2025年證券發(fā)行與承銷風(fēng)險(xiǎn)控制試題及答案

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露哪些信息？()A.公司基本情況B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息C.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員情況D.以上都是2.在證券發(fā)行過程中，主承銷商的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？()A.組織證券發(fā)行B.協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案C.負(fù)責(zé)證券的定價(jià)D.承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)3.在證券發(fā)行與承銷過程中，以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？()A.發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格B.發(fā)行人與投資者協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格C.主承銷商對(duì)投資者進(jìn)行詢價(jià)D.發(fā)行人與主承銷商對(duì)發(fā)行價(jià)格進(jìn)行封頂4.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以下哪項(xiàng)不屬于信息披露的要求？()A.及時(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.簡潔性5.在證券發(fā)行與承銷過程中，以下哪項(xiàng)不屬于發(fā)行人信息披露的內(nèi)容？()A.公司主營業(yè)務(wù)B.財(cái)務(wù)狀況C.法定代表人簡歷D.證券發(fā)行價(jià)格6.在證券發(fā)行過程中，以下哪項(xiàng)不屬于承銷團(tuán)的職責(zé)？()A.協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案B.組織證券發(fā)行C.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查D.承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)7.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)哪些機(jī)構(gòu)參與發(fā)行？()A.主承銷商B.法律服務(wù)機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.以上都是8.在證券發(fā)行過程中，以下哪項(xiàng)不屬于發(fā)行人信息披露的義務(wù)？()A.及時(shí)披露重大事項(xiàng)B.公開披露發(fā)行方案C.向投資者承諾保底收益D.公開披露發(fā)行結(jié)果9.在證券發(fā)行過程中，以下哪項(xiàng)不屬于投資者保護(hù)措施？()A.證券發(fā)行價(jià)格公允合理B.嚴(yán)格信息披露制度C.設(shè)立發(fā)行人賠償基金D.允許投資者在發(fā)行后立即轉(zhuǎn)讓股票二、多選題(共5題)10.證券發(fā)行與承銷過程中，以下哪些行為可能會(huì)被認(rèn)定為違規(guī)操作？（）()A.發(fā)行人與主承銷商在發(fā)行前協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格B.發(fā)行人在發(fā)行過程中隱瞞重大信息C.主承銷商在詢價(jià)過程中泄露價(jià)格信息D.投資者通過不正當(dāng)手段獲取配售股份11.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券發(fā)行過程中發(fā)行人應(yīng)履行的信息披露義務(wù)包括哪些？（）()A.及時(shí)披露重大事項(xiàng)B.公開披露發(fā)行方案C.向投資者提供投資咨詢D.公開披露發(fā)行結(jié)果12.在證券發(fā)行與承銷過程中，以下哪些機(jī)構(gòu)或個(gè)人可能承擔(dān)證券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)？（）()A.發(fā)行人B.主承銷商C.投資者D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)13.在證券發(fā)行過程中，以下哪些行為屬于違規(guī)的證券發(fā)行與承銷活動(dòng)？（）()A.發(fā)行人利用不正當(dāng)手段操縱發(fā)行價(jià)格B.主承銷商泄露詢價(jià)信息C.投資者利用內(nèi)幕信息申購股票D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未履行盡職調(diào)查義務(wù)三、填空題(共5題)14.在證券發(fā)行過程中，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人需要聘請(qǐng)主承銷商和其他專業(yè)機(jī)構(gòu)，共同負(fù)責(zé)股票的發(fā)行和承銷工作。15.證券發(fā)行與承銷過程中的詢價(jià)環(huán)節(jié)，是確定證券發(fā)行價(jià)格的重要步驟，通常由主承銷商組織。16.在證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人信息披露的要求之一是信息的準(zhǔn)確性，即披露的信息應(yīng)當(dāng)與實(shí)際情況一致。17.證券發(fā)行與承銷過程中的盡職調(diào)查，是由主承銷商負(fù)責(zé)的，其目的是確保發(fā)行人信息的真實(shí)性和完整性。18.在證券發(fā)行與承銷過程中，若發(fā)行人未履行信息披露義務(wù)，可能被證監(jiān)會(huì)采取的措施包括暫停或終止發(fā)行等。四、判斷題(共5題)19.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人可以自行決定發(fā)行價(jià)格。()A.正確B.錯(cuò)誤20.在證券發(fā)行與承銷過程中，主承銷商不需要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查。()A.正確B.錯(cuò)誤21.投資者在證券發(fā)行過程中，可以通過詢價(jià)環(huán)節(jié)影響發(fā)行價(jià)格。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人必須保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。()A.正確B.錯(cuò)誤23.主承銷商在證券發(fā)行過程中，承擔(dān)全部的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)24.問：證券發(fā)行與承銷過程中，盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有哪些？25.問：在證券發(fā)行過程中，主承銷商的主要職責(zé)是什么？26.問：證券發(fā)行與承銷過程中，詢價(jià)機(jī)制的作用是什么？27.問：在證券發(fā)行過程中，發(fā)行人信息披露的主要內(nèi)容包括哪些方面？28.問：證券發(fā)行與承銷過程中，如果出現(xiàn)違規(guī)行為，發(fā)行人和相關(guān)機(jī)構(gòu)將面臨什么后果？

2025年證券發(fā)行與承銷風(fēng)險(xiǎn)控制試題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人需要披露公司基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員情況等多方面信息。2.【答案】D【解析】主承銷商在證券發(fā)行過程中負(fù)責(zé)組織證券發(fā)行、協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案、負(fù)責(zé)證券的定價(jià)等，但通常不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。3.【答案】B【解析】在證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人與投資者協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格屬于違規(guī)行為，發(fā)行價(jià)格應(yīng)由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定。4.【答案】D【解析】證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但并不要求必須簡潔。5.【答案】D【解析】證券發(fā)行價(jià)格通常由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定，并不屬于發(fā)行人信息披露的內(nèi)容。6.【答案】D【解析】承銷團(tuán)在證券發(fā)行過程中協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案、組織證券發(fā)行、對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查等，但通常不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。7.【答案】D【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)主承銷商、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)參與發(fā)行。8.【答案】C【解析】發(fā)行人信息披露的義務(wù)包括及時(shí)披露重大事項(xiàng)、公開披露發(fā)行方案、公開披露發(fā)行結(jié)果等，但不包括向投資者承諾保底收益。9.【答案】D【解析】在證券發(fā)行過程中，投資者保護(hù)措施包括證券發(fā)行價(jià)格公允合理、嚴(yán)格信息披露制度、設(shè)立發(fā)行人賠償基金等，但不包括允許投資者在發(fā)行后立即轉(zhuǎn)讓股票。二、多選題(共5題)10.【答案】ABCD【解析】以上所有行為均可能違反證券發(fā)行與承銷的相關(guān)規(guī)定，屬于違規(guī)操作。11.【答案】ABD【解析】發(fā)行人在證券發(fā)行過程中應(yīng)履行及時(shí)披露重大事項(xiàng)、公開披露發(fā)行方案和發(fā)行結(jié)果的義務(wù)，但不包括向投資者提供投資咨詢。12.【答案】ABC【解析】證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人、主承銷商和投資者都可能承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，而證券服務(wù)機(jī)構(gòu)通常不直接承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。13.【答案】ABCD【解析】以上所有行為均違反了證券發(fā)行與承銷的相關(guān)規(guī)定，屬于違規(guī)的證券發(fā)行與承銷活動(dòng)。三、填空題(共5題)14.【答案】主承銷商和其他專業(yè)機(jī)構(gòu)【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人通常需要聘請(qǐng)主承銷商作為發(fā)行和承銷的主要負(fù)責(zé)人，以及法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)機(jī)構(gòu)提供支持。15.【答案】主承銷商【解析】詢價(jià)環(huán)節(jié)是確定證券發(fā)行價(jià)格的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織，確保價(jià)格公允合理。16.【答案】準(zhǔn)確性【解析】發(fā)行人信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，其中準(zhǔn)確性要求披露的信息必須與發(fā)行人的實(shí)際情況相符合。17.【答案】主承銷商【解析】盡職調(diào)查是證券發(fā)行與承銷的重要環(huán)節(jié)，通常由主承銷商負(fù)責(zé)，以評(píng)估發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式等。18.【答案】暫?；蚪K止發(fā)行【解析】發(fā)行人若未履行信息披露義務(wù)，證監(jiān)會(huì)可以采取暫?；蚪K止發(fā)行等措施，以保護(hù)投資者權(quán)益。四、判斷題(共5題)19.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行價(jià)格通常由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定，發(fā)行人不能自行決定發(fā)行價(jià)格。20.【答案】錯(cuò)誤【解析】主承銷商在證券發(fā)行過程中需要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，以確保發(fā)行人的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。21.【答案】正確【解析】在詢價(jià)環(huán)節(jié)，投資者可以提供自己的報(bào)價(jià)，從而對(duì)發(fā)行價(jià)格產(chǎn)生一定的影響。22.【答案】正確【解析】根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，發(fā)行人在證券發(fā)行與承銷過程中必須保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】主承銷商在證券發(fā)行過程中雖然承擔(dān)一定的責(zé)任，但通常不會(huì)承擔(dān)全部的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。五、簡答題(共5題)24.【答案】盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、內(nèi)部控制、法律合規(guī)性等方面進(jìn)行全面審查?！窘馕觥勘M職調(diào)查是證券發(fā)行與承銷過程中的重要環(huán)節(jié)，旨在確保發(fā)行人信息的真實(shí)性和完整性，防止欺詐行為。25.【答案】主承銷商的主要職責(zé)包括組織證券發(fā)行、協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案、確定發(fā)行價(jià)格、進(jìn)行市場(chǎng)推廣等?！窘馕觥恐鞒袖N商在證券發(fā)行過程中扮演著核心角色，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方利益，確保發(fā)行順利進(jìn)行。26.【答案】詢價(jià)機(jī)制的作用是確定證券發(fā)行價(jià)格，通過收集投資者報(bào)價(jià)，反映市場(chǎng)對(duì)發(fā)行證券的估值水平。【解析】詢價(jià)機(jī)制有助于提高發(fā)行價(jià)格的公允性，保護(hù)投資者利益，同時(shí)也有利于發(fā)行人實(shí)現(xiàn)融資目標(biāo)。27.【答案】發(fā)行人信息披露的