2025年金融服務(wù)合作協(xié)議（資金管理）鑒于合作一方（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）在金融服務(wù)領(lǐng)域擁有專業(yè)能力和資質(zhì)，愿意接受另一方（以下簡(jiǎn)稱“委托人”）的委托，對(duì)委托人提供的資金進(jìn)行管理運(yùn)作；委托人愿意將其合法擁有的資金委托給管理人進(jìn)行管理運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)資金的安全、穩(wěn)健增值。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)雙方充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守：第一條合作目的雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，就委托人將其合法擁有的資金交由管理人進(jìn)行管理運(yùn)作事宜，達(dá)成本協(xié)議。本協(xié)議旨在明確雙方在資金管理合作中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保資金管理活動(dòng)的合法合規(guī)和順利進(jìn)行。第二條合作主體1.管理人：[管理人全稱]，注冊(cè)地址：[管理人注冊(cè)地址]，法定代表人：[管理人法定代表人姓名]。管理人具備開(kāi)展本協(xié)議項(xiàng)下資金管理業(yè)務(wù)的相應(yīng)資質(zhì)許可。2.委托人：[委托人全稱]，注冊(cè)地址：[委托人注冊(cè)地址]，法定代表人/授權(quán)代表：[委托人法定代表人/授權(quán)代表姓名]。第三條合作范圍與資金管理1.合作范圍：本協(xié)議項(xiàng)下的合作范圍包括對(duì)委托人提供的資金（以下簡(jiǎn)稱“基金財(cái)產(chǎn)”）進(jìn)行投資管理。具體資金規(guī)模為人民幣[具體金額]元（大寫：[金額大寫]元整）。2.資金管理方式：管理人根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化、規(guī)范化的投資運(yùn)作。3.投資目標(biāo)：管理人應(yīng)本著審慎投資、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則，力求實(shí)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)的保值增值。4.投資范圍：管理人的投資范圍包括但不限于[列舉具體投資領(lǐng)域，如：股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款、衍生品、資產(chǎn)支持證券、在證券投資基金中投資等]。管理人應(yīng)確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。5.投資限制：管理人投資應(yīng)符合以下限制：*單一證券持倉(cāng)比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的[具體比例]%；*同一交易對(duì)手方單一交易敞口不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的[具體比例]%；*投資于非上市證券的市值或權(quán)益不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的[具體比例]%；*基金財(cái)產(chǎn)參與證券回購(gòu)交易的比例遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；*基金財(cái)產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)指數(shù)成分股及其備選股的市值合計(jì)，不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的[具體比例]%；*基金合同約定的其他投資限制。6.投資策略：管理人應(yīng)遵循[描述具體投資策略，如：價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、指數(shù)化投資、主動(dòng)量化投資等]策略，進(jìn)行審慎的投資決策。管理人應(yīng)建立并執(zhí)行完善的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。7.禁止行為：管理人及其工作人員不得從事下列行為：*挪用基金財(cái)產(chǎn)；*利用基金財(cái)產(chǎn)為管理人及其工作人員、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方謀取非法利益；*未經(jīng)委托人書面同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于購(gòu)買與本人或他人利益相關(guān)的證券或其他資產(chǎn)；*違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等非法活動(dòng)；*法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第四條雙方的權(quán)利與義務(wù)1.管理人的權(quán)利與義務(wù)：*根據(jù)本協(xié)議約定，享有對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資決策權(quán)和管理權(quán)；*按照本協(xié)議約定的投資策略和范圍進(jìn)行投資運(yùn)作，并接受委托人的監(jiān)督；*建立健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全；*定期向委托人提供基金運(yùn)作報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他相關(guān)信息；*按照本協(xié)議約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用；*負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算和凈值計(jì)算；*委托人及基金財(cái)產(chǎn)的合法利益；*保存完整的交易記錄、會(huì)計(jì)憑證和有關(guān)文件；*按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對(duì)基金進(jìn)行信息披露；*承擔(dān)因管理人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的法律責(zé)任。2.委托人的權(quán)利與義務(wù)：*有權(quán)了解基金的管理運(yùn)作、投資情況及財(cái)務(wù)狀況；*有權(quán)查閱或復(fù)制基金相關(guān)賬簿、記錄和相關(guān)資料（法律規(guī)定的除外）；*有權(quán)獲得基金份額的申購(gòu)、贖回或其他合法退出方式；*有權(quán)監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，對(duì)管理人的違約行為進(jìn)行質(zhì)詢并要求糾正；*按照本協(xié)議約定，按時(shí)足額向管理人繳納基金份額（或管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等）；*保證其用于投資的資金來(lái)源合法；*配合管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的盡職調(diào)查和相關(guān)法律文件簽署；*承擔(dān)基金財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)和投資損失；*不得違反法律法規(guī)及本協(xié)議約定，干預(yù)管理人的正常投資運(yùn)作。第五條費(fèi)用與收益分配1.費(fèi)用：*管理費(fèi)：按日計(jì)算，年費(fèi)率[具體費(fèi)率]%，自基金資產(chǎn)凈值達(dá)到[具體規(guī)模]元且持續(xù)[具體天數(shù)]日起計(jì)，按[具體頻率，如：每日]計(jì)算并支付。管理費(fèi)在基金資產(chǎn)中列支。*托管費(fèi)：按日計(jì)算，年費(fèi)率[具體費(fèi)率]%，自基金資產(chǎn)凈值為正且持續(xù)[具體天數(shù)]日起計(jì)，按[具體頻率，如：每日]計(jì)算并支付。托管費(fèi)在基金資產(chǎn)中列支。*業(yè)績(jī)報(bào)酬：當(dāng)基金年度收益率超過(guò)[具體業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，如：同期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率/業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)]時(shí)，管理人可提取基金年度收益的[具體比例]%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬，提取時(shí)間通常在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后[具體時(shí)間]內(nèi)。業(yè)績(jī)報(bào)酬在支付給委托人之前扣除。*其他費(fèi)用：包括但不限于交易傭金、咨詢費(fèi)、信息披露費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，由[約定承擔(dān)方，如：基金財(cái)產(chǎn)/委托人]承擔(dān)。2.收益分配：基金收益分配遵循先扣除相關(guān)費(fèi)用后的原則。剩余可分配收益，在管理人提取業(yè)績(jī)報(bào)酬后，按照[具體比例，如：委托人100%]的比例，在[具體頻率，如：每個(gè)會(huì)計(jì)年度末/每季度末]進(jìn)行分配。分配方式為[具體方式，如：現(xiàn)金分配/紅利再投資]。第六條風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與合規(guī)1.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：管理人承擔(dān)因其管理能力、投資決策等直接導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；委托人承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及投資選擇本身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。雙方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)并自行承擔(dān)基金投資可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。2.合規(guī)要求：雙方承諾在本協(xié)議履行過(guò)程中，遵守所有適用于本協(xié)議項(xiàng)下的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。管理人應(yīng)確保其投資運(yùn)作符合其獲得的相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的要求。第七條信息披露與報(bào)告1.管理人應(yīng)定期向委托人披露以下信息：*每日/每周/每月/每季度末基金份額凈值及累計(jì)凈值；*每日/每周/每月/每季度末基金投資組合報(bào)告，包括各類資產(chǎn)配置比例、重大投資明細(xì)等；*每月/每季/每年基金運(yùn)作報(bào)告，包括投資策略執(zhí)行情況、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分析、合規(guī)情況等；*每年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和基金凈值公告；*發(fā)生對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人權(quán)益或者管理人執(zhí)業(yè)行為產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，及時(shí)進(jìn)行臨時(shí)信息披露。2.委托人應(yīng)按照管理人要求，及時(shí)提供開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)所需的資料和信息。第八條合同期限與終止1.合同期限：本協(xié)議有效期為[具體年限，如：三年]，自雙方簽字蓋章之日起計(jì)算。協(xié)議期滿前[具體時(shí)間]，如雙方無(wú)書面異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期[具體年限]，續(xù)期次數(shù)不限/最多續(xù)期[具體次數(shù)]次。2.提前終止：發(fā)生下列情況之一時(shí)，任何一方有權(quán)提前終止本協(xié)議：*一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方書面通知后[具體天數(shù)]內(nèi)仍未糾正；*一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算、解散程序；*管理人無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議約定的管理職責(zé)；*發(fā)生不可抗力事件，且影響持續(xù)[具體天數(shù)]以上；*法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定發(fā)生重大變化，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行；*雙方協(xié)商一致同意終止。提前終止時(shí)，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的清算和分配。第九條財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與審計(jì)1.會(huì)計(jì)政策：基金會(huì)計(jì)核算遵循中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。2.審計(jì)：每年[具體時(shí)間，如：次年三月三十一日前]，聘請(qǐng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。審計(jì)報(bào)告應(yīng)報(bào)送雙方。第十條爭(zhēng)議解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[選擇仲裁或訴訟]解決：[如選擇仲裁]：提交[具體仲裁委員會(huì)名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。[如選擇訴訟]：向[具體法院名稱，如：管理人所在地有管轄權(quán)的人民法院]提起訴訟。第十一條保密條款雙方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲知的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶資料、投資策略、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及其他未公開(kāi)信息，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露。此保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。第十二條法律適用與通知1.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.通知：雙方之間的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式，通過(guò)專人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件等方式發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)]書面通知對(duì)方。第十三條補(bǔ)充與修改對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）后生效。補(bǔ)充或修改