全國(guó)證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

!注意事項(xiàng)：

；11.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書寫規(guī)范：考試時(shí)間為120分鐘。

5:2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫在試卷和答

?i題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

14.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

j書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

密

封一、選擇題

窣

i1、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求（），股價(jià)（）

iA?增加上升

B.減少下降

??!c.增加下降

NiD.減少上升

瑕：

2、（2018年真題）最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國(guó)家是（）。

；A.美國(guó)

iB.英國(guó)

iC.日本

：D.德國(guó)

i3、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。

iA.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

iB.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

1C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)

??

§J4,按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。

F緲A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

jC.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

jD.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

5、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（投服中心）的成立，在中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史上

具有重要的意義，下列關(guān)于投服中心成立的意義的說法，錯(cuò)誤的是（）.

A.是我國(guó)資本市場(chǎng)邁向成熟化進(jìn)程的重要標(biāo)志

B.是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管治理邁向平臺(tái)化、科學(xué)化進(jìn)程的重要標(biāo)志

C.是中國(guó)證監(jiān)會(huì)完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護(hù)體系，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)

恬

工作的重要舉措

D.是我國(guó)資本市場(chǎng)邁向法治化進(jìn)程的重要標(biāo)志

6、優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）

A.普通股票股東缺席時(shí)

B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后

C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)

D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后

7、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。

團(tuán).保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

團(tuán).保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值

M確保公司股份能有足額認(rèn)購(gòu)

0.增加公司的募集基金

A.EI、團(tuán)

B.0s0

C.團(tuán)、0

D.0s0

8、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，

應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期

間的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

9、金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括1）。

13.隱蔽性

0.擴(kuò)散性

團(tuán).可管理性

0.周期性

A.回、0

B.B、團(tuán)、

C.因、必、回、0

D.a>團(tuán)、

10、股票發(fā)行制度不包括（）。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

11、我國(guó)股票市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。下列屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的有（

0.主板市場(chǎng)

0.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

團(tuán).科創(chuàng)板市場(chǎng)

0.新三板

A.EK回、0

B.B、13、0

CE、團(tuán)、0

D.E1、團(tuán)、團(tuán)、0

12、可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有（）。

I.基金

0.國(guó)債

0.公司債

0.權(quán)證

A.K回

B.K團(tuán)、13

C.團(tuán)、0

D.I、團(tuán)、團(tuán)、□

13、下列有關(guān)退市制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.深化退市制度改革，形成“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰〃的市場(chǎng)化、常態(tài)化退出機(jī)制是全面深化

資本市場(chǎng)改革的重要安排

B.深化退市制度改革對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化資源配置、提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益等

具有重要意義

C.股票終止上市情形由證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定

D.新《證券法》優(yōu)化了.卜.市公司退市情形的規(guī)定，與注冊(cè)制理念?致，但沒有取消對(duì)退市

的具體要求

14、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入

者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

A.回購(gòu)交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.即期交易

D.市場(chǎng)交易

15、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。

①公司股本總額超過4億元，上市公司社會(huì)公眾持股比例不足10%,且在證券交易所規(guī)定

的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

②上市公司連續(xù)10個(gè)交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價(jià)均低于股票面值

③上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)

④法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報(bào)告

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

16、我國(guó)的混合資本債券的基本特征有（）

團(tuán)補(bǔ)充商業(yè)銀行核心資本而發(fā)行

回清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

團(tuán)期限在10年以上

團(tuán)發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

A.0、回

B.0,0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.0>團(tuán)、（3、0

17、（2018年真題）下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是（）。

團(tuán).股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

團(tuán).股票價(jià)格是指股票在正券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

團(tuán).股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

團(tuán).股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

A.0>團(tuán)、0

BJ3、團(tuán)、0

C.0、0

D.回、回、回、0

18、下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。

①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)

②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員負(fù)責(zé)制

③中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察

員

④法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司

⑤特別會(huì)員包括申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)

構(gòu)等

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

19、下列屬于資本市場(chǎng)的有（）。

①股票市場(chǎng)

②銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

③中長(zhǎng)期國(guó)債市場(chǎng)

④大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)

A①②

①④

BC.②③

①③

D.

20、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。

團(tuán).集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多

0.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

0.客戶資產(chǎn)必須托管以及專門賬戶投資運(yùn)作

0.比較嚴(yán)格的信息披露

A.團(tuán)、團(tuán)、0

B.團(tuán)、團(tuán)、0

C.0,0,0、0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

21、公募債券的特點(diǎn)有（）。

①發(fā)行量大

②持有人數(shù)較多

③對(duì)象一般限定為合格者

④流動(dòng)性好？

A.①②④

B.①③

C.①②③④

。②③④

22、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特雷諾指數(shù)越大,

基金的績(jī)效表現(xiàn)越（）。

A差

B.好

C.不確定

D.以上說法均不對(duì)

23、下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。

因無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)

0.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)該記載其股票數(shù)最、編

號(hào)及發(fā)行日期

團(tuán).無記名股票是指在股票祟面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票

團(tuán).存根聯(lián)分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關(guān)事項(xiàng)；另一部分是股息票，

用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利

A?、田、0

BE、回、團(tuán)、0

C.EI、田、.

D.團(tuán)、0

24、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資

品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。

A.5

B.10

C.15

D.20

25、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要包括（）

回、注冊(cè)

國(guó)、申請(qǐng)

回、基金合同生效

團(tuán)、發(fā)售

A.0,（3、0、0

BE、團(tuán)、0

C.0>0

DE、回、0

26、關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。

①財(cái)政部對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

②中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

③國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)龍與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購(gòu)匯、結(jié)匯

進(jìn)行管理

④在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)需要報(bào)國(guó)務(wù)院同意

A.②④

B.①③④

C.②③

D.②③④

27、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括（）。

①基金合同

②基金招募說明書

③基金的投資情況

④基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

28、（2018年真題）在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）等窗口單

位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.財(cái)政部

D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

29、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱為（）o

A.逐月盯市制度

B.逐FI盯市制度

C.逐時(shí)盯市制度

D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度

30、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。

A.記賬式浮動(dòng)利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動(dòng)利率

31、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括（）。

0.公開發(fā)行證券的條件和程序

團(tuán).公開發(fā)行股票的條件

及證券發(fā)行的信息披露

"證券承銷的期限

A.固團(tuán)

B.B.I3

C.0.0

D.a.is.a.0

32、債券票面利率又稱為（）。?

A.實(shí)際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

33、深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)?般要考慮的因素有（）。

團(tuán).公司財(cái)務(wù)狀況（3.上市規(guī)模團(tuán).交易活躍程度G3.行業(yè)弋表性

A.0.0

B.0.團(tuán).0.

C.0.0..0

D.團(tuán).風(fēng)團(tuán)..團(tuán)

34、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的說法正確的是（）。

①非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方

式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過150人~

②非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日

內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備

③非公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易場(chǎng)所、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓

④非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途；改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說

明書約定的程序

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

35、中國(guó)外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。

A.外匯掉期業(yè)務(wù)

B.利率互換交易

C.債券遠(yuǎn)期交易

D.利率掉期交易

36、世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所成立在（）.

A.英國(guó)

B.荷蘭

C.美國(guó)

D.法國(guó)

37、基金信息披露大致可分為（）。

①基金募集信息披露

②基金銷售信息披露

③基金運(yùn)作信息披露

④臨時(shí)信息披露

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

38、（2020年真題）關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）

團(tuán)金融資產(chǎn)的利率固定，一般低于同期儲(chǔ)蓄利率

團(tuán)金融債券表示的是金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

團(tuán)我國(guó)金融債壽可以為國(guó)家大中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金

回金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，不能提前支取

AJ3、田、田、0

BE、0

C.團(tuán)、0>.

D.0>團(tuán)、0

39、場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有（工

①掛牌標(biāo)淮較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求

②信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松

③交易制度通常采用競(jìng)價(jià)交易制度

④交易制度通常采用做市商制度

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

40、（）對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)人民銀行

41、A借給B100元，約定以10%的年利率復(fù)利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該

收到（）元。

A.100

B.110

C.150

D.161.05

42、證券公司借入期限在（）個(gè)月以上（含）2年以下（不含）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債

務(wù)，短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資

本準(zhǔn)備。

A.1

B.3

C.G

D.12

43、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。

①跨期性

②杠桿性

③投機(jī)性

④確定性

A.①②

B.①②③

C.②③

。①②③④

44、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下（）方式影響證券

公司人員的獨(dú)立性。

①通過行使相關(guān)法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)利以外的方式，影響證券公司人事

任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責(zé)

②任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書在本公司或本公司控制的企

業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營(yíng)管理類職務(wù)

③要求證券公司為其無償提供服務(wù)

④指使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員實(shí)施損害證券

公司利益的決策或者行為

A.①②③

B.②③

C.①②④

D.①②③④

45、體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。

①不確定性

②損失

③波動(dòng)性

④危險(xiǎn)

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

46、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶委托優(yōu)先

47、（2018年真題）證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公升競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行的競(jìng)價(jià)成交原則是

（）。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

48、（2021年真題）雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣的證券的行為稱為（？？）

A.即期交易

B.現(xiàn)券交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.回購(gòu)交易

49、以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）<>

A.國(guó)際金融市場(chǎng)

B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)

D.非證券金融市場(chǎng)

50、（2021年真題）參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（??）等。

固證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

團(tuán).銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

因保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

團(tuán).企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

A.0>0、0>回

B.團(tuán)、團(tuán)、0

C.0>0、0

DE、0

二、多選題

51、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）o

A.證券實(shí)名制

B.無負(fù)債結(jié)算制度

C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

D.結(jié)算證券和資金的專用性制度

52-.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括（

①事前識(shí)別與評(píng)估②應(yīng)急機(jī)制

③媒體溝通和信息披露④輿情監(jiān)測(cè)分析

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

53、貨幣期權(quán)合約主要以（）等為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

①美元

②日元

③英鎊

④加拿大元

A.①③

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

54、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除北系統(tǒng)

性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

55、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

A.3個(gè)月10

B.3個(gè)月7

C.4個(gè)月10

D.4個(gè)月7

56、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的說法正確的是（）？

A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證券交易所確定

B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由承銷機(jī)構(gòu)確定

C.必須進(jìn)行信川評(píng)級(jí)

D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定

57、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括（）

回、避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)

回、擴(kuò)大行'也覆蓋面，重點(diǎn)為中小民營(yíng)企業(yè)融資

團(tuán)、避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)

團(tuán)、逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新,為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)

A.團(tuán)、0,團(tuán)

B.0-.□

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.回、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

58、證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求（

①分析正常和壓力情境下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源

②加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中管理，適當(dāng)設(shè)

置集中度限額

③加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上適當(dāng)活躍程度，

并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

④密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的

影響

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

59、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）o

①發(fā)起人

②承俏商

③受托人

④特殊目的機(jī)構(gòu)

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

60、證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履吁的職責(zé)包括（）。

①推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)

②審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

③審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好

④風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

61、參與人在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通

（）。

A.推薦類

B.創(chuàng)設(shè)類

C.代理交易類

D.投資類

62-.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是（〔

①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%

③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

63、下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是（）o

①零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息

②附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類

③可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券

④息票累積債券也規(guī)定了票面利率

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

64、（2019年真題）中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行的職能，包括（）

回、金融風(fēng)險(xiǎn)防范與化解

團(tuán)、制定金融規(guī)章

團(tuán)、制定和執(zhí)行貨幣政策

團(tuán)、監(jiān)督管理黃金、債券和股票市場(chǎng)

A.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

B屈、團(tuán)、團(tuán)

C.0X團(tuán)、團(tuán)、0

D.0s0

65、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其流動(dòng)性

的指標(biāo)有（）。

①速動(dòng)比率

②應(yīng)收賬款回收期

③銷售周轉(zhuǎn)率

④銷售利潤(rùn)率

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

66、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（）,并且其他因素都是通過作用于該因素而影響

股票價(jià)。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

C.政治因素

D.供求關(guān)系

67、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為（）。

A.赤字國(guó)債

B.特別債券

C.國(guó)家建設(shè)債券

D.重點(diǎn)建設(shè)債券

68、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

同、實(shí)物債券

回、零息債券

回、附息債券

團(tuán)、息票累積債券

A.團(tuán)、回、0

B.I3、回、0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.13、0、0

69、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括（）。

①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

②優(yōu)化資源配置

③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

④投機(jī)活動(dòng)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

70、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融〔借）入一定數(shù)量的資金買入股票的

交易行為。

A.融資交易

B.融券交易

C.證券交易

D.信用交易

71、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工

具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。

①操作性貨幣政策工具

②中介性貨幣政策工具

③選擇性貨幣政策工具

④具體貨幣政策工具

A.①②③

B.②③

C.③

D.①②④

72、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

0.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

團(tuán).持有公司5%以上股份的股東

0.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

風(fēng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

A.0.0

B.0.0.0

C.0.0.0

D.0.0.0.0

73、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)債登記結(jié)算公司

C.交易所

D.44國(guó)證監(jiān)會(huì)

74、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）

A.百慕大期權(quán)

B.平均期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.障礙期權(quán)

75、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券

票面上的基本要素包括（）o

①債券的票面價(jià)值

②債券的到期期限

③債券的票面利率

④債券發(fā)行者名稱

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

76、（2020年真題）我國(guó)的混合資本債券的基本特征有（）

團(tuán)補(bǔ)充商業(yè)銀行核心資本而發(fā)行

同清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

因期限在10年以上

團(tuán)發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

A.0s0

B.田、團(tuán)

C.H,0,0

D.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

77、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）萬股。

A.60

B.100

C.160

D.300

78、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

79、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易結(jié)算方式的區(qū)別說法正確的是（）。

A.金融期貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)

B.金融現(xiàn)貨交易僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收

C.絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

D.極少數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

80、.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為（）。

回.自律

因服務(wù)

區(qū)傳導(dǎo)

13.監(jiān)管

A.因、Ek0

B.I3、0、0

03、0

D.團(tuán)、0

81、下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有（）。

0.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日

止未滿3年

0.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)

之日止未滿3年

a.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批

準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

團(tuán).最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)

信記錄

A.回、回、0

BJ3、13、0

03、團(tuán)、0

D.回、0

82、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。

①發(fā)行上市全過程

②對(duì)發(fā)行的股票承擔(dān)終身責(zé)任

③發(fā)行上市后一段時(shí)間

A.①②③

B.①

C.①③

D.②

83、下列關(guān)于債券成交的原則說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致

B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競(jìng)價(jià)原則

C.競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先"，即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、認(rèn)購(gòu)優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

84、推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成發(fā)展的根本原因是（）。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.再貼現(xiàn)政策

C.公開市場(chǎng)政策

D.存款派生機(jī)制

85、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。

回、歐元期貨；

回、英鎊期貨;

回、美元指數(shù)期貨；

回、歐元對(duì)日元的交叉匯率期貨。

A.E1、團(tuán)、團(tuán)、0

B.0x0

CJ3、0

D.I3、0

86、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則轉(zhuǎn)換比例為（

A.20

B.50

C.80

D.100

87、修正的美式期權(quán)也叫作（）o

吐百慕大期權(quán)

因大西洋期權(quán)

團(tuán).歐式期權(quán)

區(qū)互換期權(quán)

A.團(tuán)、0

B.0-.□

C.團(tuán)、團(tuán)

DE、團(tuán)、團(tuán)、0

88、我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)分為（）。

①銀行間市場(chǎng)

②銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

③交易所交易市場(chǎng)

④創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)？

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

89、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以

上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

90、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.荷蘭

D.中國(guó)

91、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬

元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）

萬元。

A.335

B.365

C.375

D.405

92、做市商收取買賣證券差價(jià)的證券交易機(jī)制是（）。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

93、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）

納入證券投資者保護(hù)基金，

A.10%

B.15%

C.20%

0.25%

94、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指（）的過程。

①對(duì)影響各類目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在事項(xiàng)或因素予以全面識(shí)別

②依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)定義進(jìn)行系統(tǒng)分類

③鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)

④找出風(fēng)險(xiǎn)原因

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

95、開放式基金的非交易過戶主要包括（）。

回、捐贈(zèng)

團(tuán)、繼承

回、投資人需要將自己的開放式基金贖回

（3、司法強(qiáng)制執(zhí)行

A.回、0

B.團(tuán)、團(tuán)

03、團(tuán)、0

D.回、團(tuán)、田、0

96、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是

A.直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利

B.債權(quán)

C.資產(chǎn)所有權(quán)

D.直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利

97、與歐洲債券相比，外國(guó)債券具有的特點(diǎn)是（）。

團(tuán).一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

0.受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束

團(tuán).必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

0.受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制

A.I3、團(tuán)、□

B.（3x團(tuán)、B

c.a>0>0

DE、團(tuán)、團(tuán)、回

98、20世紀(jì)80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）<,

A.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能

B.貨幣職能與金融監(jiān)管柱分離，突出金融監(jiān)管職能

C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成

D.貨幣職能與金融監(jiān)管Id益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能

99、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

100,卜列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）

A.自然人

B.各國(guó)政府

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商財(cái)團(tuán)

參考答案與解析

1、答案：B

本題解析：

考杳市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響。

2、答案：A

本題解析：

20世紀(jì)早期，美國(guó)紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票，以后美國(guó)其他州和其他一

些國(guó)家也相繼仿效，但目前世界上很多國(guó)家（包括中國(guó)）的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。

3、答案：D

本題解析：

考查證券交易所總經(jīng)理職能。提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)是監(jiān)事長(zhǎng)的職能。

4、答案：B

本題解析：

考查權(quán)證的分類。按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類

權(quán)證以及其他權(quán)證。按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。

按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)股權(quán)證。按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可分為

平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為美式權(quán)

證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。

5、答案：B

本題解析：

投服中心的成立，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護(hù)體系，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者

合法權(quán)益保護(hù)工作的重要舉措，也是我國(guó)資本市場(chǎng)邁向法治化、成熟化進(jìn)程的重要標(biāo)志。

6、答案：C

本題解析：

P211-215

雖然優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營(yíng)決策，表決權(quán)受到限制，但并不代表優(yōu)先股股東沒有表

決權(quán)。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》，優(yōu)先股股東在以下兩種情況下具有

表決權(quán)。一種情況是公司對(duì)與優(yōu)先股股東利益切身相關(guān)的重大事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，優(yōu)先股股東

享有表決權(quán)。另一種情況是由「公司長(zhǎng)期未按約定分配股息，優(yōu)先股股東恢復(fù)到與普通股股

東同樣的表決權(quán)。

7、答案：A

本題解析：

優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加公司注冊(cè)資本而發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東按其持股比

例，可以按低于股票市價(jià)的特定價(jià)格購(gòu)買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)利。賦予股東優(yōu)先

認(rèn)股權(quán)的目的主要有兩個(gè)：①能保證普通股股東在股份公司中原有的持股比例保持不變；

②能保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值。

8、答案：B

本題解析：

按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于記券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)

當(dāng)具備公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期

間的情形。

9、答案：C

本題解析：

金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括隱蔽性、擴(kuò)散性、加速性、不確定性、可管理性和周期性。

10、答案：A

本題解析：

我國(guó)股票發(fā)行制度主要體現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面；

11＞答案：D

本題解析：

場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括滬深主板市場(chǎng)、中小板市場(chǎng)、科創(chuàng)板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)（新三板），場(chǎng)外市場(chǎng)包括區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)和交易柜臺(tái)市場(chǎng)。

12、答案：D

本題解析：

在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易

品種。

13、答案：D

本題解析：

新《證券法》優(yōu)化了上市公司退市情形的規(guī)定，與注冊(cè)制理念一致，取消了對(duì)退市的具體要

求，將退市標(biāo)準(zhǔn)交由證券交易所制定。

14、答案：C

本題解析：

現(xiàn)券交易也被稱為債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付

出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易

15、答案：D

小題解析：

考查.上市公司發(fā)生被強(qiáng)制退市的情形。上市公司連續(xù)20個(gè)交易日（不含停牌交易FD每日

股票收盤價(jià)均低于股票面值，會(huì)被強(qiáng)制退市。

16、答案：A

本題解析：

我國(guó)的混合資本債券，是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但

列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

17、答案：C

本題解析：

股票的賬面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故

A項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

18、答案：C

本題解析：

考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。

19、答案：D

本題解析：

本題主要考查資本市場(chǎng)的分類。資本市場(chǎng)包括股票市場(chǎng)、中長(zhǎng)期國(guó)債市場(chǎng)、中長(zhǎng)期銀行貸款

市場(chǎng)等。

20、答案：C

本題解析：

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多；投資范圍有限定性和非

限定性的區(qū)分；客戶資產(chǎn)必須托管：專門賬戶投資運(yùn)作；比較嚴(yán)格的信息披露。

21、答案：A

本題解析：

公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的債券。公募債券的發(fā)行量大，持

有人數(shù)眾多，可以在公開的證券市場(chǎng)上市交易，流動(dòng)性好

22、答案：B

本題解析：

特宙諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特宙諾指數(shù)越大，基

金的績(jī)效表現(xiàn)越好。

23、答案：B

本題解析：

題中四個(gè)選項(xiàng)都是對(duì)無記名股票的正確描述。

24、答案：B

本題解析：

考查企業(yè)年金。企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)

換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣出。

25、答案：A

本題解析：

基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。

26、答案：D

本題解析：

人民幣債券的相關(guān)內(nèi)容。

在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，

由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)與人民幣債券發(fā)行和償

還有關(guān)的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進(jìn)行管理。國(guó)家外匯管理局負(fù)貴對(duì)與人民幣債券發(fā)行

和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購(gòu)匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。財(cái)政部及國(guó)家有關(guān)外債、外資管理

部門，按照國(guó)務(wù)院分工對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理。

27、答案：D

本題解析：

考查關(guān)于私募基金信息披露的文件內(nèi)容。私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息

包括:基金合同;招募說明書等宣傳推介文件;基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；

基金的投資情況；基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；基金的投資收益分配情況；基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)

報(bào)酬安排；可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大

訴訟、仲裁；中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重

大信息。

28.答案：C

本題解析：

在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng):，

由窗II單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

29、答案：B

本題解析：

結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度"，就是以每種期貨合約在交易

日收盤的規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算

每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

30、答案：B

本題解析：

考查地方政府一般債券的性質(zhì)。地方政府一般債券采用記賬式固定利率付息形式，地方政府

一般債券實(shí)行自發(fā)自還，債券資金收支列入一般公共預(yù)算管理。

31、答案：D

本題解析：

《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容：①公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的

保薦制度及保薦人操守；②公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件以及

報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料、募集資金的使用；③報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送

方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定；④證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象

公開發(fā)行證券的承銷方式；⑤證券公司承銷證券約定的內(nèi)容；⑥證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)

格的協(xié)商確定等。@jin

32、答案：B

本題解析：

債券票面利率也稱為“名義利率”，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分

數(shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

33、答案：D

本題解析：

深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)一般要考慮的因素包括：①上市交易時(shí)間；②

上市規(guī)模；③交易活躍程度；④平均市盈率；⑤行業(yè)代表性及發(fā)展前景：⑥財(cái)務(wù)狀況：

⑦盈利記錄；⑧發(fā)展前景及管理素質(zhì)；⑨公司地區(qū)；⑩板塊代表性。

34、答案：C

本題解析：

考查非公開發(fā)行公司債券的特殊安排相關(guān)內(nèi)容。

35、答案：B

本題解析：

中國(guó)外匯交易中心于2007年4月6日推出利率互換交易。

36.答案：B

本題解析：

1609年，荷蘭成立了世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所一一阿姆斯特丹證券交易所，

標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場(chǎng)的初步形成。1773年，英國(guó)的第一個(gè)證券交易所成立，并于1802年獲

得英國(guó)政府的批準(zhǔn)。美國(guó)證券市場(chǎng)形成于獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，為了支持戰(zhàn)爭(zhēng)，政府發(fā)行巨額的政

府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場(chǎng)上股票逐漸取代政府債券

居于主導(dǎo)的地位。

37、答案：C

本題解析：

考查基金信息披露的分類。基金信息披露大致可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨

時(shí)信息披露三大類。

38、答案：C

本題解析：

金融債券作為債券的一種特殊類型，它具有以下特點(diǎn)：

（1）金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

（2）金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓

（3）我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象土要為個(gè)人，利息收入可免征個(gè)人收入所得稅和個(gè)人收入調(diào)

節(jié)稅

（4）金融債券的利息不復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息

（5）金融債券的利率固定，一般都高于同期儲(chǔ)蓄利率

（6）我國(guó)發(fā)行過金融債券所籌集的資金一般都?？顚Ｓ?，如建設(shè)銀行曾發(fā)行的投資債券，

其主要用途就是為國(guó)家大、中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金。

39、答案：B

本題解析：

場(chǎng)外市場(chǎng)的特征包括掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求；信息披露

要求較低，監(jiān)管較為寬松；交易制度通常采用做市商制度。競(jìng)價(jià)交易制度是交易所市場(chǎng)采用

的。

40、答案：D

本題解析：

中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。

41、答案：D

本題解析：

考查復(fù)利計(jì)息的計(jì)算方式,5年后A收到100x（1+10%）5=161.05（元）。

42、答案：B

本題解析：

考查證券公司次級(jí)債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上（含2年）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債

務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)：借入期限在3個(gè)月以上（含3個(gè)月）2年以下（不含2

年）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

43、答案：A

本題解析：

金融衍生工具又被稱為“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)?應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基

礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。由金融衍生工具

的定義可以看出，它們具有四個(gè)顯著特征，即跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)竹入不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)

性。

44、答案：D

本題解析：

控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下方式影響證券公司人員的

獨(dú)立性：①通過行使相關(guān)法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)利以外的方式，影響證券

公司人事任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員

履行職責(zé)；②任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書在本公司或本公

司控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營(yíng)管理類職務(wù)；③要求證券公司為其無償提供服

務(wù)；④指使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員實(shí)施損害

證券公司利益的決策或者行為。

45、答案：D

本題解析：

考查風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和內(nèi)在特性。

46、答案：A

本題解析：

在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循

特殊的原則，即競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先〃，即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客

戶委托優(yōu)先。

47、答案：C

本題解析：

證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先〃原則競(jìng)價(jià)成交。

48、答案：C

本題解析：

遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行

為。

49、答案：C

本題解析：

本題主要考查證券市場(chǎng)的概念。

證券市場(chǎng)是指以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和，主

要包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、證券投資基金市場(chǎng)、證券衍生品市場(chǎng)等。

50、答案：A

木題解析：

金融機(jī)構(gòu)類投資者，是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu),包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)。

其他金融機(jī)構(gòu)包括信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司等。

51、答案：B

本題解析：

證券登記結(jié)算制度：1.證券實(shí)名制；2.貨銀對(duì)付的交收制度；3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人

制度；4.凈額結(jié)算制度；5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。

52、答案：D

本題解析：

考查對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的理解。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括事前識(shí)別與評(píng)估、應(yīng)急機(jī)制、媒

體溝通和信息披露與輿情監(jiān)測(cè)分析。

53、答案：D

本題解析：

貨幣期權(quán)又稱為"外幣期權(quán)〃、"外匯期權(quán)〃，指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期

內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。貨幣期權(quán)合約主要以美

元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

54、答案：B

本題解析：

考查風(fēng)險(xiǎn)分散的意義。在證券投資中，多樣化投資的風(fēng)險(xiǎn)分散策略成為投資者（尤其是機(jī)

構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略，而且由于這種可通過多樣化消除的非系統(tǒng)性風(fēng)

險(xiǎn)在理性的資產(chǎn)市場(chǎng)定價(jià)中沒有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)，證券投資者必須采用這種風(fēng)險(xiǎn)分散的策

略加以消除，否則將承擔(dān)無謂的風(fēng)險(xiǎn)。

55、答案：D

本題解析：

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每

月結(jié)束之口起7個(gè)工作口內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

56、答案：D

本題解析：

公司債券的信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的、具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)

級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少

公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定。

57、答案：A

本題解析：

中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要有四個(gè)方面：第一，暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)

發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)；

第二，在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公

司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性；第三，在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成

初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)；第四，在主板市場(chǎng)的制度框

架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)

新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。

58、答案：D

本題解析：

證券公司的融資管理要求，

59、答案：A

本題解析：

考查資產(chǎn)證券化參與者。資產(chǎn)證券化參與者有：發(fā)起人、特殊目的機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信

用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷商、服務(wù)商、受托人。

60、答案：D

本題解析：

考查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的理解。證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行的職

賁包括推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)，審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏

好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及聿大風(fēng)險(xiǎn)限額，審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，任免開考核苜席風(fēng)險(xiǎn)官、

確定其薪酬待遇、建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制等。

61、答案：D

本題解析：

參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。開通投

資類業(yè)務(wù)權(quán)限的機(jī)構(gòu)，可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊(cè)的

私募產(chǎn)品，并且可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。

62、答案：B

本題解析：

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例

不得低于100%；(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；

(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；(4)充抵保證金的每種

證券余額不得超過該證券總市值的15%。

63、答案：D

本題解析：

考查債券按付息方式的分類。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利

息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券。其中，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)

行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣（到期贖回）價(jià)差的方式取得債券利息。息票累積債

券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息。

64、答案：B

本題解析：

中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部門之一，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，

維護(hù)金融穩(wěn)定，同時(shí)承擔(dān)一定的金融服務(wù)職能，其職責(zé)包括：

（1）發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章；

（2）依法制定和執(zhí)行貨幣政策；

（3）發(fā)行人民幣，管理人民幣流通；

（4）監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)；

（5）實(shí)施外匯管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場(chǎng)；

（6）監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)；

（7）持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備；

（8）經(jīng)理國(guó)庫(kù)；

（9）維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行；

（10）指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)；

（11）負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè)；

（12）作為國(guó)家的中央銀行，從事有關(guān)的國(guó)際金融活動(dòng)；

（13）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。

65、答案：A

本題解析：

考查公司財(cái)務(wù)狀況流動(dòng)性的衡量指標(biāo)，常用的有流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期

和銷售周轉(zhuǎn)率等。

66、答案：D

本題解析：

股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定,

但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作

用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

67、答案：A

本題解析：

政府通過國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債。

68、答案：C

本題解析：

根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附

息債券、息票累積債券三類。

69、答案：A

本題解析：

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的

退出窗口作用；二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能,包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用。

70、答案：A

本題解析：

考查融資交易定義，是指投資者向證券公司繳納?定的保證金，融（借）人一定數(shù)量的資金

買入股票的交易行為。

71、答案：C

本題解析：

根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可

分為一般性貨幣政策工具、選擇性貨幣政策工具及其他貨幣政策工具。此外，近年來我國(guó)還

推出了創(chuàng)新型貨幣政策工具。

72、答案：D

本題解析：

《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事

、高級(jí)管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其茶事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，

公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事

、高級(jí)管理人員：由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國(guó)務(wù)院證券督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

73、答案：B

小題解析：

國(guó)債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

74、答案：C

本題解析：

有的期權(quán)合約具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種（任選期權(quán)）；有的可以在規(guī)定的

一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)（百慕大期權(quán)）；有的對(duì)行權(quán)設(shè)置一定條件（障礙期權(quán)）；有的行權(quán)價(jià)格可以

取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值（平均期權(quán)）等。

75、答案：D

本題解析：

考查債券的票面要素。債券票面上的四個(gè)基本要素包括:債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、

債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

76＞答案：A

本題解析：

我國(guó)的混合資本債券，是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但

列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

77、答案：B

本題解析：

股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。

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