投資合作協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司

甲方地址：中國(guó)北京市朝陽區(qū)金融街88號(hào)XX大廈18層1801室

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張偉

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX證券有限責(zé)任公司

乙方地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號(hào)XX金融中心25層2501室

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李明

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡(jiǎn)介：

鑒于甲方具備相應(yīng)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并有意通過乙方提供的證券交易服務(wù)進(jìn)行投資，以期實(shí)現(xiàn)投資收益；

鑒于乙方作為合法注冊(cè)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，擁有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的交易系統(tǒng)和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁┌踩?、高效的投資服務(wù)；

基于平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行投資事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。

本協(xié)議的簽訂背景基于以下前提條件：

（1）甲方已充分了解投資的固有風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)其具備相應(yīng)的法律主體資格和投資資金來源；

（2）乙方已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)牌照，并具備合法開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資質(zhì)；

（3）雙方確認(rèn)通過本協(xié)議建立的合作關(guān)系不構(gòu)成借貸關(guān)系或信托關(guān)系，甲方對(duì)投資標(biāo)的的最終決策權(quán)保留于自身；

（4）本協(xié)議項(xiàng)下的所有交易活動(dòng)均以甲方名義進(jìn)行，乙方僅作為交易執(zhí)行方提供服務(wù)，不對(duì)投資收益的盈虧承擔(dān)保證責(zé)任；

（5）雙方確認(rèn)本協(xié)議的簽訂不違反任何適用的法律法規(guī)或雙方已簽署的其他合同義務(wù)。

雙方同意以本協(xié)議為框架，通過后續(xù)附件形式明確具體的投資標(biāo)的、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及費(fèi)用安排，并確保所有條款的履行符合《證券法》《公司法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求。本協(xié)議的簽訂及后續(xù)履行將嚴(yán)格遵循“投資者適當(dāng)性管理”原則，確保甲方投資行為與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議目的在于明確甲乙雙方在投資領(lǐng)域的合作框架與具體安排，由甲方基于自身判斷進(jìn)行投資決策，委托乙方提供合規(guī)、高效的證券交易執(zhí)行服務(wù)，共同實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。協(xié)議范圍涵蓋但不限于以下內(nèi)容：1.乙方根據(jù)甲方授權(quán)，執(zhí)行甲方下達(dá)的買賣指令；2.乙方為甲方提供符合監(jiān)管要求的交易系統(tǒng)接入及相關(guān)賬戶管理服務(wù)；3.雙方就投資策略的討論、交易數(shù)據(jù)的反饋及必要的風(fēng)險(xiǎn)提示；4.依據(jù)本協(xié)議附件及雙方約定產(chǎn)生的費(fèi)用結(jié)算與信息披露。本協(xié)議不包含投資咨詢、資產(chǎn)管理或財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)，所有投資決策最終由甲方獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。

第二條定義

1.“投資”指通過證券賬戶購(gòu)買并持有上市公司，以獲取差價(jià)收益或分紅等投資回報(bào)的行為；

2.“交易指令”指甲方以書面、電子或雙方約定的其他合規(guī)方式下達(dá)的包含證券代碼、買賣方向、價(jià)格區(qū)間及數(shù)量等要素的買賣指示；

3.“交易系統(tǒng)”指乙方提供的符合《證券公司信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的交易撮合與執(zhí)行平臺(tái)；

4.“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地方證監(jiān)局等對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的政府部門；

5.“投資風(fēng)險(xiǎn)”包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等投資固有風(fēng)險(xiǎn)；

6.“授權(quán)”指甲方通過簽署本協(xié)議或附件形式授予乙方的具體權(quán)限范圍，以書面形式變更。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力及市場(chǎng)判斷，獨(dú)立制定投資計(jì)劃并自主下達(dá)交易指令；

（2）甲方有義務(wù)確保其投資資金來源合法合規(guī)，符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》要求；

（3）甲方應(yīng)保證其提供的身份信息、賬戶資料真實(shí)有效，并配合乙方完成賬戶實(shí)名認(rèn)證及反洗錢審查；

（4）甲方需按照乙方系統(tǒng)要求規(guī)范下達(dá)交易指令，并對(duì)指令的合法性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；

（5）甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定提供交易確認(rèn)單、資金流水等憑證，并有權(quán)對(duì)乙方違反本協(xié)議的行為提出異議；

（6）甲方應(yīng)承擔(dān)因投資決策失誤導(dǎo)致的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于投資損失及可能產(chǎn)生的法律訴訟費(fèi)用；

（7）甲方不得利用乙方系統(tǒng)從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)活動(dòng)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)乙方有權(quán)終止合作并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)審核甲方提供的交易授權(quán)資質(zhì)，對(duì)不符合《證券公司投資者適當(dāng)性管理辦法》要求的合作申請(qǐng)予以拒絕；

（2）乙方應(yīng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》要求，為甲方提供標(biāo)準(zhǔn)化的交易執(zhí)行服務(wù)，確保指令及時(shí)準(zhǔn)確傳遞至交易所；

（3）乙方需建立完善的交易監(jiān)控機(jī)制，對(duì)異常交易行為進(jìn)行記錄并依規(guī)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，同時(shí)向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

（4）乙方應(yīng)保證其交易系統(tǒng)符合《證券公司信息技術(shù)管理辦法》的穩(wěn)定性要求，非因不可抗力導(dǎo)致的系統(tǒng)故障應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（5）乙方有權(quán)要求甲方對(duì)錯(cuò)誤指令進(jìn)行確認(rèn)或撤銷，但需在交易所交易時(shí)間及規(guī)則允許范圍內(nèi)；

（6）乙方應(yīng)妥善保管甲方賬戶信息及交易數(shù)據(jù)，保管期限符合《證券檔案管理辦法》規(guī)定，并配合甲方進(jìn)行信息查詢；

（7）乙方需定期向甲方提供交易明細(xì)報(bào)告，包括但不限于成交記錄、資金變動(dòng)及費(fèi)用扣除情況，確保信息完整準(zhǔn)確；

（8）乙方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管要求調(diào)整交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但需提前30日通過書面或電子方式通知甲方，調(diào)整幅度應(yīng)符合《證券公司收費(fèi)規(guī)則》的限價(jià)要求；

（9）乙方應(yīng)建立客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)甲方提出的合理訴求在2個(gè)工作日內(nèi)予以響應(yīng)，復(fù)雜問題應(yīng)制定專項(xiàng)解決方案。

第四條價(jià)格與支付條件

1.甲方使用乙方提供的投資交易服務(wù)，無需支付固定月費(fèi)或年費(fèi)，但需承擔(dān)與交易相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于：

（1）證券交易傭金：按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，在A股交易按成交金額的萬分之2.5-5‰收取，B股按成交金額的萬分之5收取，基金、債券、期權(quán)等品種按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（2）交易所及登記結(jié)算公司收取的規(guī)費(fèi)，包括過戶費(fèi)、印花稅等，由甲方承擔(dān)；

（3）甲方通過乙方系統(tǒng)進(jìn)行融資融券交易時(shí)，需按《融資融券交易規(guī)則》支付利息及費(fèi)用；

（4）甲方委托乙方提供的增值服務(wù)，如投資咨詢報(bào)告、定制化策略服務(wù)等，按照乙方公示的價(jià)目表另行收費(fèi)。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬或乙方指定的其他合規(guī)方式，在每自然月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付當(dāng)月產(chǎn)生的傭金等費(fèi)用，乙方應(yīng)向甲方開具合法票據(jù)；若出現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)，利息及費(fèi)用的支付應(yīng)按照融資協(xié)議約定執(zhí)行。

3.甲方應(yīng)保證其用于支付費(fèi)用的資金賬戶狀態(tài)正常，若因甲方原因?qū)е轮Ц妒?，乙方有?quán)暫停相關(guān)交易服務(wù)，責(zé)任由甲方承擔(dān)。

第五條履行期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自生效之日起三年，期滿前30日如雙方無書面異議，可自動(dòng)續(xù)期；任何一方可提前90日書面通知對(duì)方終止協(xié)議，但甲方在協(xié)議終止前的投資行為不受影響。

2.協(xié)議項(xiàng)下的具體投資指令自下達(dá)至交易完成的全過程均屬履行范疇，乙方應(yīng)在收到甲方有效指令后的合理交易時(shí)間內(nèi)完成執(zhí)行，但單筆交易執(zhí)行時(shí)間最長(zhǎng)不超過交易所規(guī)定的交易截止時(shí)間。

3.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)包括：每月1日至3日為甲方資金結(jié)算周期，乙方應(yīng)在此期間完成上月費(fèi)用核對(duì)；每年4月30日前為甲方投資風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)復(fù)核期，需重新簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》以符合監(jiān)管要求。

4.若發(fā)生監(jiān)管政策調(diào)整導(dǎo)致協(xié)議部分條款失效，雙方應(yīng)在收到政策文件后15日內(nèi)協(xié)商修改，期間相關(guān)義務(wù)按原條款繼續(xù)履行。

第六條違約責(zé)任

1.甲方的違約責(zé)任：

（1）若甲方提供虛假身份或資金證明，經(jīng)乙方核查發(fā)現(xiàn)后，乙方有權(quán)單方面解除協(xié)議，已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用不予退還，且甲方需承擔(dān)因虛假信息給乙方造成的成本及聲譽(yù)損失，最高賠償金額不超過甲方累計(jì)交易金額的千分之五；

（2）甲方下達(dá)的交易指令違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，乙方在執(zhí)行前發(fā)現(xiàn)可拒絕操作，若已執(zhí)行則有權(quán)單方面取消該交易并收取操作成本費(fèi)；若因此給甲方造成損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但需配合甲方向第三方追償；

（3）甲方未按時(shí)支付傭金等費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按未付金額的萬分之五向乙方支付違約金，逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停該賬戶交易權(quán)限直至費(fèi)用結(jié)清，并保留解除協(xié)議的權(quán)利。

2.乙方的違約責(zé)任：

（1）因乙方系統(tǒng)故障、技術(shù)故障或人為操作失誤導(dǎo)致甲方指令無法及時(shí)執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行，在非不可抗力情況下，乙方應(yīng)承擔(dān)直接損失的50%作為賠償，單筆賠償上限不超過10萬元人民幣；若損失超過該上限，乙方應(yīng)承擔(dān)剩余損失的30%；

（2）乙方未按約定提供交易確認(rèn)單或資金流水等憑證，導(dǎo)致甲方無法證明交易行為或資金流向，應(yīng)補(bǔ)齊材料并承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的律師費(fèi)及訴訟費(fèi)；

（3）乙方泄露甲方未公開的投資信息或交易習(xí)慣，給甲方造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按損失金額的1.5倍進(jìn)行賠償，且甲方有權(quán)要求乙方公開致歉；

（4）乙方違反適當(dāng)性管理要求，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的甲方提供高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品交易權(quán)限，導(dǎo)致甲方損失擴(kuò)大的，乙方需承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并承擔(dān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以的罰款及聲譽(yù)損失。

3.任何一方違約導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)要求違約方支付相當(dāng)于本協(xié)議總金額10%的違約金，違約金不足以彌補(bǔ)損失的，守約方有權(quán)要求進(jìn)一步賠償；

4.因不可抗力導(dǎo)致的違約，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并采取措施減少損失，不可抗力消除后應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議。

第七條不可抗力

1.不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)不能預(yù)見、對(duì)其發(fā)生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于：地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)的突然修訂）、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)癱瘓（非乙方主觀過錯(cuò)造成）等不可歸責(zé)于任何一方的事由。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，遭遇該事件的當(dāng)事人應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)（不超過15日）提供不可抗力發(fā)生的有效證明文件，包括但不限于政府公告、事故報(bào)告、第三方機(jī)構(gòu)證明等。

3.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議部分或全部無法履行的，受影響一方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)采取必要措施減少損失。不可抗力影響消除后，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行協(xié)議或變更履行方式。

4.若不可抗力事件持續(xù)超過60日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，已產(chǎn)生的費(fèi)用按實(shí)際履行比例結(jié)算，雙方互不承擔(dān)賠償責(zé)任。解除協(xié)議后的資金返還按照證券公司《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》執(zhí)行。

5.本協(xié)議所稱不可抗力不包含因一方主觀過錯(cuò)造成的系統(tǒng)維護(hù)、業(yè)務(wù)暫停等情況，相關(guān)責(zé)任仍按本協(xié)議約定或法律規(guī)定處理。

第八條爭(zhēng)議解決

1.因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過書面形式友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)采取以下第（一）或第（二）種方式解決。

2.協(xié)商或調(diào)解期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭(zhēng)議影響的條款，任何一方不得單方面中止合作。

3.第（一）種方式：向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；

4.第（二）種方式：提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁地點(diǎn)為乙方住所地，仲裁語言為中文。

5.爭(zhēng)議解決期間，不影響雙方根據(jù)本協(xié)議繼續(xù)履行義務(wù)或采取必要措施防止損失擴(kuò)大，但仲裁期間發(fā)生的費(fèi)用（如仲裁費(fèi)、律師費(fèi)）由敗訴方承擔(dān)，或按仲裁庭裁決承擔(dān)。

6.雙方選擇訴訟或仲裁后，不得再行選擇另一種方式解決同一爭(zhēng)議，但若一方選擇仲裁后反悔，需在收到仲裁通知后30日內(nèi)書面通知對(duì)方，否則視為接受仲裁安排。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議首頁載明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何書面通知應(yīng)以專人遞送、掛號(hào)信、傳真或雙方確認(rèn)的電子郵箱發(fā)送。電子通知需發(fā)送至本協(xié)議載明的電子郵箱地址，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)。若一方聯(lián)系方式變更，應(yīng)提前10個(gè)工作日書面通知對(duì)方。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得單方面變更協(xié)議內(nèi)容。

3.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律，任何爭(zhēng)議均以中華人民共和國(guó)法律為判斷依據(jù)。

4.獨(dú)立性：本協(xié)議各條款為相互獨(dú)立的部分，任一條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。若部分條款被認(rèn)定為無效，不影響其他條款的繼續(xù)履行。

5.分離性：本協(xié)議附件（如有）構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件未載明的事項(xiàng)，適用本協(xié)議約定。

6.分割履行：若本協(xié)議某項(xiàng)義務(wù)因法律原因無法履行，雙方應(yīng)在合理范圍內(nèi)協(xié)商替換性履行方案，否則守約方有權(quán)要求解除該項(xiàng)義務(wù)。

7.不構(gòu)成擔(dān)保：本協(xié)議的簽訂及履行，任何一方均不構(gòu)成對(duì)另一方履約能力或投資收益的任何形式的擔(dān)?；虮ＷC。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議的附件包括但不限于《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《交易權(quán)限清單》、《費(fèi)用價(jià)目表》等，均為本協(xié)議的有效組成部分。附件與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.技術(shù)對(duì)接：雙方確認(rèn)將通過電子化方式完成本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)對(duì)接，具體技術(shù)接口標(biāo)準(zhǔn)由乙方提供，甲方確認(rèn)其系統(tǒng)具備接收和處理乙方數(shù)據(jù)的能力。技術(shù)對(duì)接過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定。

3.信息保密：雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、投資策略等非公開信息承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)對(duì)方書面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及協(xié)議終止后兩年。

4.通知送達(dá)：所有根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的通知，均應(yīng)在營(yíng)業(yè)日送達(dá)。若通過郵寄方式，掛號(hào)信發(fā)出后