2024年寧夏回族自治區(qū)靈武市《證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》資格

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.1.證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守哪些原則？()A.公開、公平、公正原則B.誠(chéng)信原則C.公開原則D.誠(chéng)信、公平原則2.2.在我國(guó)，證券交易所的職能不包括以下哪項(xiàng)？()A.組織證券交易B.提供證券市場(chǎng)信息C.監(jiān)督證券交易D.制定證券交易規(guī)則3.3.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的條件？()A.具有獨(dú)立法人資格B.具有持續(xù)盈利能力C.具有穩(wěn)定的盈利能力D.具有良好的財(cái)務(wù)狀況4.4.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是？()A.證券公司可以設(shè)立全資子公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、基金等C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈虧由證券公司自行承擔(dān)5.5.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資者的權(quán)利？()A.收益權(quán)B.投資權(quán)C.查詢權(quán)D.選舉權(quán)6.6.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易市場(chǎng)的參與者？()A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.自然人7.7.以下哪項(xiàng)不屬于證券欺詐行為？()A.編造并傳播虛假信息B.偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄C.操縱證券市場(chǎng)D.惡意披露信息8.8.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本原則？()A.預(yù)防為主原則B.完善合規(guī)組織結(jié)構(gòu)原則C.合規(guī)文化建設(shè)原則D.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督原則9.9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的基本原則？()A.全面性原則B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則C.實(shí)效性原則D.合規(guī)性原則10.10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司員工行為規(guī)范的要求？()A.誠(chéng)實(shí)守信B.廉潔自律C.專業(yè)勝任D.保守秘密二、多選題(共5題)11.1.證券市場(chǎng)的參與者主要包括哪些？()A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.自然人投資者D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)E.證券交易所12.2.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要體現(xiàn)在哪些方面？()A.發(fā)行前是否需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核B.發(fā)行后是否需要進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管C.發(fā)行門檻的高低D.發(fā)行程序的不同E.發(fā)行主體資格的不同13.3.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為是允許的？()A.為客戶提供證券交易服務(wù)B.向客戶提供證券投資咨詢C.在客戶交易過程中提供財(cái)務(wù)資助D.根據(jù)客戶指令買賣證券E.收取客戶傭金14.4.證券市場(chǎng)違規(guī)行為的法律責(zé)任包括哪些？()A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.責(zé)令改正E.警告15.5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)包括哪些？()A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.促進(jìn)市場(chǎng)公平交易D.保障國(guó)家金融安全E.提高市場(chǎng)效率三、填空題(共5題)16.證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守公開、公平、公正的原則，并保護(hù)投資者的合法權(quán)益。17.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為投資者提供證券交易服務(wù)，并按照委托人的指令買賣證券。18.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，只需向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交相關(guān)文件，無需進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。19.證券市場(chǎng)違規(guī)行為可能承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。20.證券交易所的職能包括組織證券交易、提供證券市場(chǎng)信息、監(jiān)督證券交易和制定證券交易規(guī)則。四、判斷題(共5題)21.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人只需提交相關(guān)文件，無需進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，即客戶完全授權(quán)證券公司決定買賣證券的種類、數(shù)量和價(jià)格。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券市場(chǎng)違規(guī)行為，一旦被發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人必須立即停止違規(guī)行為。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券投資者在證券交易中的合法權(quán)益受到法律的保護(hù)，不受任何侵犯。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.問：什么是證券發(fā)行注冊(cè)制？與核準(zhǔn)制相比，其主要特點(diǎn)是什么？27.問：證券公司如何開展客戶服務(wù)業(yè)務(wù)？需要遵守哪些規(guī)定？28.問：什么是證券市場(chǎng)的自律組織？其主要職責(zé)是什么？29.問：證券投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？如何運(yùn)作？30.問：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是什么？監(jiān)管機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)監(jiān)管中扮演什么角色？

2024年寧夏回族自治區(qū)靈武市《證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》資格一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)必須遵守公開、公平、公正原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。2.【答案】D【解析】證券交易所的職能包括組織證券交易、提供證券市場(chǎng)信息和監(jiān)督證券交易，但不負(fù)責(zé)制定證券交易規(guī)則。3.【答案】C【解析】證券發(fā)行的條件包括具有獨(dú)立法人資格、持續(xù)盈利能力和良好的財(cái)務(wù)狀況，不包括穩(wěn)定的盈利能力。4.【答案】A【解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得設(shè)立全資子公司，自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)分散，以分散風(fēng)險(xiǎn)。5.【答案】D【解析】證券投資者的權(quán)利包括收益權(quán)、投資權(quán)和查詢權(quán)，選舉權(quán)不屬于證券投資者的權(quán)利。6.【答案】C【解析】證券交易市場(chǎng)的參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者和自然人，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不屬于參與者。7.【答案】D【解析】證券欺詐行為包括編造并傳播虛假信息、偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄和操縱證券市場(chǎng)，惡意披露信息不屬于欺詐行為。8.【答案】D【解析】證券公司合規(guī)管理的基本原則包括預(yù)防為主原則、完善合規(guī)組織結(jié)構(gòu)原則和合規(guī)文化建設(shè)原則，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督原則不屬于基本原則。9.【答案】D【解析】證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性原則、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則和實(shí)效性原則，合規(guī)性原則不屬于基本原則。10.【答案】C【解析】證券公司員工行為規(guī)范的要求包括誠(chéng)實(shí)守信、廉潔自律和保守秘密，專業(yè)勝任不屬于行為規(guī)范的要求。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCE【解析】證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者、自然人投資者和證券交易所。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)雖然對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，但不直接參與市場(chǎng)交易。12.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要體現(xiàn)在發(fā)行前是否需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核、發(fā)行后是否需要進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管、發(fā)行門檻的高低和發(fā)行程序的不同。13.【答案】ABDE【解析】證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，允許為客戶提供證券交易服務(wù)、向客戶提供證券投資咨詢、根據(jù)客戶指令買賣證券以及收取客戶傭金。不允許在客戶交易過程中提供財(cái)務(wù)資助。14.【答案】ABC【解析】證券市場(chǎng)違規(guī)行為的法律責(zé)任包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。責(zé)令改正和警告是行政監(jiān)管措施，不屬于法律責(zé)任。15.【答案】ABCDE【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)市場(chǎng)公平交易、保障國(guó)家金融安全以及提高市場(chǎng)效率。三、填空題(共5題)16.【答案】公開、公平、公正【解析】這是證券法對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)的基本要求，旨在建立一個(gè)公平、公正、透明的市場(chǎng)環(huán)境。17.【答案】證券交易服務(wù)【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心是為投資者提供買賣證券的服務(wù)，這是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的本質(zhì)職能。18.【答案】證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【解析】在注冊(cè)制下，發(fā)行人只需向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)文件，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行形式審核，而非實(shí)質(zhì)性審核。19.【答案】行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任【解析】證券市場(chǎng)違規(guī)行為根據(jù)情節(jié)輕重，可能受到行政、民事或刑事的處罰，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益。20.【答案】組織證券交易、提供證券市場(chǎng)信息、監(jiān)督證券交易、制定證券交易規(guī)則【解析】證券交易所作為證券市場(chǎng)的核心機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著組織交易、提供信息、監(jiān)督交易和制定規(guī)則等重要職能。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】雖然注冊(cè)制簡(jiǎn)化了審核程序，但發(fā)行人仍需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)文件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行形式審核，部分情況下也可能進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司在接受客戶委托時(shí)，不得接受全權(quán)委托，即客戶不得授權(quán)證券公司決定買賣證券的種類、數(shù)量和價(jià)格。23.【答案】正確【解析】證券市場(chǎng)違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)立即停止違規(guī)行為，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查處理。24.【答案】正確【解析】證券公司作為證券市場(chǎng)的重要參與者，必須建立健全內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)的要求。25.【答案】正確【解析】證券法律法規(guī)明確保護(hù)投資者的合法權(quán)益，任何侵犯投資者合法權(quán)益的行為都將受到法律的制裁。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行注冊(cè)制是指發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，只需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)文件，無需進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。其主要特點(diǎn)是降低了發(fā)行門檻，簡(jiǎn)化了發(fā)行程序，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行后的持續(xù)監(jiān)管更加嚴(yán)格?！窘馕觥孔?cè)制強(qiáng)調(diào)的是發(fā)行信息披露的充分性和及時(shí)性，而核準(zhǔn)制則側(cè)重于發(fā)行前的實(shí)質(zhì)性審核。注冊(cè)制的實(shí)施有助于提高市場(chǎng)效率，但同時(shí)也對(duì)發(fā)行后的監(jiān)管提出了更高的要求。27.【答案】證券公司開展客戶服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，需要為客戶提供證券交易、投資咨詢等服務(wù)，并遵守證券法及相關(guān)規(guī)定。主要規(guī)定包括：不得誤導(dǎo)客戶，保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，維護(hù)客戶利益等?！窘馕觥孔C券公司作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任向客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)。在提供服務(wù)的過程中，必須遵守法律法規(guī)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平正義。28.【答案】證券市場(chǎng)的自律組織是指由證券公司、證券交易所等市場(chǎng)參與者自發(fā)組成的非營(yíng)利性組織，其主要職責(zé)是制定和執(zhí)行自律規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展?！窘馕觥孔月山M織在證券市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，通過自律管理，可以減少市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為，提高市場(chǎng)的透明度和效率。29.【答案】證券投資者保護(hù)基金主要用于保護(hù)投資者合法權(quán)益，賠償投資者因證券公司違規(guī)或破產(chǎn)等原因造成的損失。基金運(yùn)作方式包括：籌集基金、管理基金、使用基金和監(jiān)督基金