私募基金理財協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：[甲方私募基金管理公司名稱]

甲方地址：[甲方私募基金管理公司注冊地址]

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：[甲方法定代表人或?qū)嶋H控制人姓名]

甲方聯(lián)系方式：[甲方法定代表人或負(fù)責(zé)人的辦公電話及電子郵箱]

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：[乙方私募基金投資者名稱]

乙方地址：[乙方私募基金投資者的注冊地址或?qū)嶋H居住地址]

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：[乙方私募基金投資者姓名或授權(quán)代表姓名]

乙方聯(lián)系方式：[乙方私募基金投資者授權(quán)代表的辦公電話及電子郵箱]

協(xié)議簡介：

本協(xié)議由甲方[甲方私募基金管理公司名稱]與乙方[乙方私募基金投資者名稱]于[協(xié)議簽署日期]簽署，基于雙方在私募基金投資領(lǐng)域的共同意愿及合法合規(guī)要求，就乙方委托甲方管理并投資私募基金產(chǎn)品事宜達(dá)成一致。甲方作為專業(yè)的私募基金管理人，依據(jù)中國相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，負(fù)責(zé)私募基金產(chǎn)品的設(shè)計、募集、投資管理及風(fēng)險控制；乙方作為合格投資者，基于自身風(fēng)險承受能力及投資需求，通過甲方管理的私募基金產(chǎn)品進(jìn)行投資。雙方基于平等、自愿、公平、誠信的原則，明確各自的權(quán)利與義務(wù)，確保私募基金投資行為的合法合規(guī)及風(fēng)險可控。本協(xié)議的簽訂及履行，旨在通過規(guī)范的私募基金投資流程，實現(xiàn)乙方資產(chǎn)的保值增值，同時保障甲方的專業(yè)服務(wù)價值及合法權(quán)益。協(xié)議內(nèi)容涉及私募基金產(chǎn)品的投資策略、費用結(jié)構(gòu)、風(fēng)險揭示、退出機制等核心條款，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行，以維護(hù)私募基金市場的秩序及投資者的利益。本協(xié)議的背景基于中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對私募基金行業(yè)的規(guī)范要求，雙方均確認(rèn)已充分了解并自愿遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保投資行為的合法性及合規(guī)性。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方作為私募基金管理人，為乙方合格投資者提供私募基金產(chǎn)品管理及投資服務(wù)的權(quán)利與義務(wù)，確保雙方在私募基金投資領(lǐng)域內(nèi)的合作基于合法合規(guī)、平等自愿的原則進(jìn)行。協(xié)議范圍包括但不限于私募基金產(chǎn)品的募集宣傳、投資決策、資金管理、風(fēng)險控制、業(yè)績報酬分配、信息披露、退出安排等環(huán)節(jié)。具體內(nèi)容涵蓋私募基金的投資策略、費用標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)要求、信息披露頻率與方式、投資者適當(dāng)性管理、爭議解決機制等，旨在通過規(guī)范化的合作流程，保障乙方的投資權(quán)益，同時實現(xiàn)甲方私募基金管理的專業(yè)價值。本協(xié)議旨在為雙方在私募基金投資領(lǐng)域的合作提供全面的法律框架，確保投資行為的透明化、合法化及風(fēng)險可控性。

第二條定義

1.私募基金：指依據(jù)中國相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，面向合格投資者非公開募集資金，進(jìn)行投資活動的基金，包括但不限于股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。

2.合格投資者：指符合中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的，能夠識別、評估和管理私募基金投資風(fēng)險，并具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者。

3.投資策略：指甲方根據(jù)市場狀況、投資目標(biāo)及風(fēng)險偏好，制定并執(zhí)行的私募基金投資計劃及操作方案。

4.業(yè)績報酬：指甲方根據(jù)私募基金的投資收益情況，按照協(xié)議約定比例從基金收益中提取的部分，作為對甲方管理服務(wù)的報酬。

5.信息披露：指甲方定期向乙方提供的私募基金運營情況、投資組合、財務(wù)狀況等信息。

6.退出機制：指私募基金投資者在協(xié)議約定的期限內(nèi)或符合特定條件時，出售或收回其投資的機制。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

甲方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定，制定并執(zhí)行私募基金的投資策略，管理基金資產(chǎn)，并獲取相應(yīng)的業(yè)績報酬。甲方義務(wù)包括但不限于：

（1）依法合規(guī)：甲方應(yīng)嚴(yán)格遵守中國相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保私募基金投資行為的合法性，包括但不限于投資者適當(dāng)性管理、信息披露、反洗錢等合規(guī)事項。

（2）投資管理：甲方應(yīng)基于專業(yè)能力及市場分析，制定合理的投資策略，審慎進(jìn)行投資決策，控制投資風(fēng)險，并定期向乙方披露基金運營情況及投資組合調(diào)整。

（3）信息披露：甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，定期向乙方提供私募基金的產(chǎn)品凈值、投資業(yè)績、費用支出、風(fēng)險狀況等信息，確保信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

（4）風(fēng)險控制：甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理體系，對私募基金的投資風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，并在發(fā)生重大風(fēng)險事件時，及時向乙方報告并采取應(yīng)對措施。

（5）利益保障：甲方應(yīng)妥善保管乙方投資資金及基金資產(chǎn)，確保資金安全，并依法履行基金財產(chǎn)的保管、運用、清算等職責(zé)。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定提供私募基金管理服務(wù)，并獲取相應(yīng)的投資收益。乙方義務(wù)包括但不限于：

（1）合格投資者資格：乙方應(yīng)確保自身符合中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，并能夠識別、評估和管理私募基金投資風(fēng)險。乙方義務(wù)持續(xù)符合合格投資者資格，并在不符合時及時通知甲方。

（2）投資資金：乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，按時足額向甲方支付私募基金投資款項，并確保投資資金的來源合法合規(guī)。乙方有權(quán)要求甲方提供資金管理及投資運作的透明信息，包括資金流水、投資標(biāo)的等。

（3）風(fēng)險認(rèn)知與承擔(dān)：乙方應(yīng)充分了解私募基金的投資風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，并自行承擔(dān)投資損失。乙方在簽署本協(xié)議前，應(yīng)仔細(xì)閱讀并理解協(xié)議全部條款，特別是風(fēng)險揭示部分。

（4）信息披露配合：乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行投資者適當(dāng)性審查、身份信息核實等合規(guī)工作，并按照協(xié)議約定提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息及投資背景資料。

（5）退出安排：乙方有權(quán)按照協(xié)議約定，在符合退出條件時要求參與私募基金的退出安排，包括但不限于分紅退出、轉(zhuǎn)讓退出等。乙方應(yīng)在退出前遵守協(xié)議約定的退出流程及費用標(biāo)準(zhǔn)，并配合甲方完成相關(guān)手續(xù)。

（6）保密義務(wù)：乙方應(yīng)對在合作過程中獲知的甲方商業(yè)秘密及私募基金非公開信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。

（7）合規(guī)合作：乙方應(yīng)遵守中國相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得利用私募基金進(jìn)行非法活動，并配合甲方進(jìn)行反洗錢等合規(guī)審查。

第四條價格與支付條件

1.價格條款：甲方管理的私募基金產(chǎn)品的投資門檻為人民幣[具體金額]元，乙方參與投資的單筆金額不得低于人民幣[具體金額]元。私募基金產(chǎn)品的費用結(jié)構(gòu)包括管理費、托管費及業(yè)績報酬，具體費率標(biāo)準(zhǔn)如下：管理費按基金資產(chǎn)凈值的一定比例[具體比例]逐日計提，每年支付一次；托管費按基金資產(chǎn)凈值的一定比例[具體比例]逐日計提，每年支付一次；業(yè)績報酬根據(jù)基金合同約定在滿足特定條件時提取，提取比例不超過基金超額收益的[具體比例]。

2.支付方式：乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票或其他甲方認(rèn)可的方式，將投資款項支付至甲方指定的銀行賬戶。甲方應(yīng)在收到乙方支付的投資款項后，及時為乙方辦理基金份額的登記手續(xù)。

3.支付時間：乙方應(yīng)在簽署本協(xié)議后[具體天數(shù)]日內(nèi)，將首期投資款項支付至甲方指定賬戶；后續(xù)投資款項應(yīng)在協(xié)議約定的投資期內(nèi)，按照甲方通知的時間和金額要求支付。甲方應(yīng)在每個會計期末結(jié)束后[具體天數(shù)]日內(nèi)，向乙方提供費用結(jié)算報告，并在收到乙方確認(rèn)后[具體天數(shù)]日內(nèi)完成費用的結(jié)算支付。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期限：本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為[具體年限]年，自[起始日期]至[終止日期]。協(xié)議期滿前[具體天數(shù)]日，如雙方均未提出書面終止要求，本協(xié)議自動續(xù)期[具體年限]年。

2.關(guān)鍵時間節(jié)點：私募基金產(chǎn)品的投資期限為[具體年限]年，自基金成立之日起計算。乙方在投資期限內(nèi)有權(quán)按照協(xié)議約定進(jìn)行部分或全部退出，但需遵守協(xié)議約定的退出機制及時間要求。甲方應(yīng)在每個會計期末結(jié)束后[具體天數(shù)]日內(nèi)，向乙方披露基金季度及年度報告，確保信息披露的及時性。

第六條違約責(zé)任

1.甲方的違約責(zé)任：

(1)若甲方未遵守中國相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，導(dǎo)致私募基金投資行為違法或違規(guī)，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償乙方實際損失金額。

(2)若甲方未按照協(xié)議約定履行投資管理職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值大幅縮水或投資風(fēng)險失控，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償乙方因此遭受的損失。

(3)若甲方未按照協(xié)議約定進(jìn)行信息披露，或披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償乙方因此遭受的損失。

(4)若甲方未按照協(xié)議約定提取或支付費用，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償乙方因此遭受的損失。

2.乙方的違約責(zé)任：

(1)若乙方未滿足合格投資者資格，或投資資金來源不合法，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。乙方應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償甲方實際損失金額。

(2)若乙方未按照協(xié)議約定支付投資款項，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元/天，并賠償甲方因此遭受的損失。逾期超過[具體天數(shù)]日，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付全部投資款項及違約金。

(3)若乙方未按照協(xié)議約定配合甲方進(jìn)行投資者適當(dāng)性審查、身份信息核實等合規(guī)工作，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償甲方因此遭受的損失。

(4)若乙方未遵守協(xié)議約定的保密義務(wù)，向任何第三方泄露甲方商業(yè)秘密或私募基金非公開信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償甲方因此遭受的損失。

3.不可抗力導(dǎo)致的違約：若因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。雙方應(yīng)在不可抗力事件消除后，恢復(fù)履行本協(xié)議的義務(wù)。

4.賠償責(zé)任：違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于投資損失、費用支出等。賠償金額應(yīng)以實際損失為基礎(chǔ)，由違約方承擔(dān)，并應(yīng)于違約行為發(fā)生之日起[具體天數(shù)]日內(nèi)支付完畢。

5.協(xié)議解除：若一方嚴(yán)重違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議的義務(wù)，并妥善處理已發(fā)生的投資事項。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭、動亂、恐怖襲擊等社會事件；政府行為、法律法規(guī)變更等政策性因素；以及疫情、瘟疫等公共衛(wèi)生事件。不可抗力事件應(yīng)導(dǎo)致或可能導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或難以履行。

2.通知義務(wù)：發(fā)生不可抗力事件的任何一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后[具體天數(shù)]日內(nèi)，書面通知對方不可抗力事件的發(fā)生、影響范圍及預(yù)計持續(xù)時間，并提供相關(guān)證明材料。雙方應(yīng)積極采取措施，減少不可抗力事件對本協(xié)議履行的影響。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或延遲履行的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約方的責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)履行本協(xié)議的義務(wù)，并采取必要措施，確保協(xié)議目的的實現(xiàn)。

4.協(xié)議解除：若不可抗力事件持續(xù)超過[具體天數(shù)]日，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方均可書面通知對方解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議的義務(wù)，并妥善處理已發(fā)生的投資事項。因不可抗力解除協(xié)議的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)就投資損失及費用支出進(jìn)行合理分擔(dān)。

5.不可抗力證明：發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)妥善保存相關(guān)證明材料，并在對方要求時提供。證明材料包括但不限于政府公告、新聞報道、專業(yè)機構(gòu)鑒定報告等。若一方無法提供有效證明，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第八條爭議解決

1.爭議解決原則：雙方應(yīng)本著友好協(xié)商、互諒互讓的原則解決本協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的任何爭議，協(xié)商不成的，應(yīng)按照本協(xié)議約定解決爭議。

2.協(xié)商解決：雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后，通過書面或口頭方式進(jìn)行協(xié)商，尋求達(dá)成和解協(xié)議的途徑。協(xié)商應(yīng)在[具體地點]進(jìn)行，并由雙方授權(quán)代表參與。協(xié)商過程中，任何一方不得采取報復(fù)或歧視性措施。

3.調(diào)解解決：若協(xié)商不成，雙方可共同委托第三方調(diào)解機構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、公正的原則，調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后具有法律效力。調(diào)解不成的，可進(jìn)入仲裁或訴訟程序。

4.仲裁解決：本協(xié)議雙方在爭議解決方式上達(dá)成一致，應(yīng)將爭議提交至[具體仲裁委員會名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為[具體地點]，仲裁語言為中文。雙方應(yīng)遵守仲裁裁決，并承擔(dān)因仲裁產(chǎn)生的全部費用。

5.訴訟解決：若雙方未選擇仲裁解決方式，或仲裁裁決后一方不服并進(jìn)入訴訟程序，應(yīng)將爭議提交至[具體法院名稱]按照中國法律進(jìn)行訴訟。訴訟應(yīng)適用中國法律，并由[具體法院名稱]管轄。訴訟過程中，雙方應(yīng)遵守法院的判決，并承擔(dān)因訴訟產(chǎn)生的全部費用。

6.爭議管轄：本協(xié)議爭議解決方式由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，默認(rèn)適用仲裁解決方式。雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后[具體天數(shù)]日內(nèi)，書面確認(rèn)爭議解決方式，否則以仲裁解決為準(zhǔn)。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或其他可記錄的方式發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)]日書面通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達(dá)；以專人遞送或掛號信方式發(fā)送的，簽收或送達(dá)時視為送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面文件后方能生效。任何口頭承諾或非書面形式的修改均無效。

3.協(xié)議終止：本協(xié)議在以下情況下終止：（1）協(xié)議有效期限屆滿，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致同意終止；（3）一方嚴(yán)重違約，守約方根據(jù)本協(xié)議約定解除協(xié)議；（4）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方同意解除協(xié)議。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理善后事宜，包括投資退出、費用結(jié)算等。

4.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議