)知識》

（C）《證券投資分析》

（D）《基金銷售業(yè)務(wù)》

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22.基金合同中，關(guān)于基金運作方式的內(nèi)容包括哪些？

（A）基金的投資目標(biāo)

（B）基金的投資策略

（C）基金的投資范圍

（D）基金的收益分配方式

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23.基金信息披露中，屬于臨時信息披露的事項包括哪些？

（A）基金份額持有人大會的決議

（B）基金管理人、托管人的變更

（C）基金資產(chǎn)的重大損失

（D）凈值公告

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24.基金投資運作中，基金管理人禁止的行為包括哪些？

（A）利用基金財產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

（B）不公平地對待不同持有人

（C）從事內(nèi)幕交易

（D）按照基金合同約定進(jìn)行投資

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25.基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，關(guān)于特別決議的通過比例，以下哪些說法正確？

（A）需代表基金份額2/3以上通過

（B）需代表基金份額1/2以上通過

（C）需經(jīng)全體基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過

（D）需經(jīng)全體基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過

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26.基金估值核算中，關(guān)于估值方法的說法，以下哪些正確？

（A）不同類型的基金可選用不同的估值方法

（B）估值方法需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

（C）估值方法的選擇由基金管理人自行決定，無需披露

（D）估值方法需定期披露

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27.基金信息披露中，關(guān)于基金費用的披露，以下哪些說法正確？

（A）需列明各項費用的計費標(biāo)準(zhǔn)和方式

（B）需在基金招募說明書中詳細(xì)說明

（C）需定期披露費用實際使用情況

（D）無需披露費用使用情況

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28.基金投資運作中，關(guān)于禁止行為的說法，以下哪些正確？

（A）利用基金財產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

（B）不公平地對待不同持有人

（C）從事內(nèi)幕交易

（D）按照基金合同約定進(jìn)行投資

___

29.基金份額持有人大會的召集條件中，以下哪些屬于？

（A）代表基金份額10%以上的持有人提議

（B）基金管理人提議

（C）基金托管人提議

（D）代表基金份額1%以上的持有人提議

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30.基金信息披露中，關(guān)于定期報告的披露頻率，以下哪些說法正確？

（A）季度報告、半年度報告、年度報告

（B）月度報告、季度報告、年度報告

（C）半年度報告、年度報告

（D）季度報告、年度報告

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三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金從業(yè)資格考試的成績有效期是2年。

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32.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以私下接受客戶傭金回扣。

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33.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人享有足夠的時間和必要的信息，對基金份額發(fā)售進(jìn)行認(rèn)購。

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34.基金合同中，關(guān)于基金運作方式、投資范圍、投資策略等內(nèi)容的約定，屬于基金合同的重要條款。

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35.基金信息披露中，關(guān)于基金管理人、托管人的業(yè)務(wù)資格、高級管理人員的資格和從業(yè)經(jīng)歷等信息，屬于臨時信息披露。

___

36.基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，關(guān)于普通決議和特別決議的通過比例，普通決議需代表基金份額1/2以上通過，特別決議需代表基金份額2/3以上通過。

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37.基金管理人聘請基金托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中載明基金托管人職責(zé)，但基金托管人直接執(zhí)行基金的投資決策不屬于其職責(zé)。

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38.基金銷售過程中，銷售人員向客戶宣傳基金業(yè)績時，可以承諾未來基金收益。

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39.基金估值核算中，所有基金均采用單一估值方法。

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40.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送基金合同。

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四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.基金從業(yè)資格考試的科目包括______和______。

42.基金合同中，關(guān)于基金運作方式的內(nèi)容包括______、______和______。

43.基金信息披露中，屬于臨時信息披露的事項包括______和______。

44.基金投資運作中，基金管理人禁止的行為包括______和______。

45.基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，關(guān)于特別決議的通過比例，需代表______以上通過。

46.基金估值核算中，估值方法的選擇由______自行決定，無需披露。

47.基金信息披露中，關(guān)于基金費用的披露，需列明______和______。

48.基金投資運作中，禁止行為包括______和______。

49.基金份額持有人大會的召集條件中，______以上的持有人提議可以召開。

50.基金信息披露中，關(guān)于定期報告的披露頻率，包括______、______和______。

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五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述基金從業(yè)資格考試的科目及其考試要求。

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52.簡述基金合同中關(guān)于基金運作方式的主要內(nèi)容。

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53.簡述基金信息披露中，關(guān)于基金費用的披露要求。

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54.簡述基金投資運作中，基金管理人禁止的行為及其原因。

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六、案例分析題（共25分）

55.某基金管理人在基金募集期間，未按規(guī)定公告基金募集相關(guān)文件，導(dǎo)致部分投資者無法及時了解基金信息。請分析該行為可能的法律后果，并提出改進(jìn)建議。

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一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券法》及相關(guān)規(guī)定，基金從業(yè)資格考試單科考試成績的有效期為2年。

2.D

解析：基金從業(yè)資格考試的科目包括《基金法律法規(guī)》和《證券投資基金基礎(chǔ)知識》，不包括《證券投資分析》和《金融心理學(xué)》。

3.B

解析：根據(jù)《基金法》及相關(guān)規(guī)定，基金從業(yè)人員禁止私下接受客戶傭金回扣，其他選項均合規(guī)。

4.C

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人享有足夠的時間和必要的信息，對基金份額發(fā)售進(jìn)行認(rèn)購，這一原則體現(xiàn)的是保護(hù)投資者利益原則。

5.B

解析：私募股權(quán)基金屬于非公開募集基金，其他選項均屬于公募基金。

6.B

解析：基金合同中，關(guān)于基金運作方式、投資范圍、投資策略等內(nèi)容的約定，屬于基金合同的重要條款。

7.C

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金管理人、托管人的業(yè)務(wù)資格、高級管理人員的資格和從業(yè)經(jīng)歷等信息，屬于定期信息披露的內(nèi)容。

8.A

解析：基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，普通決議需代表基金份額1/2以上通過，特別決議需代表基金份額2/3以上通過。

9.B

解析：基金管理人聘請基金托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中載明基金托管人職責(zé)，但基金托管人直接執(zhí)行基金的投資決策不屬于其職責(zé)。

10.B

解析：基金銷售過程中，銷售人員向客戶宣傳基金業(yè)績時，不可以承諾未來基金收益，其他選項均合規(guī)。

11.B

解析：不同類型的基金可選用不同的估值方法，但需符合相關(guān)法規(guī)要求。

12.B

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送基金合同。

13.C

解析：基金信息披露中，需披露費用使用情況，其他選項均合規(guī)。

14.D

解析：基金投資運作中，禁止行為包括利用基金財產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、不公平地對待不同持有人、從事內(nèi)幕交易，按照基金合同約定進(jìn)行投資是合規(guī)行為。

15.D

解析：基金份額持有人大會的召集條件中，代表基金份額1%以上的持有人提議不屬于召集條件。

16.A

解析：基金信息披露中，關(guān)于定期報告的披露頻率，包括季度報告、半年度報告、年度報告。

17.C

解析：基金托管人對基金管理人的監(jiān)督職責(zé)中，不包括直接執(zhí)行基金的投資決策。

18.B

解析：基金募集期間，基金管理人未按規(guī)定公告基金募集相關(guān)文件，可能面臨罰款。

19.B

解析：基金合同中，關(guān)于基金終止的事由，基金份額持有人人數(shù)不足法定人數(shù)不屬于終止事由。

20.C

解析：基金信息披露中，關(guān)聯(lián)交易必須披露，其他選項均合規(guī)。

二、多選題

21.AB

解析：基金從業(yè)資格考試的科目包括《基金法律法規(guī)》和《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。

22.ABC

解析：基金合同中，關(guān)于基金運作方式的內(nèi)容包括基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍。

23.AB

解析：基金信息披露中，屬于臨時信息披露的事項包括基金份額持有人大會的決議和基金管理人、托管人的變更。

24.ABC

解析：基金投資運作中，基金管理人禁止的行為包括利用基金財產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、不公平地對待不同持有人、從事內(nèi)幕交易。

25.AC

解析：基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，關(guān)于特別決議的通過比例，需代表基金份額2/3以上通過或經(jīng)全體基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

26.AB

解析：基金估值核算中，不同類型的基金可選用不同的估值方法，估值方法需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

27.ABC

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金費用的披露，需列明各項費用的計費標(biāo)準(zhǔn)和方式、需在基金招募說明書中詳細(xì)說明、需定期披露費用實際使用情況。

28.ABC

解析：基金投資運作中，禁止行為包括利用基金財產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、不公平地對待不同持有人、從事內(nèi)幕交易。

29.ABC

解析：基金份額持有人大會的召集條件中，代表基金份額10%以上的持有人提議、基金管理人提議、基金托管人提議均可召開。

30.AD

解析：基金信息披露中，關(guān)于定期報告的披露頻率，包括季度報告、年度報告。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券法》及相關(guān)規(guī)定，基金從業(yè)資格考試的成績有效期是2年。

32.×

解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，禁止私下接受客戶傭金回扣。

33.√

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人享有足夠的時間和必要的信息，對基金份額發(fā)售進(jìn)行認(rèn)購。

34.√

解析：基金合同中，關(guān)于基金運作方式、投資范圍、投資策略等內(nèi)容的約定，屬于基金合同的重要條款。

35.×

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金管理人、托管人的業(yè)務(wù)資格、高級管理人員的資格和從業(yè)經(jīng)歷等信息，屬于定期信息披露的內(nèi)容。

36.√

解析：基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，關(guān)于普通決議和特別決議的通過比例，普通決議需代表基金份額1/2以上通過，特別決議需代表基金份額2/3以上通過。

37.√

解析：基金管理人聘請基金托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中載明基金托管人職責(zé)，但基金托管人直接執(zhí)行基金的投資決策不屬于其職責(zé)。

38.×

解析：基金銷售過程中，銷售人員向客戶宣傳基金業(yè)績時，不可以承諾未來基金收益。

39.×

解析：不同類型的基金可選用不同的估值方法，所有基金均采用單一估值方法的說法錯誤。

40.√

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送基金合同。

四、填空題

41.基金法律法規(guī)證券投資基金基礎(chǔ)知識

解析：基金從業(yè)資格考試的科目包括《基金法律法規(guī)》和《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。

42.基金的投資目標(biāo)基金的投資策略基金的投資范圍

解析：基金合同中，關(guān)于基金運作方式的內(nèi)容包括基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍。

43.基金份額持有人大會的決議基金管理人、托管人的變更

解析：基金信息披露中，屬于臨時信息披露的事項包括基金份額持有人大會的決議和基金管理人、托管人的變更。

44.利用基金財產(chǎn)進(jìn)行利益輸送不公平地對待不同持有人

解析：基金投資運作中，基金管理人禁止的行為包括利用基金財產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、不公平地對待不同持有人。

45.基金份額2/3以上

解析：基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，關(guān)于特別決議的通過比例，需代表基金份額2/3以上通過。

46.基金管理人

解析：基金估值核算中，估值方法的選擇由基