東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金

基金合同

基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

二零一三年六月

目錄

第一局部前言....................................................................1

第二局部釋義...................................................................2

第三局部基金的根本情況.........................................................6

第四局部基金份額的出售.........................................................8

第五局部基金備案..............................................................10

第六局部基金份額的申購與贖回.................................................11

第七局部基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).............................................17

第八局部基金份額持有人大會(huì)...................................................23

第九局部基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.............................29

第十局部基金的托管............................................................31

第十一局部基金份額的登記.....................................................32

第十二局部基金的投資..........................................................33

第十三局部基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................43

第十四局部基金資產(chǎn)估值.......................................................44

第十五局部基金費(fèi)用與稅收.....................................................48

第十六局部基金的收益與分配...................................................50

第十七局部基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................................52

第十八局部基金的信息披露...................................................53

第十九局部基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..............................58

第二十局部違約責(zé)任............................................................60

第二十一局部爭議的處理和適用的法律..........................................61

第二十二局部基金合同的效力...................................................62

第二十三局部其他事項(xiàng)..........................................................63

1/65

第一局部前言

一、訂立木基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)些金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》"）、《中華人民共和國證券

投資基金法》（以下簡稱“《基金法》"八《證券投資基金運(yùn)作管理方法》（以下簡稱“《運(yùn)作方法》"）、《證券

投資基金銷售管理方法》（以下簡稱“《銷售方法》"）、《證券投資基金信息披露管理方法》（以下簡稱“《信息

披露方法》"）和其他有關(guān)法律法規(guī)，

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、老實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的根本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)

事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基

金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份

額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即說明其對(duì)基金合同的成認(rèn)和接

受。

三、東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)"）核準(zhǔn)。

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不說明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資

于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金?定盈

利，也不保證最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之

間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。

五、木基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，

應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

1/65

法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者

19.投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購置證券投資基金的其他投資人的合稱

20.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

21.基金銷售'業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，出售基金份額，辦理基金份額的

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

22.銷售機(jī)構(gòu)：指東方基金管理有限責(zé)任公司以及符合《銷售方法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他

條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售效勞代理協(xié)議，代為辦理基

金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

23.登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的

建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)確實(shí)認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并

保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等

24.登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為東方基金管理有限責(zé)任公司或接受

東方基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25.基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余

額及其變動(dòng)情況的賬戶

26.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣基金的基金

份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

27.基金合同生效日：指基金募集到達(dá)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中

國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期

28.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算

結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

29.基金募集期：指自基金，分額出售之日起至出售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月

30.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

31.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

32.T0：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日

33.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

34.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

35.開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

36.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《東方基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是標(biāo)準(zhǔn)基金管理人

所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)貝J,由基金管理人和投資人共同遵守

3/65

37.認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購置基金份額的

行為

38.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購置基金份額的

行為

39.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基

金份額兌換為現(xiàn)金的行為

40.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申

請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

41.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)

構(gòu)的操作

42.定期定額投資方案：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣款金額及

扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基

金申購申請(qǐng)的一種投資方式

43.巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上

一開放日基金總份額的10%

44.元：指人民幣元

45.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)

現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的本錢和費(fèi)用的節(jié)約

46.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)

的價(jià)值總和

47.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

48.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

49.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

的過程

50.指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體

51.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能防止且不能克服的客觀事件

52.發(fā)起式基金：指按照《運(yùn)作方法》中相關(guān)條件募集、且募集資金中發(fā)起資金不少于規(guī)定金

額的開放式基金

53.發(fā)起資金：指用于認(rèn)購本基金且來源于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金（不

4/65

包括基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金）、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工

中依法具有基金資格者，可以包括基金經(jīng)理之外的投研人員）等人員的資金，發(fā)起資金認(rèn)

購本基金的金額不低于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不低于3年

5/65

第三局部基金的根本情況

一、基金名稱

東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金

二、基金的類別

混合型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型、開放式、發(fā)起式

本基金為發(fā)起式基金,發(fā)起資金提供方承諾使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元,

且認(rèn)購份額的持有期限不少于3年，自基金合同生效之日起至3年后年度對(duì)日止（若該日為非工作

日則順延至下一工作日】若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消，

更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。

四、基金的投資目標(biāo)

努力把握市場趨勢(shì)，在適當(dāng)范圍內(nèi)靈活的進(jìn)行資產(chǎn)配置調(diào)整，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀

求本基金資產(chǎn)的保值增值，分享經(jīng)濟(jì)開展的成果，提供全面超越通貨膨脹的收益回報(bào)。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為5000萬份，其中發(fā)起黃金認(rèn)購的最低金額為1000萬元。

六、發(fā)起資金的認(rèn)購金額下限、持有期限下限

認(rèn)購本基金基金份額的發(fā)起資金金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限

不少于3年，認(rèn)購本基金基金份額的高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理在上述期限內(nèi)離職的，其持有期限的

承諾不受影響。法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

七、基金份額出售面值和認(rèn)購費(fèi)用

本基金基金份額出售面值為人民幣元。

本基金認(rèn)購費(fèi)率最高不超過5%,具體費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。

6/65

八、基金存續(xù)期限

不定期

7/65

第四局部基金份額的出售

一、基金份額的出售時(shí)間、出售方式、出售對(duì)象

1、出售時(shí)間

自基金份額出售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體出售時(shí)間見基金份額出售公告。

2、出售方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開出售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額出售公告以及基

金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。

3、出售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投發(fā)于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者

以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購置證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認(rèn)購

1,發(fā)起資金的認(rèn)購

本基金發(fā)起資金認(rèn)購的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三

年。高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理在鎖定期內(nèi)離職，不能提前贖回發(fā)起份額?；鸸芾砣嗽诨鸷贤?/p>

生效公告、基金定期報(bào)告中披露發(fā)起資金持有基金的份額、期限及期間的變動(dòng)情況。法律法規(guī)或證

監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。

2、認(rèn)購費(fèi)用

本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不到入基金財(cái)產(chǎn),

認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%o

3、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份

額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

4、基金認(rèn)購份額的計(jì)算

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

5、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的局部舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或損

失由基金財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。

6、認(rèn)購申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)

8/65

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購

申請(qǐng)。認(rèn)購確實(shí)認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)磔實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額確實(shí)認(rèn)情況，投資人應(yīng)及

時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承當(dāng)。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募

說明書。

3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法

請(qǐng)參看招募說明書。

4、投資人在募集期內(nèi)可以屢次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允許撤銷,

9/65

第五局部基金備案

一、基金備案的條件

發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額不少于1000萬元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購方承諾持有期限不少于三

年的情況下，本基金自基金份額出售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于5000萬份，基

金募集金額不少于5000萬元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律

法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金出售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告

之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集到達(dá)基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確

認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件

的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，

在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

二，基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)以下責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30口內(nèi)返還投資者己繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金

托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承當(dāng)。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金及產(chǎn)凈值低于5000萬元的，

基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國

證監(jiān)會(huì)說明原因并報(bào)送解決方案；基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2

億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

10/65

第六局部基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其

他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。基金投資者應(yīng)當(dāng)在

銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易

所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定

公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金

管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整：但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露方法》

的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之口起不超過三個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始

公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始

公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露方法》

的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的n期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投

資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金

份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的吩格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)〃原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)

算；

2、”金額申購、份額贖回"原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出〃原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始

11/65

實(shí)施前依照《信息披露方法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申

請(qǐng)。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購申請(qǐng)即為有效。

投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖

回時(shí)，款項(xiàng)的支付方法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日（T

日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申

請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2FI后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)確

實(shí)認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。因投資人怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致

使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承當(dāng)由此造成的損失或不利后果。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)受理了申

購、贖回申請(qǐng)。申購與贖回確實(shí)認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)情況，投資人應(yīng)及

時(shí)查洵。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具

體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募

說明書。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況卜;調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。

基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露方法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體.上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金份額凈值的計(jì)算，保存到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收

益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情

況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金的

12/65

申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)口的基

金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按舍去尾數(shù)方法，保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)

生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。

3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見招募說明書。本基金的贖回費(fèi)率

由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金

份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保存到小數(shù)點(diǎn)

后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。

4、申購費(fèi)用由投資人承當(dāng)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承當(dāng)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。

不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

6、本基金的申購費(fèi)用最高不超過申購金額的5%,贖回費(fèi)用最高不超過贖回金額的5%。本基金

的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管

理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明竹中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)

調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露方法》的有關(guān)規(guī)定

在指定媒體上公告。

7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定促銷方

案，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開

展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適

當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生以下情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到適宜的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生

負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受申購申請(qǐng)時(shí)，基金

管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕

的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

13/65

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生以下情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請(qǐng)

或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付局部按單個(gè)

賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付局部可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述

情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理

局部予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份

額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金

總份額的10冊(cè)即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或局部延

期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)

行。

（2）局部延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的

贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比

例不低于上一開放日基金總份額的10舶勺前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申

請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)F1受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回

局部，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一

個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的局部贖回申請(qǐng)將被撤銷。

延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)

計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人

14/65

未能贖回局部作自動(dòng)延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接

受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)

當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其

他方武在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期

限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重新開放

申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理

的其池基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相

關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過

戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體

必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持

有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依

據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理

非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登

記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照

規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十四、定期定額投資方案

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資方案，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在

辦理定期定額投資方案時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公

15/65

告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資方案最低申購金額。

十五、基金的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符

合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

16/65

第七局部基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：東方基金管理有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號(hào)1-4層

法定代表人：崔偉

設(shè)立日期：2004年6月11日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]80號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：貳億元人民幣

存續(xù)期限：50年

聯(lián)系電話：

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作方法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合

同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的

利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》

規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)

投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

17/65

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供效勞的外部機(jī)構(gòu);

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交

易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作方法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（D依法募集基金，辦理或者委任經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的出售、

申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和

運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金

財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第

三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合

同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn);爭值，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資方案、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及

其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管

人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上;

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按

照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有美的公開資料-，并在支付合理本餞的條件

18/65

下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤俏或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)

賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基

金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承當(dāng)

責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/p>

（24）基金管理人在募集期間未能到達(dá)基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人

承當(dāng)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金

認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（-）基金托管人簡況

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

郵政編碼：100031

法定代表人：蔣超良

成立時(shí)間：2009年1月15日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作方法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

19/65

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定平安保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法

律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必

要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。

（5）提議召開或召集基金扮額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作方法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并平安保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托

管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的平

安，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同

的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄

等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第

三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人

的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信

息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重

要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如昊基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定

的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)：

20/65

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管

理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)：及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，

并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而

免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因

違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定：

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的成認(rèn)和接受，基金投資者自依

據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再

持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽

章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作方法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決

權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁;

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

21/65

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作方法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于:

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承當(dāng)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

（9）發(fā)起資金提供方持有本基金份額的期限不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

22/65

第八局部基金份額持有人大會(huì)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份

額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定以下事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金

管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?/p>

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更

收費(fèi)方式；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合

同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。

二、會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

23/65

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基

金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人，基金管理人

決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)

為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有

人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是

否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)

自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為

有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)

決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,

應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大

會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金

份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基

金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登汜日。

三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒體公告。基金份額持有

人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送

達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基金份

額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交

的截止時(shí)間和收取方式。

24/65

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行

監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)

督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意

見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計(jì)票效力。

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人

確定。

1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開

會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派

代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程:

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑

證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基

金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不

少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日

以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性

公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）

到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人,

則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意

見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金

份額不小于在權(quán)益登記□基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代

理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的

憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金

登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符。

25/65

3、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合

的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。

4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式

授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

灰事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基

金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的

其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為鐳提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有

人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會(huì)

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照以下第：條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由

大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)

議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主

持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持

有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持

有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份

額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、

身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事

項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工

作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

26/65

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含

50%）通過方為有效；除以下第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議

的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二

以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基

金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)證明，否

則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定確實(shí)認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，外表符合會(huì)議通

知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入

出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)

的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金

托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾?/p>

人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有疑心，可以在宣布表

決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求連行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重

新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票

的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若

由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表