銷售合同管理模板合規(guī)性審查版一、適用場景與核心目標(biāo)本模板適用于企業(yè)銷售合同簽訂前的合規(guī)性審查環(huán)節(jié)，由法務(wù)部門、合規(guī)部門或授權(quán)合規(guī)專員主導(dǎo)，聯(lián)合銷售、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等部門共同參與。核心目標(biāo)是保證合同條款符合《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)要求，規(guī)避合同主體不適格、標(biāo)的物不合法、違約責(zé)任不對等、知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明等法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，減少合同履行過程中的爭議。二、合規(guī)審查全流程操作指南（一）合同接收與初步信息核對資料收集：銷售部門提交完整的合同草案，需包含以下基礎(chǔ)材料：合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）；合同主體資格證明文件（對方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書及代理人身份證復(fù)印件，涉及特殊行業(yè)的需提供行業(yè)許可證）；標(biāo)的物/服務(wù)的詳細(xì)說明、技術(shù)參數(shù)（如為定制化產(chǎn)品或服務(wù)）；定價(jià)依據(jù)、付款方式及結(jié)算周期說明（財(cái)務(wù)部門確認(rèn)）；雙方前期溝通記錄（如郵件、會議紀(jì)要，可作為條款補(bǔ)充依據(jù)）。完整性核對：審查合同文本是否包含核心要素，包括但不限于：合同主體、標(biāo)的物名稱/規(guī)格、數(shù)量/服務(wù)期限、價(jià)款及支付方式、履行地點(diǎn)與方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任、爭議解決方式、生效條件、份數(shù)及持有方等。若缺少核心要素，退回銷售部門補(bǔ)充完善。（二）主體資格合規(guī)審查重點(diǎn)審查合同簽約主體的合法性及履約能力，避免與“三無主體”“皮包公司”或超越經(jīng)營范圍的主體簽約。企業(yè)主體審查：核對對方營業(yè)執(zhí)照名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人信息是否與合同文本一致；通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用查詢工具，核查對方是否為存續(xù)狀態(tài)（未被吊銷、注銷）、是否存在經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信記錄；涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械、危險(xiǎn)化學(xué)品等），需核查對方是否持有對應(yīng)的行業(yè)許可證件，且許可范圍與合同標(biāo)的匹配。自然人主體審查：核對對方身份證姓名、身份證號是否與合同文本一致，留存身份證復(fù)印件正反面；若為自然人代理，需核查其是否持有有效的授權(quán)委托書（載明代理權(quán)限、代理期限）及本人身份證，必要時(shí)要求提供與被代理人的關(guān)系證明（如親屬關(guān)系公證、合伙協(xié)議等）。關(guān)聯(lián)方審查：若簽約方為企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部關(guān)聯(lián)公司，需核查是否已履行內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易審批程序，避免因未審批導(dǎo)致合同效力瑕疵。（三）核心條款合規(guī)審查圍繞合同標(biāo)的、價(jià)款支付、履行義務(wù)、違約責(zé)任等核心條款，逐項(xiàng)審查合法性與合理性。1.標(biāo)的物/服務(wù)條款審查合法性：標(biāo)的物/服務(wù)不得屬于法律禁止或限制流通的物品（如假冒偽劣商品、非法出版物、未經(jīng)許可的金融產(chǎn)品等），不得侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)（需對方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明或許可文件）。明確性：標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需注明執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)，避免“優(yōu)質(zhì)”“合格”等模糊表述）、技術(shù)參數(shù)等需具體明確，避免履行時(shí)產(chǎn)生歧義。2.價(jià)款與支付條款審查定價(jià)合規(guī)：價(jià)款是否違反指導(dǎo)價(jià)或定價(jià)（如涉及公用事業(yè)、專營專賣商品），是否存在價(jià)格欺詐、虛假宣傳風(fēng)險(xiǎn)（需結(jié)合《價(jià)格法》審查）。支付方式：明確支付路徑（如銀行轉(zhuǎn)賬需注明賬戶名稱、賬號、開戶行），避免現(xiàn)金交易（大額交易需備注“公對公轉(zhuǎn)賬”）；分期支付的，需明確每期支付金額、支付條件（如“驗(yàn)收合格后支付第X期”）。票據(jù)要求：明確收款方需開具的發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、稅率及開票時(shí)間，避免因票據(jù)問題導(dǎo)致稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.履行與驗(yàn)收條款審查履行期限/地點(diǎn)：履行期限需明確具體日期或條件（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”），避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述；履行地點(diǎn)需明確至具體城市及地址，涉及管轄權(quán)及運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（如“買方指定倉庫，運(yùn)費(fèi)由賣方承擔(dān)”）。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與流程：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)需與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)一致，約定驗(yàn)收期限（如“標(biāo)的物送達(dá)后X個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收”）、驗(yàn)收方式（如現(xiàn)場驗(yàn)收、第三方檢測機(jī)構(gòu)檢測）、驗(yàn)收異議處理（如“驗(yàn)收不合格需書面通知賣方，賣方需在X日內(nèi)補(bǔ)正或更換”）。4.違約責(zé)任條款審查合法性：違約責(zé)任不得顯失公平（如“買方逾期付款每日按合同總額10%支付違約金”可能被認(rèn)定為過高），不得設(shè)置“格式條款”免除己方主要責(zé)任（如“賣方交付標(biāo)的物不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，買方不得解除合同”）。對等性：雙方違約責(zé)任盡量對等，明確違約情形對應(yīng)的違約金計(jì)算方式（或損失賠償范圍）、解除合同的條件（如“一方根本違約，守約方有權(quán)單方解除合同”）。免責(zé)條款：審查免責(zé)條款是否合法（如“因不可抗力導(dǎo)致違約的，可免除責(zé)任”），是否明確不可抗力的范圍、通知義務(wù)及證明提供方式。5.知識產(chǎn)權(quán)與保密條款審查知識產(chǎn)權(quán)歸屬：明確合同標(biāo)的涉及的知識產(chǎn)權(quán)（如專利、商標(biāo)、著作權(quán)）歸屬，若為委托開發(fā)或定制服務(wù)，需約定成果歸屬及使用權(quán)限，避免后續(xù)侵權(quán)糾紛。保密義務(wù)：明保證密信息的范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、定價(jià)策略）、保密期限（一般至合同終止后X年）、違約責(zé)任（如“泄露保密信息需賠償X萬元并承擔(dān)訴訟費(fèi)用”）。6.爭議解決條款審查管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)：優(yōu)先選擇企業(yè)所在地或合同履行地有管轄權(quán)的人民法院，或雙方認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)（如“提交仲裁委員會仲裁”），避免約定“由被告所在地法院管轄”等模糊表述（“被告所在地”需明確至具體區(qū)縣）。適用法律：明確適用中華人民共和國法律（涉及涉外合同的，可選擇適用國際條約或國際慣例，但不得違反中國法律的強(qiáng)制性規(guī)定）。（四）修訂反饋與二次審查問題反饋：對審查中發(fā)覺的不合規(guī)條款，形成《合同審查意見表》（見模板表格），明確標(biāo)注問題條款、法律依據(jù)及修改建議，反饋至銷售部門。修訂確認(rèn)：銷售部門與對方協(xié)商修訂后，重新提交合規(guī)部門，重點(diǎn)核查是否已解決原審查問題，避免“修訂未改”或“新增問題”。（五）最終審查與簽署審批復(fù)核確認(rèn)：合規(guī)部門對修訂后的合同進(jìn)行最終復(fù)核，保證所有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已消除，無遺漏問題。簽署授權(quán)：通過最終審查的合同，由法務(wù)負(fù)責(zé)人或合規(guī)負(fù)責(zé)人簽署《合規(guī)審查通過意見》，按企業(yè)內(nèi)部審批流程報(bào)請法定代表人或授權(quán)代表審批后，方可簽署正式合同。（六）合同歸檔與動態(tài)管理歸檔留存：簽署完成的合同文本（含附件、審批文件、審查意見表）由法務(wù)部門統(tǒng)一編號、登記、歸檔，保存期限不少于合同履行期限屆滿后5年。履約跟蹤：合同履行過程中，法務(wù)部門聯(lián)合業(yè)務(wù)部門跟蹤履約情況，若對方出現(xiàn)違約行為，及時(shí)固定證據(jù)（如催告函、物流憑證、驗(yàn)收報(bào)告），按合同約定主張權(quán)利。三、銷售合同合規(guī)審查表示例審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/不通過/需修改）備注/修改建議合同主體信息甲方/乙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人是否與營業(yè)執(zhí)照一致與營業(yè)執(zhí)照原件一致，信用記錄良好□通過□不通過□需修改若為“需修改”，需注明具體不一致項(xiàng)標(biāo)的物合法性標(biāo)的物是否屬于法律禁止/限制流通范圍，是否侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)不違反法律法規(guī)，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰□通過□不通過□需修改如涉及專利，需提供專利證書及許可文件價(jià)款支付條款支付方式、金額、時(shí)間是否明確，是否符合財(cái)務(wù)制度公對公轉(zhuǎn)賬，金額無歧義，時(shí)間節(jié)點(diǎn)清晰□通過□不通過□需修改避免約定“貨到付款”，需明確具體支付條件違約責(zé)任條款違約金比例是否合理，是否免除己方主要責(zé)任顯失公平，符合《民法典》第585條□通過□不通過□需修改違約金調(diào)整為“逾期付款按LPR的1.5倍計(jì)算”爭議解決條款管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確，適用法律是否合法約定明確，適用中國法律□通過□不通過□需修改將“由甲方所在地法院管轄”改為“由甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院管轄”保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任是否明確范圍清晰，期限合理，違約責(zé)任可執(zhí)行□通過□不通過□需修改補(bǔ)充“保密期限為合同終止后3年”審查人某（法務(wù)專員）復(fù)核人某（法務(wù)負(fù)責(zé)人）審查日期YYYY年MM月DD日四、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避提示（一）主體資格核實(shí)是“第一道防線”不得僅憑對方提供的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件就通過審查，務(wù)必通過官方渠道核實(shí)信用狀態(tài)，避免與“僵尸企業(yè)”“失信被執(zhí)行人”簽約；自然人簽約時(shí)，需留存身份證復(fù)印件并由本人簽字，避免代簽（除非有有效授權(quán)委托書）。（二）條款表述避免“模糊化”合同中所有時(shí)間、金額、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等需量化，避免“合理期限”“適當(dāng)金額”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述，履行時(shí)易產(chǎn)生爭議；授權(quán)委托書需明確代理權(quán)限（如“代為簽訂合同、收取款項(xiàng)”），避免“全權(quán)代理”等寬泛授權(quán)（可能被認(rèn)定為無權(quán)代理）。（三）格式條款需提示“說明義務(wù)”若使用企業(yè)自行制定的格式合同，需對涉及對方重大利益的條款（如違約責(zé)任、解除條件）進(jìn)行提示說明（如在合同中加粗或單獨(dú)附頁說明），否則可能因“未履行提示義務(wù)”導(dǎo)致條款