《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》測(cè)試競(jìng)賽考試練習(xí)題庫(kù)（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（50道）1.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》自何時(shí)起施行？A.2025年4月22日B.2025年6月1日C.2025年1月1日D.2026年1月1日答案：B2.本辦法由國(guó)家金融監(jiān)督管理總局公布，其令號(hào)是？A.2025年第1號(hào)B.2025年第2號(hào)C.2023年第3號(hào)D.2024年第1號(hào)答案：A3.根據(jù)本辦法，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不包括以下哪類機(jī)構(gòu)？A.商業(yè)銀行B.農(nóng)村信用合作社C.證券公司D.政策性銀行答案：C4.金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員是指對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的哪類人員？A.僅總部人員B.僅分支機(jī)構(gòu)人員C.總部及分支機(jī)構(gòu)人員D.僅董事會(huì)成員答案：C5.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有以下哪項(xiàng)基本條件？A.具有完全民事行為能力B.具有境外居留權(quán)C.具有博士學(xué)歷D.具有10年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)答案：A6.下列哪種情形視為不符合任職資格條件？A.因過(guò)失犯罪被判處刑罰B.因危害國(guó)家安全被判處刑罰C.因民事糾紛被起訴D.因?qū)W術(shù)不端被批評(píng)答案：B7.金融機(jī)構(gòu)擬任獨(dú)立董事（理事）不得存在以下哪種情形？A.持有該金融機(jī)構(gòu)0.5%股份B.持有該金融機(jī)構(gòu)1%以上股份C.持有該金融機(jī)構(gòu)0.1%股份D.持有該金融機(jī)構(gòu)5%股份答案：B8.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人任職資格不予核準(zhǔn)的情形不包括？A.受到警告行政處罰未滿一年B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正接受調(diào)查C.具有完全民事行為能力D.不符合任職資格條件答案：C9.金融機(jī)構(gòu)任命須經(jīng)任職資格核準(zhǔn)的人員前，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.直接履職B.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告后履職C.獲得任職資格核準(zhǔn)前不得履職D.僅內(nèi)部審批即可答案：C10.金融機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)離任后，應(yīng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送履職情況審計(jì)報(bào)告？A.一個(gè)月內(nèi)B.三個(gè)月內(nèi)C.六個(gè)月內(nèi)D.一年內(nèi)答案：B11.本辦法所稱“近親屬”不包括以下哪類人員？A.配偶B.父母C.堂兄弟姐妹D.子女答案：C12.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管負(fù)有個(gè)人責(zé)任時(shí)，會(huì)如何？A.自動(dòng)符合任職資格B.視為不符合任職資格條件C.需重新培訓(xùn)D.僅需報(bào)告即可答案：B13.監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查擬任人任職資格的方式不包括？A.查詢信息系統(tǒng)B.調(diào)閱監(jiān)管檔案C.進(jìn)行心理測(cè)試D.考察談話答案：C14.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員在平級(jí)調(diào)動(dòng)同類職務(wù)時(shí)，應(yīng)如何操作？A.重新申請(qǐng)核準(zhǔn)B.不需重新核準(zhǔn)，但需報(bào)告C.僅需內(nèi)部批準(zhǔn)D.直接履職答案：B15.代為履職人員的期限應(yīng)如何？A.無(wú)限制B.不得超過(guò)規(guī)定期限C.可由金融機(jī)構(gòu)自行決定D.僅需監(jiān)管機(jī)構(gòu)口頭同意答案：B16.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保擬任人在任職前接受什么培訓(xùn)？A.反洗錢和反恐怖融資B.外語(yǔ)能力C.市場(chǎng)營(yíng)銷D.信息技術(shù)答案：A17.金融機(jī)構(gòu)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的任職資格申請(qǐng)材料應(yīng)確保什么？A.真實(shí)性、完整性B.盡可能簡(jiǎn)化C.僅提供部分信息D.延遲提交答案：A18.董事（理事）和高級(jí)管理人員出現(xiàn)不符合任職資格條件時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先？A.立即停止其任職B.責(zé)令限期改正C.隱瞞不報(bào)D.僅內(nèi)部處理答案：B19.以下哪項(xiàng)不是董事長(zhǎng)履職情況審計(jì)報(bào)告必須包括的內(nèi)容？A.貫徹執(zhí)行國(guó)家政策情況B.內(nèi)部控制有效性C.個(gè)人投資情況D.董事會(huì)運(yùn)作合法性答案：C20.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格失效的情形不包括？A.死亡或失蹤B.主動(dòng)辭職C.被追究刑事責(zé)任D.正常退休答案：D21.監(jiān)管機(jī)構(gòu)撤銷任職資格核準(zhǔn)決定的情形不包括？A.工作人員濫用職權(quán)B.申請(qǐng)人通過(guò)不正當(dāng)手段獲得核準(zhǔn)C.核準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件D.申請(qǐng)人學(xué)歷造假答案：D22.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法委派或聘任董事（理事）和高級(jí)管理人員的，該委派或聘任？A.有效B.無(wú)效C.需補(bǔ)辦手續(xù)D.僅需罰款答案：B23.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的處罰依據(jù)不包括？A.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》C.《中華人民共和國(guó)刑法》D.《中華人民共和國(guó)行政許可法》答案：C24.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員被取消任職資格后，執(zhí)行期限內(nèi)不得擔(dān)任什么職務(wù)？A.平級(jí)或更高級(jí)職務(wù)B.僅低級(jí)職務(wù)C.僅顧問(wèn)職務(wù)D.任何職務(wù)答案：A25.本辦法中的“以上”含什么？A.本數(shù)或本級(jí)B.不含本數(shù)C.僅本級(jí)D.僅本數(shù)答案：A26.金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)從當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)的董事（理事）和高級(jí)管理人員是否適用本辦法？A.適用B.不適用C.部分適用D.需特別批準(zhǔn)答案：B27.金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官的任職資格管理如何執(zhí)行？A.適用本辦法B.另有規(guī)定的從其規(guī)定C.無(wú)需管理D.僅需報(bào)告答案：B28.履職情況審計(jì)報(bào)告可作為離任審計(jì)報(bào)告的條件是？A.包含規(guī)定內(nèi)容B.僅需金融機(jī)構(gòu)蓋章C.無(wú)需內(nèi)容要求D.僅需個(gè)人簽字答案：A29.本辦法所稱“其他金融管理部門”不包括？A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)家外匯管理局D.公安部答案：D30.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料虛假的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可如何？A.撤銷核準(zhǔn)B.僅警告C.不予理會(huì)D.要求補(bǔ)正答案：A31.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員因失蹤被停止任職的，任職資格是否失效？A.是B.否C.需重新申請(qǐng)D.僅暫停答案：A32.監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管時(shí)，不能采取以下哪種方式？A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.查詢信息系統(tǒng)C.進(jìn)行行政處罰D.要求提供報(bào)表答案：C33.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員被采取市場(chǎng)禁入措施期滿未逾幾年的，視為不符合任職資格？A.三年B.五年C.十年D.一年答案：B34.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員最近五年內(nèi)有嚴(yán)重失信不良記錄的，會(huì)如何？A.自動(dòng)符合條件B.視為不符合條件C.需培訓(xùn)后任職D.僅需報(bào)告答案：B35.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的職責(zé)屬于？A.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)人民銀行C.地方政府D.金融機(jī)構(gòu)自身答案：A36.本辦法的制定依據(jù)不包括？A.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》C.《中華人民共和國(guó)刑法》D.《中華人民共和國(guó)行政許可法》答案：C37.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括？A.忠實(shí)與勤勉義務(wù)B.廉潔從業(yè)C.利用職務(wù)牟取非法利益D.恪守誠(chéng)信答案：C38.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員具有良好的品行、聲譽(yù)是第幾條規(guī)定的？A.第五條B.第六條C.第七條D.第八條答案：B39.下列哪種情形不視為不符合個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健條件？A.本人有逾期債務(wù)B.配偶有逾期債務(wù)C.本人持有5%以上股份且授信正常D.本人持有5%以上股份且授信超標(biāo)答案：C40.獨(dú)立董事（理事）的獨(dú)立性要求不包括？A.不得持有1%以上股份B.不得在股東單位任職C.不得在金融機(jī)構(gòu)任職D.不得有近親屬答案：D41.監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格的決定應(yīng)當(dāng)以什么形式通知金融機(jī)構(gòu)？A.口頭通知B.書面決定C.電話通知D.電子郵件答案：B42.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的適用人員由誰(shuí)規(guī)定？A.金融機(jī)構(gòu)自行決定B.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局C.中國(guó)人民銀行D.地方政府答案：B43.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料不包括？A.個(gè)人簡(jiǎn)歷B.無(wú)犯罪記錄證明C.家庭財(cái)產(chǎn)清單D.學(xué)歷證明答案：C44.監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)代為履職人員不符合任職資格條件的，應(yīng)當(dāng)如何？A.立即處罰B.責(zé)令金融機(jī)構(gòu)調(diào)整C.直接撤銷資格D.不予理會(huì)答案：B45.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格被取消后，多少年內(nèi)不得擔(dān)任更高級(jí)職務(wù)？A.一年B.三年C.五年D.十年答案：A46.本辦法中的“日”指的是？A.自然日B.工作日C.節(jié)假日D.周答案：B47.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法廢止了哪個(gè)文件？A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2013年第3號(hào)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2015年第1號(hào)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)令2013年第3號(hào)D.中國(guó)人民銀行令2013年第3號(hào)答案：A48.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)由誰(shuí)提出？A.擬任人本人B.金融機(jī)構(gòu)C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.上級(jí)主管部門答案：B49.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力”要求來(lái)自第幾條？A.第五條B.第六條C.第七條D.第八條答案：B50.下列哪項(xiàng)不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)監(jiān)管的方式？A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C.行政處罰D.直接任免答案：D---二、多項(xiàng)選擇題（50道）1.根據(jù)本辦法，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括以下哪些？A.商業(yè)銀行B.農(nóng)村信用合作社C.政策性銀行D.證券公司答案：A、B、C2.金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格管理適用于以下哪些機(jī)構(gòu)？A.金融資產(chǎn)管理公司B.信托公司C.消費(fèi)金融公司D.外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)答案：A、B、C、D3.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員的基本條件包括？A.具有完全民事行為能力B.具有良好的守法合規(guī)記錄C.個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健D.具有獨(dú)立性答案：A、B、C、D4.下列哪些情形視為不符合任職資格條件？A.因貪污被判處刑罰B.對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)重大損失負(fù)有直接責(zé)任C.被取消任職資格未屆滿D.有違反社會(huì)公德的不良行為答案：A、B、C、D5.金融機(jī)構(gòu)擬任獨(dú)立董事（理事）不得存在以下哪些情形？A.本人及其近親屬持有1%以上股份B.本人或其近親屬在股東單位任職C.本人或其近親屬在金融機(jī)構(gòu)控股機(jī)構(gòu)任職D.本人或其近親屬在不能償還貸款的機(jī)構(gòu)任職答案：A、B、C、D6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查擬任人任職資格的方式包括？A.查詢信息系統(tǒng)B.調(diào)閱監(jiān)管檔案C.征求其他管理部門意見(jiàn)D.考察談話答案：A、B、C、D7.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的職責(zé)屬于？A.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局B.其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行D.金融機(jī)構(gòu)自身答案：A、B8.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，任職資格失效？A.死亡B.失蹤C(jī).主動(dòng)辭職D.被追究刑事責(zé)任答案：A、B、C、D9.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》進(jìn)行處罰的情形包括？A.未經(jīng)任職資格審查任命人員B.報(bào)送虛假申請(qǐng)材料C.代為履職超期D.未及時(shí)報(bào)告任職資格失效答案：A、B、C、D10.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“良好從業(yè)記錄”包括？A.金融從業(yè)記錄B.經(jīng)濟(jì)從業(yè)記錄C.守法合規(guī)記錄D.廉潔從業(yè)記錄答案：A、B、C、D11.下列哪些人員須經(jīng)任職資格核準(zhǔn)？A.董事（理事）B.高級(jí)管理人員C.首席代表D.普通員工答案：A、B、C12.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員不得存在以下哪些失信情形？A.被確定為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象B.最近五年內(nèi)有嚴(yán)重失信不良記錄C.被取消任職資格未屆滿D.被采取市場(chǎng)禁入措施期滿未逾五年答案：A、B、C、D13.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括？A.個(gè)人簡(jiǎn)歷B.學(xué)歷證明C.無(wú)犯罪記錄證明D.家庭財(cái)務(wù)情況答案：A、B、C14.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷任職資格核準(zhǔn)決定的情形包括？A.工作人員濫用職權(quán)B.申請(qǐng)人通過(guò)不正當(dāng)手段獲得核準(zhǔn)C.核準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件D.申請(qǐng)人學(xué)歷造假答案：A、B、C15.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的制定目的是？A.完善任職資格管理B.促進(jìn)銀行業(yè)合法運(yùn)行C.促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行D.提高員工福利答案：A、B、C16.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？A.法律法規(guī)B.公司章程C.恪守誠(chéng)信D.廉潔從業(yè)答案：A、B、C、D17.下列哪些情形視為不符合個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健條件？A.本人有逾期債務(wù)B.配偶有逾期債務(wù)C.本人持有5%以上股份且授信超標(biāo)D.近親屬持有5%以上股份且授信超標(biāo)答案：A、B、C、D18.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的適用人員由誰(shuí)規(guī)定？A.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局B.金融機(jī)構(gòu)自行決定C.中國(guó)人民銀行D.地方政府答案：A19.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“獨(dú)立性”要求包括？A.職務(wù)獨(dú)立性B.財(cái)務(wù)獨(dú)立性C.家庭獨(dú)立性D.決策獨(dú)立性答案：A、B20.監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)監(jiān)管的方式包括？A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C.風(fēng)險(xiǎn)提示函D.監(jiān)管談話答案：A、B、C、D21.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格被取消后，執(zhí)行期限內(nèi)不得擔(dān)任哪些職務(wù)？A.平級(jí)職務(wù)B.更高級(jí)職務(wù)C.低級(jí)職務(wù)D.顧問(wèn)職務(wù)答案：A、B22.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法適用于以下哪些人員？A.董事B.理事C.高級(jí)管理人員D.普通員工答案：A、B、C23.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力”包括？A.專業(yè)知識(shí)B.工作經(jīng)驗(yàn)C.管理能力D.語(yǔ)言能力答案：A、B、C24.下列哪些情形不屬于不符合任職資格條件？A.因過(guò)失犯罪被判處刑罰B.因故意犯罪被判處刑罰C.因意外事件被起訴D.因民事糾紛被仲裁答案：A、C、D25.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)確保？A.真實(shí)性B.完整性C.及時(shí)性D.保密性答案：A、B26.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施包括？A.風(fēng)險(xiǎn)提示函B.監(jiān)管談話C.監(jiān)管強(qiáng)制措施D.行政處罰答案：A、B、C、D27.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格失效的情形包括？A.未實(shí)際到任逾三個(gè)月B.喪失民事行為能力C.被解聘D.退休答案：A、B、C、D28.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的依據(jù)包括？A.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》C.《中華人民共和國(guó)行政許可法》D.《中華人民共和國(guó)刑法》答案：A、B、C29.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“守法合規(guī)記錄”包括？A.無(wú)刑事處罰記錄B.無(wú)行政處罰記錄C.無(wú)紀(jì)律處分記錄D.無(wú)民事糾紛記錄答案：A、B、C30.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的職責(zé)分工由誰(shuí)規(guī)定？A.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局B.其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院答案：A31.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括？A.任職基本信息B.變動(dòng)情況C.處罰記錄D.家庭情況答案：A、B、C32.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法不適用于以下哪些人員？A.境外分支機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)人員B.首席合規(guī)官C.普通員工D.獨(dú)立董事答案：A、C33.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“廉潔從業(yè)記錄”包括？A.無(wú)貪污記錄B.無(wú)賄賂記錄C.無(wú)侵占財(cái)產(chǎn)記錄D.無(wú)挪用財(cái)產(chǎn)記錄答案：A、B、C、D34.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)調(diào)整任職人員的情形包括？A.不符合任職資格條件B.不適用報(bào)告制管理C.代為履職超期D.任職資格失效答案：A、B35.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的決定應(yīng)當(dāng)如何通知？A.書面決定B.口頭通知C.電話通知D.電子郵件答案：A36.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的附則包括？A.適用范圍B.解釋權(quán)C.施行日期D.廢止文件答案：A、B、C、D37.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“品行、聲譽(yù)”包括？A.無(wú)不良行為記錄B.無(wú)惡劣影響記錄C.無(wú)社會(huì)公德違反記錄D.無(wú)學(xué)術(shù)不端記錄答案：A、B、C38.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的報(bào)告時(shí)限是？A.任職后十日內(nèi)B.離任后三個(gè)月內(nèi)C.變動(dòng)后十日內(nèi)D.核準(zhǔn)后十日內(nèi)答案：A、C39.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的制定目的是為了？A.完善任職資格管理B.促進(jìn)銀行業(yè)合法運(yùn)行C.促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行D.提高員工待遇答案：A、B、C40.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“忠實(shí)與勤勉義務(wù)”包括？A.忠誠(chéng)于金融機(jī)構(gòu)B.勤勉履行職責(zé)C.不牟取非法利益D.不損害國(guó)家利益答案：A、B、C、D41.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行的監(jiān)督檢查包括？A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C.履職情況檢查D.家庭情況調(diào)查答案：A、B、C42.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格被取消后，處罰依據(jù)包括？A.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》C.《中華人民共和國(guó)行政許可法》D.《中華人民共和國(guó)刑法》答案：A43.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法中“近親屬”包括？A.配偶B.父母C.子女D.兄弟姐妹答案：A、B、C、D44.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“學(xué)歷、專業(yè)資格和從業(yè)年限”由誰(shuí)規(guī)定？A.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局B.金融機(jī)構(gòu)自行決定C.中國(guó)人民銀行D.地方政府答案：A45.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)提出？A.金融機(jī)構(gòu)B.擬任人本人C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.上級(jí)主管部門答案：A46.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的施行日期是？A.2025年6月1日B.2025年4月22日C.2023年6月1日D.2025年1月1日答案：A47.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)確保？A.真實(shí)性B.完整性C.及時(shí)性D.保密性答案：A、B、C48.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的行政處罰包括？A.警告B.罰款C.取消任職資格D.市場(chǎng)禁入答案：A、B、C、D49.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法中“其他金融管理部門”包括？A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)家外匯管理局D.公安部答案：A、B、C50.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健”包括？A.無(wú)逾期債務(wù)B.無(wú)不良信用記錄C.無(wú)大額負(fù)債D.無(wú)投資失敗記錄答案：A、B---三、判斷題（50道）1.本辦法自2025年6月1日起施行。答案：正確2.金融機(jī)構(gòu)包括證券公司和保險(xiǎn)公司。答案：錯(cuò)誤3.高級(jí)管理人員僅指金融機(jī)構(gòu)總部人員。答案：錯(cuò)誤4.董事（理事）和高級(jí)管理人員必須經(jīng)任職資格核準(zhǔn)才能履職。答案：錯(cuò)誤（部分人員適用報(bào)告制）5.擬任人因危害國(guó)家安全被判處刑罰的，視為不符合任職資格條件。答案：正確6.獨(dú)立董事可以持有該金融機(jī)構(gòu)1%以上股份。答案：錯(cuò)誤7.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過(guò)考察談話審查擬任人任職資格。答案：正確8.平級(jí)調(diào)動(dòng)同類職務(wù)需重新申請(qǐng)任職資格核準(zhǔn)。答案：錯(cuò)誤9.代為履職人員可以無(wú)限期履職。答案：錯(cuò)誤10.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保擬任人接受反洗錢培訓(xùn)。答案：正確11.任職資格申請(qǐng)材料可以存在虛假記載。答案：錯(cuò)誤12.董事（理事）和高級(jí)管理人員在任期間不需持續(xù)符合任職資格條件。答案：錯(cuò)誤13.董事長(zhǎng)離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)在離任后三個(gè)月內(nèi)報(bào)送。答案：正確14.任職資格失效情形包括死亡和失蹤。答案：正確15.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷已核準(zhǔn)的任職資格決定。答案：正確16.金融機(jī)構(gòu)委派不符合條件人員任職的，該委派無(wú)效。答案：正確17.監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰依據(jù)包括《中華人民共和國(guó)刑法》。答案：錯(cuò)誤18.被取消任職資格的人員可以立即擔(dān)任平級(jí)職務(wù)。答案：錯(cuò)誤19.本辦法中的“以上”含本數(shù)。答案：正確20.境外分支機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)人員適用本辦法。答案：錯(cuò)誤21.首席合規(guī)官的任職資格管理另有規(guī)定的從其規(guī)定。答案：正確22.履職情況審計(jì)報(bào)告可不包含規(guī)定內(nèi)容。答案：錯(cuò)誤23.其他金融管理部門包括公安部。答案：錯(cuò)誤24.金融機(jī)構(gòu)可以遲報(bào)任職資格報(bào)告材料。答案：錯(cuò)誤25.擬任人因涉嫌違法違規(guī)正接受調(diào)查的，不予核準(zhǔn)任職資格。答案：正確26.董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)具有良好的聲譽(yù)。答案：正確27.本人有逾期債務(wù)的，視為不符合任職資格條件。答案：正確28.獨(dú)立董事可以在該金融機(jī)構(gòu)控股機(jī)構(gòu)任職。答案：錯(cuò)誤29.監(jiān)管機(jī)構(gòu)僅能通過(guò)審核材料審查任職資格。答案：錯(cuò)誤30.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告董事（理事）和高級(jí)管理人員的處罰記錄。答案：正確31.任職資格核準(zhǔn)決定應(yīng)以書面形式通知。答案：正確32.金融機(jī)構(gòu)可以自行決定報(bào)告制適用人員范圍。答案：錯(cuò)誤33.董事（理事）和高級(jí)管理人員任職前不需接受培訓(xùn)。答案：錯(cuò)誤34.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保擬任人符合任職資格條件。答案：正確35.董事（理事）和高級(jí)管理人員離職不需審計(jì)。答案：錯(cuò)誤36.任職資格失效后，金融機(jī)構(gòu)需在十日內(nèi)報(bào)告。答案：正確37.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以責(zé)令金融機(jī)構(gòu)調(diào)整代為履職人員。答案：正確38.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員可以牟取非法利益。答案：錯(cuò)誤39.本辦法的目的是促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行。答案：正確40.擬任人應(yīng)具有完全民事行為能力。答案：正確41.對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，視為不符合條件。答案：正確42.獨(dú)立董事應(yīng)具有獨(dú)立性。答案：正確43.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。答案：正確44.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定董事（理事）和高級(jí)管理人員任職管理制度。答案：正確45.董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)履行忠實(shí)與勤勉義務(wù)。答案：正確46.本辦法由中國(guó)人民銀行解釋。答案：錯(cuò)誤47.本辦法廢止了銀監(jiān)會(huì)2013年第3號(hào)令。答案：正確48.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理僅適用于商業(yè)銀行。答案：錯(cuò)誤49.擬任人因犯罪被剝奪政治權(quán)利的，不符合任職資格條件。答案：正確50.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以與其他部門共享信息。答案：正確---四、填空題（50道）1.本辦法自______年______月______日起施行。答案：2025年6月1日2.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有完全______行為能力。答案：民事3.本辦法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社和______銀行。答案：政策性4.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員須經(jīng)______核準(zhǔn)任職資格或按照監(jiān)管規(guī)定報(bào)告。答案：國(guó)家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)5.擬任人因危害國(guó)家安全被判處刑罰的，視為不符合本辦法第六條第______項(xiàng)、第______項(xiàng)、第______項(xiàng)規(guī)定之條件。答案：三、四、五6.金融機(jī)構(gòu)擬任獨(dú)立董事不得持有該金融機(jī)構(gòu)______%以上股份。答案：17.監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查擬任人任職資格時(shí)，可以通過(guò)______、______、______等方式。答案：查詢信息系統(tǒng)、調(diào)閱監(jiān)管檔案、考察談話（任選三個(gè)）8.金融機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)離任后，應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送履職情況審計(jì)報(bào)告。答案：三9.本辦法所稱“近親屬”包括配偶、父母、子女、______、______、______等。答案：兄弟姐妹、祖父母、外祖父母（任選三個(gè)）10.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格失效情形包括死亡、失蹤、______、______。答案：?jiǎn)适袷滦袨槟芰Α⒈蛔肪啃淌仑?zé)任（任選兩個(gè)）11.監(jiān)管機(jī)構(gòu)撤銷任職資格核準(zhǔn)決定的情形包括工作人員______、______、______。答案：濫用職權(quán)、玩忽職守、超越職權(quán)（任選三個(gè)）12.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法委派或聘任人員的，該委派或聘任______。答案：無(wú)效13.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員被取消任職資格后，執(zhí)行期限內(nèi)不得擔(dān)任______或______職務(wù)。答案：平級(jí)、更高級(jí)14.本辦法中的“以上”含______，“以下”不含______。答案：本數(shù)或本級(jí)、本數(shù)或本級(jí)15.金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)從當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)的董事（理事）和高級(jí)管理人員______本辦法。答案：不適用16.金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官的任職資格管理______的，從其規(guī)定。答案：另有規(guī)定17.履職情況審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含對(duì)______、______、______的評(píng)估結(jié)論。答案：貫徹執(zhí)行國(guó)家政策、內(nèi)部控制有效性、重大關(guān)聯(lián)交易（任選三個(gè)）18.本辦法所稱“其他金融管理部門”包括中國(guó)人民銀行、______、______。答案：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局19.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)確保______和______。答案：真實(shí)性、完整性20.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過(guò)______和______方式對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。答案：現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管21.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的______、______、______記錄。答案：守法合規(guī)、廉潔從業(yè)、金融經(jīng)濟(jì)從業(yè)（任選三個(gè)）22.擬任人對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，視為_(kāi)_____任職資格條件。答案：不符合23.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)具有擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)所需的______、______及______。答案：知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力24.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)履行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的______與______義務(wù)。答案：忠實(shí)、勤勉25.監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)代為履職人員不符合條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)