2026年能源加工公司安全生產許可證維護制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司安全生產許可證（以下簡稱“許可證”）的日常維護、變更、延續(xù)、年檢及合規(guī)管理工作，確保許可證持續(xù)有效，保障公司生產經營活動符合國家安全生產法規(guī)要求，避免因許可證失效或違規(guī)導致生產暫停、行政處罰等風險，依據《中華人民共和國安全生產法》《安全生產許可證條例》《危險化學品安全管理條例》（如適用）及公司安全管理相關規(guī)定，結合能源加工行業(yè)高危性、合規(guī)要求高的特性，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機構安全生產許可證的全生命周期維護管理，包括許可證的申領后日常維護、信息變更（如企業(yè)名稱、生產地址、生產范圍）、有效期延續(xù)、年度自查與外部檢查配合、證件保管與檔案管理等工作，涉及安全管理部門、生產管理部門、設備運維部門、行政部門、法務部門及各生產車間。不適用于公司其他行政許可證件（如排污許可證、營業(yè)執(zhí)照）的管理（按對應專項制度執(zhí)行）。第三條核心原則合規(guī)優(yōu)先原則：所有許可證維護工作需嚴格遵循國家安全生產相關法律法規(guī)及發(fā)證機關要求，確保每環(huán)節(jié)符合法定程序，無違規(guī)操作。提前管控原則：對許可證有效期、變更觸發(fā)條件、檢查節(jié)點等關鍵事項，提前制定計劃并執(zhí)行，避免臨期處理導致延誤或失效。責任閉環(huán)原則：明確各部門、各崗位在許可證維護中的職責，建立“日常維護-變更延續(xù)-檢查應對-檔案管理”的全流程責任鏈條，避免管理脫節(jié)。動態(tài)跟蹤原則：實時關注國家安全生產法規(guī)及發(fā)證機關要求的更新，及時調整許可證維護策略，確保制度與最新法規(guī)同步。第四條管理目標建立規(guī)范高效的安全生產許可證維護體系，實現“四個確?！保捍_保許可證持續(xù)有效（有效期內無失效、暫扣或吊銷情況），確保許可證信息與公司實際情況一致（信息變更完成率100%），確保各類檢查（自查、年檢、專項檢查）通過率100%，確保許可證相關檔案完整可追溯（檔案保存完整率100%）；通過有效維護，保障公司安全生產合規(guī)性，年度無因許可證問題導致的生產中斷或行政處罰。第二章組織架構與職責第五條組織設置成立安全生產許可證維護管理工作組（以下簡稱“許可證工作組”），由公司分管安全工作的領導擔任組長，安全管理部門負責人任副組長，成員包括生產管理部門負責人、設備運維部門負責人、行政部門負責人、法務部門負責人、各車間主任及許可證管理員（2名）。第六條職責劃分安全管理部門：作為許可證維護的牽頭部門，負責制定許可證維護計劃，跟蹤許可證有效期及變更需求，組織開展安全生產條件自查，配合發(fā)證機關檢查，協調解決維護過程中的安全合規(guī)問題，保管許可證正本及核心檔案，開展制度培訓。生產管理部門：配合安全管理部門確保生產活動符合許可證載明的生產范圍與安全要求，提供生產工藝、產能等與許可證相關的生產信息，落實自查發(fā)現的生產環(huán)節(jié)安全整改措施，避免超范圍或違規(guī)生產。設備運維部門：負責特種設備（如反應釜、壓力容器、起重設備）的維護保養(yǎng)與定期檢測，確保設備符合安全生產條件及許可證要求，提供設備檢測報告等維護所需資料，落實設備安全整改措施。行政部門：負責協助辦理許可證變更、延續(xù)所需的企業(yè)基本信息資料（如營業(yè)執(zhí)照復印件、法人身份證明），協調與外部機構（如發(fā)證機關、檢測機構）的溝通對接，保管許可證副本及日常使用文件。法務部門：審核許可證維護相關法律文件（如變更申請材料、整改承諾書），提供安全生產法規(guī)咨詢，協助處理許可證相關的法律糾紛或行政處罰應對，跟蹤法規(guī)更新并提示合規(guī)風險。車間主任：組織本車間員工嚴格按許可證要求開展生產，落實車間級安全生產自查，及時上報車間內影響許可證合規(guī)性的問題（如設備異常、工藝偏離），配合公司及外部檢查。許可證管理員：承擔日常維護執(zhí)行工作，記錄許可證維護臺賬，提醒關鍵節(jié)點（如有效期到期前6個月、年檢時間），收集整理維護所需資料，協助組織自查與檢查配合，歸檔維護相關記錄。第三章許可證日常維護第七條安全生產條件維持條件自查：安全管理部門每月組織一次安全生產條件自查，重點核查以下內容是否符合許可證要求：生產范圍：是否存在超許可證載明范圍生產的情況（如許可證允許生產A產品，是否違規(guī)生產B產品）；設備設施：特種設備是否按期檢測合格、安全防護設施（如消防器材、應急照明、安全閥）是否完好有效；人員資質：特種作業(yè)人員（如焊工、電工、?；凡僮魅藛T）是否持證上崗、安全生產管理人員是否具備相應資質；制度執(zhí)行：安全生產管理制度（如安全操作規(guī)程、應急預案、隱患排查制度）是否有效執(zhí)行，記錄是否完整；應急準備：應急預案是否定期演練、應急物資（如急救設備、泄漏處理物資）是否充足且在有效期內。問題整改：自查發(fā)現不符合項時，安全管理部門需在24小時內下達《安全生產整改通知書》，明確整改責任人、整改措施與完成時限（一般不超過7個工作日，重大問題不超過15個工作日）；整改完成后，需組織驗證，確保問題徹底解決，整改記錄納入許可證維護檔案。第八條證件保管與使用保管要求：許可證正本由安全管理部門存放于公司檔案室專用文件柜，密封保存，僅在重大檢查或變更時取出使用；副本由行政部門保管，存放于辦公區(qū)顯眼位置（如前臺、會議室），便于日常檢查查閱；電子掃描件需存儲在公司加密服務器，設置訪問權限，禁止隨意傳播。使用規(guī)范：因業(yè)務需要使用許可證副本或復印件時，需填寫《安全生產許可證使用申請表》，經安全管理部門負責人審批后，由行政部門提供復印件（需加蓋“僅用于XX用途，再次復印無效”印章），使用后需在3個工作日內歸還；禁止將許可證出借他人或用于非公司業(yè)務，禁止涂改、偽造許可證及相關文件。損壞與遺失處理：若許可證損壞，需由行政部門提交《許可證補辦申請》，附損壞證件原件及情況說明，經安全管理部門審核后，向發(fā)證機關申請補辦；若許可證遺失，需立即在省級以上媒體發(fā)布遺失聲明，然后按補辦流程申請，期間需向發(fā)證機關說明情況，避免影響生產。第九條法規(guī)與標準跟蹤法規(guī)更新跟蹤：法務部門每季度梳理一次國家及地方安全生產相關法規(guī)、標準的更新情況（如《安全生產許可證條例》修訂、行業(yè)安全標準調整），形成《安全生產法規(guī)更新報告》，明確對許可證維護的影響（如是否需補充資料、調整安全生產條件），提交許可證工作組。合規(guī)調整：若法規(guī)更新導致現有許可證維護要求變化，安全管理部門需在15個工作日內制定調整方案，如補充設備檢測、修訂管理制度、組織人員培訓等，確保公司安全生產條件與最新法規(guī)一致，調整過程記錄納入維護檔案。第四章許可證變更與延續(xù)第十條變更管理變更觸發(fā)條件：當出現以下情況時，需在變化發(fā)生后30日內啟動許可證變更申請：企業(yè)基本信息變更：公司名稱、法定代表人、注冊地址發(fā)生變更；生產信息變更：生產地址（同一廠區(qū)內局部調整或跨廠區(qū)搬遷）、生產范圍（增加或減少產品種類）、生產工藝（重大工藝調整可能影響安全條件的）發(fā)生變更；其他重大變更：如安全生產投入大幅調整、關鍵設備更換（影響安全性能的）等，按發(fā)證機關要求需變更的情況。變更流程：申請準備：安全管理部門牽頭，聯合行政、生產、設備等部門收集變更所需資料，如變更申請表、營業(yè)執(zhí)照變更證明、生產工藝調整說明、設備檢測報告等，法務部門審核資料合規(guī)性；申請?zhí)峤唬嘿Y料準備完成后，由安全管理部門向發(fā)證機關提交變更申請，行政部門協助對接，跟蹤申請進度；審核配合：若發(fā)證機關需現場核查，安全管理部門組織相關部門準備核查現場（如整理生產記錄、調試設備），配合核查人員了解變更情況，及時解答疑問；證件更新：變更審核通過后，行政部門領取新許可證，替換舊證，舊證按規(guī)定交回發(fā)證機關或銷毀（需記錄），新證信息錄入維護臺賬，變更資料歸檔。第十一條延續(xù)管理延續(xù)準備：許可證有效期屆滿前6個月，安全管理部門啟動延續(xù)準備工作：資料收集：收集近3年安全生產條件證明材料，如特種設備檢測報告、特種作業(yè)人員資質證書、安全生產培訓記錄、應急預案演練報告、無重大安全事故證明等；自查評估：組織一次全面的安全生產條件自查評估，形成《安全生產許可證延續(xù)自查報告》，明確近3年安全生產管理情況、存在問題及改進措施；申請材料編制：按發(fā)證機關要求編制延續(xù)申請材料，包括延續(xù)申請表、自查報告、相關證明材料等，法務部門審核材料完整性與合規(guī)性。延續(xù)申請：有效期屆滿前3個月，由安全管理部門向發(fā)證機關提交延續(xù)申請，行政部門協助跟蹤審批進度；若發(fā)證機關需現場核查，按變更核查要求配合，確保核查通過。證件換發(fā)：延續(xù)審批通過后，行政部門領取新有效期的許可證，更新維護臺賬，舊證按規(guī)定處理，延續(xù)相關資料（申請材料、自查報告、審批文件）歸檔保存。第五章檢查應對與檔案管理第十二條檢查應對內部檢查：許可證工作組每季度組織一次許可證維護專項檢查，核查日常維護、變更延續(xù)等工作落實情況，檢查結果納入部門績效考核，對未按要求執(zhí)行的部門下達整改通知，跟蹤整改。外部檢查：包括發(fā)證機關年檢、專項檢查（如安全生產月檢查、危化品專項檢查）及第三方機構檢查：檢查通知接收：行政部門收到外部檢查通知后，1小時內傳遞至安全管理部門，許可證管理員記錄檢查時間、內容、要求；檢查準備：安全管理部門組織相關部門準備檢查資料（如許可證原件、維護臺賬、檢測報告、自查記錄），整理生產現場（如清理安全通道、張貼安全標識），明確各部門對接人；現場配合：檢查過程中，安全管理部門負責人牽頭接待，相關部門對接人如實提供資料、介紹情況，不隱瞞問題；對檢查發(fā)現的問題，現場記錄，承諾整改時限；整改落實：檢查結束后，安全管理部門根據檢查意見制定整改計劃，落實整改，整改完成后向檢查機構提交整改報告，申請復查（如需），整改過程記錄歸檔。第十三條檔案管理檔案內容：許可證維護檔案包括以下類別：證件類：許可證正本、副本原件及掃描件，變更、延續(xù)后的新證件，遺失聲明、補辦證明等；申請類：變更申請表、延續(xù)申請表、相關證明材料（營業(yè)執(zhí)照、法人身份證明、工藝文件、設備檢測報告等），審批文件（發(fā)證機關同意變更/延續(xù)的批復）；維護類：日常自查記錄、整改通知書及驗證記錄，特種設備檢測報告、人員資質證書，安全生產培訓記錄、應急預案演練報告；檢查類：內部檢查記錄、外部檢查通知、檢查意見、整改報告、復查結果等。檔案保管：紙質檔案由安全管理部門按年度分類整理，存放于檔案室專用檔案柜，標注檔案名稱、形成時間、保管期限（許可證有效期內+5年）；電子檔案存儲在加密服務器，按“年度-類別”建立文件夾，定期備份（每月一次），防止數據丟失。檔案查閱：內部部門因工作需要查閱檔案，需填寫《檔案查閱申請表》，經安全管理部門負責人審批后，在檔案管理員陪同下查閱，禁止帶出檔案室；外部機構（如發(fā)證機關、審計機構）查閱，需出具正式函件，經公司分管領導審批后，由檔案管理員提供查閱，記錄查閱情況。第六章責任追究第十四條責任追究情形與措施未按要求開展日常維護，導致安全生產條件不符合許可證要求，被發(fā)證機關警告或責令整改的，追究安全管理部門負責人與直接責任人責任，給予警告處分，扣減當月績效獎金的10%。許可證變更、延續(xù)未按時申請，導致許可證過期或失效，影響生產的，追究安全管理部門負責人與許可證管理員責任，給予通報批評，扣減當月績效獎金的30%；造成重大損失的，調離崗位。檢查中隱瞞問題、提供虛假資料，導致檢查不通過或被行政處罰的，追究相關部門負責人與直接責任人責任，給予記過處分，扣減當月績效獎金的50%；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同。因證件保管不當導致許可證遺失、損壞，影響正常使用的，追究行政部門負責人與保管人責任，給予批評教育，扣減當月績效獎金的20%；因遺失導致嚴重后果的，加重處分。超許可證范圍生產、違規(guī)使用許可證（如出借、偽造），導致行政處罰或安全事故的，追究生產管理部門負責人與相關車間主任責任，給予降職或解除勞動合同處分；涉嫌違法的，移交司法機關處理。第十五條責任追究流程問題發(fā)現：通過內部檢查、外部反饋、事故調查等方式發(fā)現需追究責任的問題，由安全管理部門收集相關證據（如檢查記錄、整改通知、處罰文件）。責任認定：許可證工作組組織相關部門開展責任認定，明確責任人、責任程度（主要責任、次要責任），形成《責任認定報告》。處分執(zhí)行：責任認定后，由人力資源部門根據《責任認定報告》及公司獎懲制度下達處分決