供應商管理標準化審核清單一、適用場景與目標本審核清單適用于企業(yè)對供應商全生命周期管理的標準化審核，具體場景包括：新供應商準入：首次合作的供應商資質評估與能力驗證；年度合作復評：對現(xiàn)有供應商的履約表現(xiàn)、服務質量進行年度考核；重大合作變更審核：供應商涉及股權變更、業(yè)務范圍調整、核心人員變動等情況時的合規(guī)性核查；異常情況專項審核：合作中出現(xiàn)質量、交付延遲、投訴頻發(fā)等問題的深度排查。核心目標：保證供應商資質合規(guī)、服務穩(wěn)定、風險可控，保障供應鏈持續(xù)高效運行，實現(xiàn)合作雙方共贏。二、標準化審核流程指引步驟1：審核啟動與準備明確審核目的與范圍：根據(jù)合作階段（準入/復評/變更/異常）確定審核重點（如資質、產能、質量、財務等），避免審核方向偏離。組建審核小組：由采購部、質量部、法務部、使用部門（如生產部/運營部）共同組成，指定審核組長（如經理）統(tǒng)籌協(xié)調，明確組員職責（如專員負責資料核驗，工程師負責現(xiàn)場技術評估）。制定審核計劃：包括審核時間、地點、所需資料清單、審核方法（資料審查、現(xiàn)場核查、訪談等），提前3個工作日書面通知供應商，保證其配合準備。步驟2：供應商資料完整性核驗按“基礎資質+專業(yè)能力+合作適配性”三級資料清單進行核驗，保證資料真實、完整、有效：基礎資質類：營業(yè)執(zhí)照（需在有效期內，經營范圍與業(yè)務匹配）、組織機構代碼證、稅務登記證（或三證合一證件）、相關行業(yè)資質證書（如ISO9001質量體系認證、行業(yè)生產許可證等）；專業(yè)能力類：近3年合作案例（需提供合同關鍵頁及客戶評價）、核心產品/服務檢測報告、生產/服務流程說明、技術團隊資質證明（如工程師職稱證書）；合作適配性類：財務報表（近1年）反映經營穩(wěn)定性、售后服務承諾函、應急預案（如供貨中斷、質量問題處理方案）。步驟3：現(xiàn)場或遠程核查根據(jù)供應商類型（生產型/服務型）選擇核查方式，重點驗證“資料真實性”與“能力落地性”：生產型供應商：核查生產線規(guī)模（設備數(shù)量、自動化水平）、產能（日均/最大產能）、原材料庫存管理（是否建立出入庫臺賬）、質量管控流程（來料檢驗、過程巡檢、成品檢驗記錄）、安全生產規(guī)范（消防設施、操作規(guī)程公示）；服務型供應商：核查服務團隊配置（人員數(shù)量、持證情況）、服務流程標準化程度（如響應時效、投訴處理流程）、服務案例真實性（隨機抽查過往客戶進行電話回訪）、信息化管理能力（如服務系統(tǒng)對接、數(shù)據(jù)追溯功能）。訪談驗證：與供應商負責人（如總）、技術主管（如工）、對接人（如專員）進行面對面或視頻訪談，確認合作細節(jié)（如供貨周期、價格調整機制、異常溝通渠道）。步驟4：綜合評估與風險分級采用“量化評分+風險矩陣”法進行綜合判定，設置評分維度及權重：評估維度權重評分標準（10分制）資質合規(guī)性20%資料齊全且有效（10分），缺失或過期（0-5分）服務能力30%產能/服務規(guī)模匹配需求（10分），技術/流程先進（10分），團隊專業(yè)（10分）質量管控25%檢測報告完整（5分），不良品率≤1%（10分），客訴處理及時率100%（10分）財務狀況15%近1年無虧損（10分），現(xiàn)金流穩(wěn)定（5分）合作配合度10%響應及時性（5分），溝通順暢度（5分）分級標準：A級（≥90分）：優(yōu)秀供應商，優(yōu)先合作，可簡化后續(xù)審核頻次；B級（70-89分）：合格供應商，維持合作，按常規(guī)頻次審核；C級（60-69分）：待改進供應商，出具整改要求，30日內完成整改后復評；D級（＜60分）：不合格供應商，終止合作，納入黑名單。步驟5：結果輸出與整改跟蹤編制審核報告：包含審核基本信息、資料核查結果、現(xiàn)場核查記錄、評分明細、綜合評級及改進建議，由審核組長（經理）簽字確認后抄送采購部、質量部及供應商；不合格項整改：對C級供應商，明確整改項（如“質量檢測記錄不完整”“客戶響應時效超2小時”）、責任人（供應商對接人專員）、完成時限，采購部每周跟蹤整改進度；結果應用：A級供應商可納入“戰(zhàn)略合作伙伴名錄”，享受付款周期優(yōu)惠；D級供應商同步更新至《供應商黑名單》，3年內不得合作。步驟6：資料歸檔與持續(xù)優(yōu)化將審核計劃、資料清單、核查記錄、評分表、審核報告等資料整理歸檔，保存期限不少于合作結束后3年；每季度匯總審核數(shù)據(jù)，分析常見問題（如“資質過期頻發(fā)”“質量管控漏洞”），優(yōu)化審核標準及流程，提升管理效率。三、審核清單模板與填寫說明供應商管理標準化審核表供應商信息名稱：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________審核類型：□準入□年度復評□變更審核□異常專項審核日期：______年______月______日審核小組組長：______組員：______（采購）、______（質量）、______（使用部門）一、基礎資質核驗序號審核項目———————-——————————1.1營業(yè)執(zhí)照1.2行業(yè)資質證書1.3過往合作案例二、服務能力核查序號審核項目2.1生產/服務規(guī)模2.2技術團隊配置2.3售后服務承諾三、質量管控評估序號審核項目3.1質量檢測記錄3.2不良品率3.3客訴處理四、綜合評估總評分：______分綜合評級：□A級□B級□C級□D級五、整改要求（若C級）整改項：1.補充近3個月質量檢測記錄；2.更換過期工程師證書責任人：*______完成時限：______年______月______日整改結果：□通過□未通過審核組長簽字：______供應商確認簽字（蓋章）：______四、關鍵執(zhí)行要點與風險提示審核依據(jù)標準化：嚴格依據(jù)企業(yè)《供應商管理制度》《采購管理規(guī)范》及行業(yè)標準執(zhí)行，避免主觀臆斷，保證結果客觀公正；資料真實性驗證：對營業(yè)執(zhí)照、資質證書等關鍵文件，需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核驗真?zhèn)?，防止虛假資料；現(xiàn)場核查深度：避免“走過場”，需抽查生產/服務現(xiàn)場的實際運行情況（如設備維護記錄、員工操作規(guī)范性），必要時留存影像資料；風險前置識別：重點關注供應商的財務風險（如負債過高、涉訴記錄）、法律風險（如合同糾紛、行政處罰）