2025年證券從業(yè)資格考試保薦代表人勝任能力歷年真題匯編試卷

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.1.證券公司申請保薦代表人資格，應當具備的條件之一是？()A.具有證券從業(yè)資格B.具有3年以上證券發(fā)行上市相關業(yè)務經(jīng)驗C.具有良好的職業(yè)道德、專業(yè)能力和履行職責的條件D.具有大學本科以上學歷2.2.下列哪項不屬于證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的主要環(huán)節(jié)？()A.項目立項B.資格審查C.發(fā)行人輔導D.證券承銷3.3.保薦機構(gòu)在發(fā)行人信息披露文件披露前，應當對哪些文件進行審閱？()A.發(fā)行人的財務報表B.發(fā)行人的董事會決議C.發(fā)行人的發(fā)行說明書D.以上所有4.4.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人進行輔導的期限至少為多少？()A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月5.5.下列哪項不屬于證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的風險管理要求？()A.建立健全內(nèi)部控制制度B.確保保薦代表人具備相應資格C.對發(fā)行人進行實地調(diào)查D.證券發(fā)行后的持續(xù)監(jiān)管6.6.保薦機構(gòu)在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時，應當向證券交易所提交哪些文件？()A.保薦機構(gòu)與發(fā)行人簽訂的保薦協(xié)議B.發(fā)行人董事會決議C.發(fā)行人招股說明書D.以上所有7.7.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的哪些信息進行保密？()A.財務信息B.業(yè)務信息C.法律信息D.以上所有8.8.下列哪項不屬于證券發(fā)行上市保薦代表人職責？()A.對發(fā)行人信息披露的真實性、準確性、完整性負責B.對發(fā)行人業(yè)務發(fā)展提出建議C.組織發(fā)行人進行信息披露D.對發(fā)行人違法違規(guī)行為承擔責任9.9.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進行哪些方面的審核？()A.合規(guī)性B.完整性C.有效性D.以上所有10.10.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的哪些文件進行核查？()A.財務報表B.法律文件C.信息披露文件D.以上所有二、多選題(共5題)11.1.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人進行輔導的內(nèi)容包括哪些？()A.證券法律法規(guī)知識B.上市規(guī)則及信息披露規(guī)范C.證券市場基本知識D.證券發(fā)行上市流程12.2.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)在發(fā)行人信息披露文件披露前，應當進行哪些工作？()A.審閱發(fā)行人信息披露文件B.核查發(fā)行人財務報表C.對發(fā)行人內(nèi)部控制制度進行審核D.組織發(fā)行人進行信息披露13.3.證券發(fā)行上市保薦代表人應當具備哪些能力？()A.證券法律法規(guī)知識B.證券市場分析能力C.財務分析能力D.溝通協(xié)調(diào)能力14.4.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當如何處理發(fā)行人違反相關規(guī)定的行為？()A.立即向監(jiān)管部門報告B.要求發(fā)行人立即改正C.采取措施維護投資者利益D.停止保薦業(yè)務15.5.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的哪些方面進行持續(xù)關注？()A.財務狀況B.業(yè)務發(fā)展C.合規(guī)經(jīng)營D.信息披露三、填空題(共5題)16.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進行審核，以確保其內(nèi)部控制制度符合《證券法》等相關法律法規(guī)的要求，具體審核內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部控制制度的哪些方面？17.在證券發(fā)行上市過程中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的信息披露文件進行審閱，審閱的重點內(nèi)容包括但不限于哪些內(nèi)容？18.證券發(fā)行上市保薦代表人資格的申請條件之一是具有多少年以上的證券發(fā)行上市相關業(yè)務經(jīng)驗？19.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的哪些文件進行核查，以確保發(fā)行人的信息披露真實、準確、完整？20.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時，應當向證券交易所提交哪些文件？四、判斷題(共5題)21.證券發(fā)行上市保薦代表人只需具備證券從業(yè)資格即可從事保薦業(yè)務。()A.正確B.錯誤22.保薦機構(gòu)對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度審核可以通過查閱文件和詢問相關人員完成。()A.正確B.錯誤23.證券發(fā)行上市過程中，發(fā)行人無需在信息披露文件中披露其關聯(lián)交易信息。()A.正確B.錯誤24.保薦機構(gòu)對發(fā)行人的輔導期限，自發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票之日起計算。()A.正確B.錯誤25.保薦代表人資格被撤銷后，其個人在五年內(nèi)不得重新申請保薦代表人資格。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.問：保薦機構(gòu)在證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，有哪些具體的職責和義務？27.問：證券發(fā)行上市保薦代表人應當如何處理發(fā)行人未按期披露定期報告的情況？28.問：在證券發(fā)行上市過程中，如果發(fā)行人存在虛假陳述，保薦機構(gòu)應當如何處理？29.問：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)如何確保發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效？30.問：證券發(fā)行上市保薦代表人如何處理發(fā)行人涉嫌違法違規(guī)的行為？

2025年證券從業(yè)資格考試保薦代表人勝任能力歷年真題匯編試卷一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】保薦代表人資格要求申請者具有良好的職業(yè)道德、專業(yè)能力和履行職責的條件。2.【答案】B【解析】資格審查不屬于證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的主要環(huán)節(jié)，主要環(huán)節(jié)包括項目立項、發(fā)行人輔導、證券承銷等。3.【答案】D【解析】保薦機構(gòu)在發(fā)行人信息披露文件披露前，應當對發(fā)行人的財務報表、董事會決議、發(fā)行說明書等所有文件進行審閱。4.【答案】B【解析】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人進行輔導的期限至少為6個月。5.【答案】D【解析】證券發(fā)行后的持續(xù)監(jiān)管屬于證券發(fā)行上市監(jiān)管的范疇，而非保薦業(yè)務的風險管理要求。6.【答案】D【解析】保薦機構(gòu)在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時，應當向證券交易所提交保薦協(xié)議、董事會決議、招股說明書等文件。7.【答案】D【解析】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的財務信息、業(yè)務信息、法律信息等所有信息進行保密。8.【答案】B【解析】對發(fā)行人業(yè)務發(fā)展提出建議不屬于證券發(fā)行上市保薦代表人的職責，其職責主要涉及信息披露和合規(guī)方面。9.【答案】D【解析】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度在合規(guī)性、完整性、有效性等方面進行審核。10.【答案】D【解析】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人的財務報表、法律文件、信息披露文件等所有文件進行核查。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人進行全面的輔導，包括證券法律法規(guī)知識、上市規(guī)則及信息披露規(guī)范、證券市場基本知識以及證券發(fā)行上市流程等。12.【答案】ABCD【解析】保薦機構(gòu)在發(fā)行人信息披露文件披露前，需要審閱文件、核查財務報表、審核內(nèi)部控制制度，并組織發(fā)行人進行信息披露。13.【答案】ABCD【解析】保薦代表人應當具備證券法律法規(guī)知識、證券市場分析能力、財務分析能力和溝通協(xié)調(diào)能力等，以勝任其職責。14.【答案】ABCD【解析】保薦機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反相關規(guī)定的行為時，應立即向監(jiān)管部門報告，要求發(fā)行人改正，采取措施維護投資者利益，并在必要時停止保薦業(yè)務。15.【答案】ABCD【解析】保薦機構(gòu)在證券發(fā)行上市后，應當持續(xù)關注發(fā)行人的財務狀況、業(yè)務發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營以及信息披露等方面，確保其持續(xù)符合上市條件。三、填空題(共5題)16.【答案】合規(guī)性、有效性、完整性、合理性【解析】內(nèi)部控制制度的審核旨在確保其能夠有效控制風險、保護投資者利益，并符合相關法律法規(guī)的要求，包括合規(guī)性、有效性、完整性和合理性等方面。17.【答案】真實性、準確性、完整性、及時性【解析】保薦機構(gòu)對信息披露文件的審閱，主要關注其內(nèi)容的真實性、準確性、完整性和及時性，以確保信息披露的真實、準確、完整和及時。18.【答案】3年【解析】根據(jù)相關法規(guī)，申請保薦代表人資格的人員需要具有3年以上的證券發(fā)行上市相關業(yè)務經(jīng)驗，以證明其具備必要的專業(yè)能力。19.【答案】財務報表、法律文件、業(yè)務文件、內(nèi)部控制文件【解析】保薦機構(gòu)對發(fā)行人文件的核查是為了確保信息披露的真實性、準確性、完整性，需要核查的文件包括財務報表、法律文件、業(yè)務文件和內(nèi)部控制文件等。20.【答案】保薦協(xié)議、保薦代表人專項授權(quán)書、發(fā)行人相關文件【解析】保薦機構(gòu)在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時，需要向證券交易所提交保薦協(xié)議、保薦代表人專項授權(quán)書以及發(fā)行人相關的文件，以證明其具備保薦資格和履行保薦義務。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】除了證券從業(yè)資格，保薦代表人還需具備相應的專業(yè)能力、良好的職業(yè)道德和履行職責的條件。22.【答案】正確【解析】保薦機構(gòu)可以通過查閱發(fā)行人的相關文件和詢問相關人員來審核其內(nèi)部控制制度的有效性和合理性。23.【答案】錯誤【解析】發(fā)行人在信息披露文件中應當披露其關聯(lián)交易信息，以便投資者充分了解可能影響公司利益的信息。24.【答案】正確【解析】輔導期限自發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票之日起計算，以確保發(fā)行人充分理解并履行相關義務。25.【答案】正確【解析】保薦代表人資格被撤銷后，個人在五年內(nèi)不得重新申請，這是對保薦代表人職業(yè)行為規(guī)范的一種體現(xiàn)。五、簡答題(共5題)26.【答案】保薦機構(gòu)在證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中的職責和義務包括：對發(fā)行人進行盡職調(diào)查和輔導；協(xié)助發(fā)行人編制和修改招股說明書等發(fā)行文件；對發(fā)行人的信息披露進行審閱和核查；對發(fā)行人的持續(xù)督導；以及向監(jiān)管部門報告發(fā)行人的違法違規(guī)行為等。【解析】保薦機構(gòu)作為證券發(fā)行上市的重要參與方，承擔著確保發(fā)行人符合上市條件、信息披露真實準確完整等職責和義務。27.【答案】保薦代表人應當督促發(fā)行人按照規(guī)定期限披露定期報告，如發(fā)行人未按期披露，保薦代表人應立即向監(jiān)管部門報告，并采取必要措施，如暫停保薦業(yè)務等，以維護市場秩序和投資者利益?！窘馕觥勘Ｋ]代表人有責任監(jiān)督發(fā)行人按時披露定期報告，對未按期披露的情況需采取相應措施，確保信息披露的及時性和準確性。28.【答案】如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述，保薦機構(gòu)應當立即采取行動，包括要求發(fā)行人更正或澄清，并向監(jiān)管部門報告，同時暫停保薦業(yè)務，直至問題得到妥善解決。【解析】保薦機構(gòu)有責任對發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)虛假陳述，應立即采取措施，并向監(jiān)管部門報告，以保護投資者利益和維護市場秩序。29.【答案】保薦機構(gòu)通過審閱發(fā)行人的內(nèi)部控制制度文件、實地調(diào)查、詢問相關人員等方式，對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進行審核，確保其有效性。同時，保薦機構(gòu)還應對發(fā)行人內(nèi)部控制制度的執(zhí)