《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》測試競賽考試練習題庫（附答案）一、單項選擇題（50道）1.《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》自何時起施行？A.2025年4月22日B.2025年6月1日C.2025年1月1日D.2026年1月1日答案：B2.本辦法由國家金融監(jiān)督管理總局公布，其令號是？A.2025年第1號B.2025年第2號C.2023年第3號D.2024年第1號答案：A3.根據(jù)本辦法，銀行業(yè)金融機構(gòu)不包括以下哪類機構(gòu)？A.商業(yè)銀行B.農(nóng)村信用合作社C.證券公司D.政策性銀行答案：C4.金融機構(gòu)高級管理人員是指對機構(gòu)經(jīng)營管理、風險控制有決策權(quán)或重要影響力的哪類人員？A.僅總部人員B.僅分支機構(gòu)人員C.總部及分支機構(gòu)人員D.僅董事會成員答案：C5.金融機構(gòu)擬任董事（理事）和高級管理人員應(yīng)當具有以下哪項基本條件？A.具有完全民事行為能力B.具有境外居留權(quán)C.具有博士學歷D.具有10年以上從業(yè)經(jīng)驗答案：A6.下列哪種情形視為不符合任職資格條件？A.因過失犯罪被判處刑罰B.因危害國家安全被判處刑罰C.因民事糾紛被起訴D.因?qū)W術(shù)不端被批評答案：B7.金融機構(gòu)擬任獨立董事（理事）不得存在以下哪種情形？A.持有該金融機構(gòu)0.5%股份B.持有該金融機構(gòu)1%以上股份C.持有該金融機構(gòu)0.1%股份D.持有該金融機構(gòu)5%股份答案：B8.監(jiān)管機構(gòu)對擬任人任職資格不予核準的情形不包括？A.受到警告行政處罰未滿一年B.涉嫌嚴重違法違規(guī)正接受調(diào)查C.具有完全民事行為能力D.不符合任職資格條件答案：C9.金融機構(gòu)任命須經(jīng)任職資格核準的人員前，應(yīng)當如何操作？A.直接履職B.向監(jiān)管機構(gòu)報告后履職C.獲得任職資格核準前不得履職D.僅內(nèi)部審批即可答案：C10.金融機構(gòu)董事長離任后，應(yīng)在多長時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報送履職情況審計報告？A.一個月內(nèi)B.三個月內(nèi)C.六個月內(nèi)D.一年內(nèi)答案：B11.本辦法所稱“近親屬”不包括以下哪類人員？A.配偶B.父母C.堂兄弟姐妹D.子女答案：C12.金融機構(gòu)擬任董事（理事）和高級管理人員對曾任職機構(gòu)被接管負有個人責任時，會如何？A.自動符合任職資格B.視為不符合任職資格條件C.需重新培訓(xùn)D.僅需報告即可答案：B13.監(jiān)管機構(gòu)審查擬任人任職資格的方式不包括？A.查詢信息系統(tǒng)B.調(diào)閱監(jiān)管檔案C.進行心理測試D.考察談話答案：C14.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員在平級調(diào)動同類職務(wù)時，應(yīng)如何操作？A.重新申請核準B.不需重新核準，但需報告C.僅需內(nèi)部批準D.直接履職答案：B15.代為履職人員的期限應(yīng)如何？A.無限制B.不得超過規(guī)定期限C.可由金融機構(gòu)自行決定D.僅需監(jiān)管機構(gòu)口頭同意答案：B16.金融機構(gòu)應(yīng)當確保擬任人在任職前接受什么培訓(xùn)？A.反洗錢和反恐怖融資B.外語能力C.市場營銷D.信息技術(shù)答案：A17.金融機構(gòu)向監(jiān)管機構(gòu)報送的任職資格申請材料應(yīng)確保什么？A.真實性、完整性B.盡可能簡化C.僅提供部分信息D.延遲提交答案：A18.董事（理事）和高級管理人員出現(xiàn)不符合任職資格條件時，金融機構(gòu)應(yīng)當首先？A.立即停止其任職B.責令限期改正C.隱瞞不報D.僅內(nèi)部處理答案：B19.以下哪項不是董事長履職情況審計報告必須包括的內(nèi)容？A.貫徹執(zhí)行國家政策情況B.內(nèi)部控制有效性C.個人投資情況D.董事會運作合法性答案：C20.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格失效的情形不包括？A.死亡或失蹤B.主動辭職C.被追究刑事責任D.正常退休答案：D21.監(jiān)管機構(gòu)撤銷任職資格核準決定的情形不包括？A.工作人員濫用職權(quán)B.申請人通過不正當手段獲得核準C.核準后發(fā)現(xiàn)不符合條件D.申請人學歷造假答案：D22.金融機構(gòu)違反本辦法委派或聘任董事（理事）和高級管理人員的，該委派或聘任？A.有效B.無效C.需補辦手續(xù)D.僅需罰款答案：B23.監(jiān)管機構(gòu)對金融機構(gòu)的處罰依據(jù)不包括？A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C.《中華人民共和國刑法》D.《中華人民共和國行政許可法》答案：C24.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員被取消任職資格后，執(zhí)行期限內(nèi)不得擔任什么職務(wù)？A.平級或更高級職務(wù)B.僅低級職務(wù)C.僅顧問職務(wù)D.任何職務(wù)答案：A25.本辦法中的“以上”含什么？A.本數(shù)或本級B.不含本數(shù)C.僅本級D.僅本數(shù)答案：A26.金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)從當?shù)仄刚埖亩拢ɡ硎拢┖透呒壒芾砣藛T是否適用本辦法？A.適用B.不適用C.部分適用D.需特別批準答案：B27.金融機構(gòu)首席合規(guī)官的任職資格管理如何執(zhí)行？A.適用本辦法B.另有規(guī)定的從其規(guī)定C.無需管理D.僅需報告答案：B28.履職情況審計報告可作為離任審計報告的條件是？A.包含規(guī)定內(nèi)容B.僅需金融機構(gòu)蓋章C.無需內(nèi)容要求D.僅需個人簽字答案：A29.本辦法所稱“其他金融管理部門”不包括？A.中國人民銀行B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國家外匯管理局D.公安部答案：D30.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格申請材料虛假的，監(jiān)管機構(gòu)可如何？A.撤銷核準B.僅警告C.不予理會D.要求補正答案：A31.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員因失蹤被停止任職的，任職資格是否失效？A.是B.否C.需重新申請D.僅暫停答案：A32.監(jiān)管機構(gòu)進行非現(xiàn)場監(jiān)管時，不能采取以下哪種方式？A.現(xiàn)場檢查B.查詢信息系統(tǒng)C.進行行政處罰D.要求提供報表答案：C33.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員被采取市場禁入措施期滿未逾幾年的，視為不符合任職資格？A.三年B.五年C.十年D.一年答案：B34.金融機構(gòu)擬任董事（理事）和高級管理人員最近五年內(nèi)有嚴重失信不良記錄的，會如何？A.自動符合條件B.視為不符合條件C.需培訓(xùn)后任職D.僅需報告答案：B35.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格核準的職責屬于？A.國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機構(gòu)B.中國人民銀行C.地方政府D.金融機構(gòu)自身答案：A36.本辦法的制定依據(jù)不包括？A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C.《中華人民共和國刑法》D.《中華人民共和國行政許可法》答案：C37.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員應(yīng)當履行的義務(wù)不包括？A.忠實與勤勉義務(wù)B.廉潔從業(yè)C.利用職務(wù)牟取非法利益D.恪守誠信答案：C38.金融機構(gòu)擬任董事（理事）和高級管理人員具有良好的品行、聲譽是第幾條規(guī)定的？A.第五條B.第六條C.第七條D.第八條答案：B39.下列哪種情形不視為不符合個人及家庭財務(wù)穩(wěn)健條件？A.本人有逾期債務(wù)B.配偶有逾期債務(wù)C.本人持有5%以上股份且授信正常D.本人持有5%以上股份且授信超標答案：C40.獨立董事（理事）的獨立性要求不包括？A.不得持有1%以上股份B.不得在股東單位任職C.不得在金融機構(gòu)任職D.不得有近親屬答案：D41.監(jiān)管機構(gòu)核準任職資格的決定應(yīng)當以什么形式通知金融機構(gòu)？A.口頭通知B.書面決定C.電話通知D.電子郵件答案：B42.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格報告制的適用人員由誰規(guī)定？A.金融機構(gòu)自行決定B.國家金融監(jiān)督管理總局C.中國人民銀行D.地方政府答案：B43.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格申請材料不包括？A.個人簡歷B.無犯罪記錄證明C.家庭財產(chǎn)清單D.學歷證明答案：C44.監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)代為履職人員不符合任職資格條件的，應(yīng)當如何？A.立即處罰B.責令金融機構(gòu)調(diào)整C.直接撤銷資格D.不予理會答案：B45.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格被取消后，多少年內(nèi)不得擔任更高級職務(wù)？A.一年B.三年C.五年D.十年答案：A46.本辦法中的“日”指的是？A.自然日B.工作日C.節(jié)假日D.周答案：B47.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法廢止了哪個文件？A.中國銀監(jiān)會令2013年第3號B.中國銀監(jiān)會令2015年第1號C.中國證監(jiān)會令2013年第3號D.中國人民銀行令2013年第3號答案：A48.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格核準的申請由誰提出？A.擬任人本人B.金融機構(gòu)C.監(jiān)管機構(gòu)D.上級主管部門答案：B49.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“知識、經(jīng)驗及能力”要求來自第幾條？A.第五條B.第六條C.第七條D.第八條答案：B50.下列哪項不是監(jiān)管機構(gòu)持續(xù)監(jiān)管的方式？A.現(xiàn)場檢查B.非現(xiàn)場監(jiān)管C.行政處罰D.直接任免答案：D---二、多項選擇題（50道）1.根據(jù)本辦法，銀行業(yè)金融機構(gòu)包括以下哪些？A.商業(yè)銀行B.農(nóng)村信用合作社C.政策性銀行D.證券公司答案：A、B、C2.金融機構(gòu)高級管理人員的任職資格管理適用于以下哪些機構(gòu)？A.金融資產(chǎn)管理公司B.信托公司C.消費金融公司D.外資金融機構(gòu)駐華代表機構(gòu)答案：A、B、C、D3.金融機構(gòu)擬任董事（理事）和高級管理人員的基本條件包括？A.具有完全民事行為能力B.具有良好的守法合規(guī)記錄C.個人及家庭財務(wù)穩(wěn)健D.具有獨立性答案：A、B、C、D4.下列哪些情形視為不符合任職資格條件？A.因貪污被判處刑罰B.對曾任職機構(gòu)重大損失負有直接責任C.被取消任職資格未屆滿D.有違反社會公德的不良行為答案：A、B、C、D5.金融機構(gòu)擬任獨立董事（理事）不得存在以下哪些情形？A.本人及其近親屬持有1%以上股份B.本人或其近親屬在股東單位任職C.本人或其近親屬在金融機構(gòu)控股機構(gòu)任職D.本人或其近親屬在不能償還貸款的機構(gòu)任職答案：A、B、C、D6.監(jiān)管機構(gòu)審查擬任人任職資格的方式包括？A.查詢信息系統(tǒng)B.調(diào)閱監(jiān)管檔案C.征求其他管理部門意見D.考察談話答案：A、B、C、D7.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格核準的職責屬于？A.國家金融監(jiān)督管理總局B.其派出機構(gòu)C.中國人民銀行D.金融機構(gòu)自身答案：A、B8.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員出現(xiàn)下列哪些情形時，任職資格失效？A.死亡B.失蹤C.主動辭職D.被追究刑事責任答案：A、B、C、D9.金融機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》進行處罰的情形包括？A.未經(jīng)任職資格審查任命人員B.報送虛假申請材料C.代為履職超期D.未及時報告任職資格失效答案：A、B、C、D10.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“良好從業(yè)記錄”包括？A.金融從業(yè)記錄B.經(jīng)濟從業(yè)記錄C.守法合規(guī)記錄D.廉潔從業(yè)記錄答案：A、B、C、D11.下列哪些人員須經(jīng)任職資格核準？A.董事（理事）B.高級管理人員C.首席代表D.普通員工答案：A、B、C12.金融機構(gòu)擬任董事（理事）和高級管理人員不得存在以下哪些失信情形？A.被確定為失信聯(lián)合懲戒對象B.最近五年內(nèi)有嚴重失信不良記錄C.被取消任職資格未屆滿D.被采取市場禁入措施期滿未逾五年答案：A、B、C、D13.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格申請材料應(yīng)當包括？A.個人簡歷B.學歷證明C.無犯罪記錄證明D.家庭財務(wù)情況答案：A、B、C14.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷任職資格核準決定的情形包括？A.工作人員濫用職權(quán)B.申請人通過不正當手段獲得核準C.核準后發(fā)現(xiàn)不符合條件D.申請人學歷造假答案：A、B、C15.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法的制定目的是？A.完善任職資格管理B.促進銀行業(yè)合法運行C.促進銀行業(yè)穩(wěn)健運行D.提高員工福利答案：A、B、C16.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員應(yīng)當遵守的規(guī)定包括？A.法律法規(guī)B.公司章程C.恪守誠信D.廉潔從業(yè)答案：A、B、C、D17.下列哪些情形視為不符合個人及家庭財務(wù)穩(wěn)健條件？A.本人有逾期債務(wù)B.配偶有逾期債務(wù)C.本人持有5%以上股份且授信超標D.近親屬持有5%以上股份且授信超標答案：A、B、C、D18.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格報告制的適用人員由誰規(guī)定？A.國家金融監(jiān)督管理總局B.金融機構(gòu)自行決定C.中國人民銀行D.地方政府答案：A19.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“獨立性”要求包括？A.職務(wù)獨立性B.財務(wù)獨立性C.家庭獨立性D.決策獨立性答案：A、B20.監(jiān)管機構(gòu)持續(xù)監(jiān)管的方式包括？A.現(xiàn)場檢查B.非現(xiàn)場監(jiān)管C.風險提示函D.監(jiān)管談話答案：A、B、C、D21.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格被取消后，執(zhí)行期限內(nèi)不得擔任哪些職務(wù)？A.平級職務(wù)B.更高級職務(wù)C.低級職務(wù)D.顧問職務(wù)答案：A、B22.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法適用于以下哪些人員？A.董事B.理事C.高級管理人員D.普通員工答案：A、B、C23.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“知識、經(jīng)驗及能力”包括？A.專業(yè)知識B.工作經(jīng)驗C.管理能力D.語言能力答案：A、B、C24.下列哪些情形不屬于不符合任職資格條件？A.因過失犯罪被判處刑罰B.因故意犯罪被判處刑罰C.因意外事件被起訴D.因民事糾紛被仲裁答案：A、C、D25.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格核準的申請材料應(yīng)當確保？A.真實性B.完整性C.及時性D.保密性答案：A、B26.監(jiān)管機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施包括？A.風險提示函B.監(jiān)管談話C.監(jiān)管強制措施D.行政處罰答案：A、B、C、D27.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格失效的情形包括？A.未實際到任逾三個月B.喪失民事行為能力C.被解聘D.退休答案：A、B、C、D28.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法的依據(jù)包括？A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C.《中華人民共和國行政許可法》D.《中華人民共和國刑法》答案：A、B、C29.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“守法合規(guī)記錄”包括？A.無刑事處罰記錄B.無行政處罰記錄C.無紀律處分記錄D.無民事糾紛記錄答案：A、B、C30.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格核準的職責分工由誰規(guī)定？A.國家金融監(jiān)督管理總局B.其派出機構(gòu)C.中國人民銀行D.國務(wù)院答案：A31.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格報告制的報告材料應(yīng)當包括？A.任職基本信息B.變動情況C.處罰記錄D.家庭情況答案：A、B、C32.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法不適用于以下哪些人員？A.境外分支機構(gòu)當?shù)仄刚埲藛TB.首席合規(guī)官C.普通員工D.獨立董事答案：A、C33.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“廉潔從業(yè)記錄”包括？A.無貪污記錄B.無賄賂記錄C.無侵占財產(chǎn)記錄D.無挪用財產(chǎn)記錄答案：A、B、C、D34.監(jiān)管機構(gòu)可以要求金融機構(gòu)調(diào)整任職人員的情形包括？A.不符合任職資格條件B.不適用報告制管理C.代為履職超期D.任職資格失效答案：A、B35.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格核準的決定應(yīng)當如何通知？A.書面決定B.口頭通知C.電話通知D.電子郵件答案：A36.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法的附則包括？A.適用范圍B.解釋權(quán)C.施行日期D.廢止文件答案：A、B、C、D37.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“品行、聲譽”包括？A.無不良行為記錄B.無惡劣影響記錄C.無社會公德違反記錄D.無學術(shù)不端記錄答案：A、B、C38.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格報告制的報告時限是？A.任職后十日內(nèi)B.離任后三個月內(nèi)C.變動后十日內(nèi)D.核準后十日內(nèi)答案：A、C39.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法的制定目的是為了？A.完善任職資格管理B.促進銀行業(yè)合法運行C.促進銀行業(yè)穩(wěn)健運行D.提高員工待遇答案：A、B、C40.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“忠實與勤勉義務(wù)”包括？A.忠誠于金融機構(gòu)B.勤勉履行職責C.不牟取非法利益D.不損害國家利益答案：A、B、C、D41.監(jiān)管機構(gòu)可以進行的監(jiān)督檢查包括？A.現(xiàn)場檢查B.非現(xiàn)場監(jiān)管C.履職情況檢查D.家庭情況調(diào)查答案：A、B、C42.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格被取消后，處罰依據(jù)包括？A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C.《中華人民共和國行政許可法》D.《中華人民共和國刑法》答案：A43.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法中“近親屬”包括？A.配偶B.父母C.子女D.兄弟姐妹答案：A、B、C、D44.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“學歷、專業(yè)資格和從業(yè)年限”由誰規(guī)定？A.國家金融監(jiān)督管理總局B.金融機構(gòu)自行決定C.中國人民銀行D.地方政府答案：A45.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格核準的申請應(yīng)當由誰提出？A.金融機構(gòu)B.擬任人本人C.監(jiān)管機構(gòu)D.上級主管部門答案：A46.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法的施行日期是？A.2025年6月1日B.2025年4月22日C.2023年6月1日D.2025年1月1日答案：A47.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格報告制的報告材料應(yīng)當確保？A.真實性B.完整性C.及時性D.保密性答案：A、B、C48.監(jiān)管機構(gòu)可以采取的行政處罰包括？A.警告B.罰款C.取消任職資格D.市場禁入答案：A、B、C、D49.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法中“其他金融管理部門”包括？A.中國人民銀行B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國家外匯管理局D.公安部答案：A、B、C50.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格條件中的“個人及家庭財務(wù)穩(wěn)健”包括？A.無逾期債務(wù)B.無不良信用記錄C.無大額負債D.無投資失敗記錄答案：A、B---三、判斷題（50道）1.本辦法自2025年6月1日起施行。答案：正確2.金融機構(gòu)包括證券公司和保險公司。答案：錯誤3.高級管理人員僅指金融機構(gòu)總部人員。答案：錯誤4.董事（理事）和高級管理人員必須經(jīng)任職資格核準才能履職。答案：錯誤（部分人員適用報告制）5.擬任人因危害國家安全被判處刑罰的，視為不符合任職資格條件。答案：正確6.獨立董事可以持有該金融機構(gòu)1%以上股份。答案：錯誤7.監(jiān)管機構(gòu)可以通過考察談話審查擬任人任職資格。答案：正確8.平級調(diào)動同類職務(wù)需重新申請任職資格核準。答案：錯誤9.代為履職人員可以無限期履職。答案：錯誤10.金融機構(gòu)應(yīng)當確保擬任人接受反洗錢培訓(xùn)。答案：正確11.任職資格申請材料可以存在虛假記載。答案：錯誤12.董事（理事）和高級管理人員在任期間不需持續(xù)符合任職資格條件。答案：錯誤13.董事長離任審計報告應(yīng)在離任后三個月內(nèi)報送。答案：正確14.任職資格失效情形包括死亡和失蹤。答案：正確15.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷已核準的任職資格決定。答案：正確16.金融機構(gòu)委派不符合條件人員任職的，該委派無效。答案：正確17.監(jiān)管機構(gòu)處罰依據(jù)包括《中華人民共和國刑法》。答案：錯誤18.被取消任職資格的人員可以立即擔任平級職務(wù)。答案：錯誤19.本辦法中的“以上”含本數(shù)。答案：正確20.境外分支機構(gòu)當?shù)仄刚埲藛T適用本辦法。答案：錯誤21.首席合規(guī)官的任職資格管理另有規(guī)定的從其規(guī)定。答案：正確22.履職情況審計報告可不包含規(guī)定內(nèi)容。答案：錯誤23.其他金融管理部門包括公安部。答案：錯誤24.金融機構(gòu)可以遲報任職資格報告材料。答案：錯誤25.擬任人因涉嫌違法違規(guī)正接受調(diào)查的，不予核準任職資格。答案：正確26.董事（理事）和高級管理人員應(yīng)具有良好的聲譽。答案：正確27.本人有逾期債務(wù)的，視為不符合任職資格條件。答案：正確28.獨立董事可以在該金融機構(gòu)控股機構(gòu)任職。答案：錯誤29.監(jiān)管機構(gòu)僅能通過審核材料審查任職資格。答案：錯誤30.金融機構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)報告董事（理事）和高級管理人員的處罰記錄。答案：正確31.任職資格核準決定應(yīng)以書面形式通知。答案：正確32.金融機構(gòu)可以自行決定報告制適用人員范圍。答案：錯誤33.董事（理事）和高級管理人員任職前不需接受培訓(xùn)。答案：錯誤34.金融機構(gòu)應(yīng)確保擬任人符合任職資格條件。答案：正確35.董事（理事）和高級管理人員離職不需審計。答案：錯誤36.任職資格失效后，金融機構(gòu)需在十日內(nèi)報告。答案：正確37.監(jiān)管機構(gòu)可以責令金融機構(gòu)調(diào)整代為履職人員。答案：正確38.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員可以牟取非法利益。答案：錯誤39.本辦法的目的是促進銀行業(yè)穩(wěn)健運行。答案：正確40.擬任人應(yīng)具有完全民事行為能力。答案：正確41.對曾任職機構(gòu)被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的，視為不符合條件。答案：正確42.獨立董事應(yīng)具有獨立性。答案：正確43.監(jiān)管機構(gòu)可以進行非現(xiàn)場監(jiān)管。答案：正確44.金融機構(gòu)應(yīng)制定董事（理事）和高級管理人員任職管理制度。答案：正確45.董事（理事）和高級管理人員應(yīng)履行忠實與勤勉義務(wù)。答案：正確46.本辦法由中國人民銀行解釋。答案：錯誤47.本辦法廢止了銀監(jiān)會2013年第3號令。答案：正確48.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理僅適用于商業(yè)銀行。答案：錯誤49.擬任人因犯罪被剝奪政治權(quán)利的，不符合任職資格條件。答案：正確50.監(jiān)管機構(gòu)可以與其他部門共享信息。答案：正確---四、填空題（50道）1.本辦法自______年______月______日起施行。答案：2025年6月1日2.金融機構(gòu)擬任董事（理事）和高級管理人員應(yīng)當具有完全______行為能力。答案：民事3.本辦法所稱銀行業(yè)金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社和______銀行。答案：政策性4.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員須經(jīng)______核準任職資格或按照監(jiān)管規(guī)定報告。答案：國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機構(gòu)5.擬任人因危害國家安全被判處刑罰的，視為不符合本辦法第六條第______項、第______項、第______項規(guī)定之條件。答案：三、四、五6.金融機構(gòu)擬任獨立董事不得持有該金融機構(gòu)______%以上股份。答案：17.監(jiān)管機構(gòu)審查擬任人任職資格時，可以通過______、______、______等方式。答案：查詢信息系統(tǒng)、調(diào)閱監(jiān)管檔案、考察談話（任選三個）8.金融機構(gòu)董事長離任后，應(yīng)在______個月內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報送履職情況審計報告。答案：三9.本辦法所稱“近親屬”包括配偶、父母、子女、______、______、______等。答案：兄弟姐妹、祖父母、外祖父母（任選三個）10.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格失效情形包括死亡、失蹤、______、______。答案：喪失民事行為能力、被追究刑事責任（任選兩個）11.監(jiān)管機構(gòu)撤銷任職資格核準決定的情形包括工作人員______、______、______。答案：濫用職權(quán)、玩忽職守、超越職權(quán)（任選三個）12.金融機構(gòu)違反本辦法委派或聘任人員的，該委派或聘任______。答案：無效13.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員被取消任職資格后，執(zhí)行期限內(nèi)不得擔任______或______職務(wù)。答案：平級、更高級14.本辦法中的“以上”含______，“以下”不含______。答案：本數(shù)或本級、本數(shù)或本級15.金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)從當?shù)仄刚埖亩拢ɡ硎拢┖透呒壒芾砣藛T______本辦法。答案：不適用16.金融機構(gòu)首席合規(guī)官的任職資格管理______的，從其規(guī)定。答案：另有規(guī)定17.履職情況審計報告應(yīng)當包含對______、______、______的評估結(jié)論。答案：貫徹執(zhí)行國家政策、內(nèi)部控制有效性、重大關(guān)聯(lián)交易（任選三個）18.本辦法所稱“其他金融管理部門”包括中國人民銀行、______、______。答案：中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局19.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格申請材料應(yīng)當確保______和______。答案：真實性、完整性20.監(jiān)管機構(gòu)可以通過______和______方式對金融機構(gòu)進行監(jiān)督檢查。答案：現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管21.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員應(yīng)當具有良好的______、______、______記錄。答案：守法合規(guī)、廉潔從業(yè)、金融經(jīng)濟從業(yè)（任選三個）22.擬任人對曾任職機構(gòu)被接管負有個人責任的，視為______任職資格條件。答案：不符合23.金融機構(gòu)擬任董事（理事）和高級管理人員應(yīng)具有擔任相應(yīng)職務(wù)所需的______、______及______。答案：知識、經(jīng)驗、能力24.金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員應(yīng)履行對金融機構(gòu)的______與______義務(wù)。答案：忠實、勤勉25.監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)代為履職人員不符合條件的，應(yīng)當責