1.41法官職業(yè)倫理的特點和作用概述目錄TOC\o"1-3"\h\u17016法官職業(yè)倫理的特點和作用概述 154481.1法官職業(yè)倫理的含義 1269631.1.1職業(yè)倫理 1125921.1.2法官職業(yè)倫理 3208171.2法官職業(yè)倫理的特點 3324371.2.1法官職業(yè)倫理具有道德性 3118771.2.2法官職業(yè)倫理具有個人與職業(yè)相融合性 551681.2.3法官職業(yè)倫理具有合目的性 5283971.3法官職業(yè)倫理的作用 7149221.3.1法官職業(yè)倫理對法官行為的指引 714511.3.2法官職業(yè)倫理對司法秩序的貢獻 71.1法官職業(yè)倫理的含義1.1.1職業(yè)倫理“職業(yè)倫理”早先直接稱為職業(yè)道德，這一表述出現(xiàn)于杰瑞米·本達姆于1834年發(fā)表的著作《道德的職業(yè)屬性或科學性》。該詞最先是被理解為職業(yè)人士在從事其職業(yè)中所必須承擔的所有義務。懷效鋒：《法國法官最高委員會關(guān)于法官職業(yè)道德的總結(jié)》，載懷效鋒主編：《法官行為與職業(yè)倫理》，法律出版社2006年版，第545頁。涂爾干在《職業(yè)倫理與公民道德》一書中對于職業(yè)倫理的重要作用有過描述，即“每一種職業(yè)倫理都必須有自己的內(nèi)部準則，……，職業(yè)道德越發(fā)達，它們的作用越先進，職業(yè)群體自身的組織就越穩(wěn)定、越合理?！盵法]涂爾干：《職業(yè)倫理與公民道德》，渠敬東譯，王楠校，商務印書館2015年版，第8-9頁。進一步分析“職業(yè)倫理”的概念，應當分別認識“職業(yè)”和“倫理”的含義。懷效鋒：《法國法官最高委員會關(guān)于法官職業(yè)道德的總結(jié)》，載懷效鋒主編：《法官行為與職業(yè)倫理》，法律出版社2006年版，第545頁。[法]涂爾干：《職業(yè)倫理與公民道德》，渠敬東譯，王楠校，商務印書館2015年版，第8-9頁。首先明確什么是“職業(yè)”。職業(yè)群體在歷史上曾經(jīng)被稱為法團（corporation）。而追溯到起源，法團其實是一種宗教社團。因此，在英語中，profession（職業(yè)）一詞來自于拉丁語的“表白信仰”（toprofess）或者“宣誓”（professing）。在德語中，Beruf（職業(yè)、天職）這一單詞的含義近似于英語當中的calling（職業(yè)、神召），具有宗教的內(nèi)涵——上帝的感召；德語中職業(yè)的概念相比于英語，更加注重基于宗教的概念以及強調(diào)占有特定的工作領(lǐng)域。劉思達：《職業(yè)自主性與國家干預——西方職業(yè)社會學研究評述》，載《社會學研究》2006年第1期，第197-221頁。一般認為，職業(yè)來源于人們因為社會分工而需要各司其職，并將該業(yè)務與職責作為主要的生活來源。李建華：《官員的道德》，北京大學出版社2012年版，第25頁。由此可見，職業(yè)是一個倫理的概念。在西方語境中，“profess”是一個神秘而又神圣的詞語，它應具備如下三方面的特征：（1）能夠把握深奧理論基礎(chǔ)上的專業(yè)技術(shù)；（2）以公共服務為宗旨；（3）自治性團體。劉思達：《職業(yè)自主性與國家干預——西方職業(yè)社會學研究評述》，載《社會學研究》2006年第1期，第197-221頁。而在這些特征中，自治是穿針引線于其中的重要因素。李學堯：《法律職業(yè)主義》，中國政法大學出版社2007年版，第6頁。劉思達：《職業(yè)自主性與國家干預——西方職業(yè)社會學研究評述》，載《社會學研究》2006年第1期，第197-221頁。李建華：《官員的道德》，北京大學出版社2012年版，第25頁。劉思達：《職業(yè)自主性與國家干預——西方職業(yè)社會學研究評述》，載《社會學研究》2006年第1期，第197-221頁。李學堯：《法律職業(yè)主義》，中國政法大學出版社2007年版，第6頁。其次討論關(guān)于倫理的概念。亞里士多德認為倫理是有德性的生活。近代西學融入日本時，日文將“ethics”一詞譯為“倫理”，將將其視作關(guān)于善惡價值的理性討論，王申：《法官的道德理性論》，法律出版社2017年版，第38頁。其本意是“人倫關(guān)系的行為準則”，即個人的良心、社會的輿論以及習慣是奠定倫理的基石。倫理是指如何為善，其含義包括道德信念與共同態(tài)度、堅定的準則以及個人的基本態(tài)度或德性。[瑞士]孔漢思（HansKung）：《世界倫理手冊》，鄧建華、廖恒譯，楊煦生校，王申：《法官的道德理性論》，法律出版社2017年版，第38頁。[瑞士]孔漢思（HansKung）：《世界倫理手冊》，鄧建華、廖恒譯，楊煦生校，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2012年版，第6-7頁。從理解層面來說，倫理要求與道德責任總是相互關(guān)聯(lián)的。倫理與道德作為相互關(guān)聯(lián)的一對概念，對于構(gòu)建意義世界具有舉足輕重的價值。這對概念反映著個人與社會的同一性，構(gòu)建著個體與整體的關(guān)聯(lián)性，具有微妙但卓著的差別。倫理注重“人”與“倫”的關(guān)系，具有客觀性與實在性；而道德注重“人”與“理”的關(guān)系，具有主觀性和個別性。王申：《法官的道德理性論》，法律出版社2017年版，第39頁。道德的含義在不同的時空場景、人群文化下具有不同的解讀與內(nèi)涵，因此具備明顯的主觀性和不確定性。而倫理作為道德的一種外化是具體且相對確定的，它是道德性落實在人際關(guān)系中的具體表現(xiàn)，構(gòu)成人與人之間交往與為善的規(guī)范準則，且通過獎懲制度來規(guī)范人們的行為，是一種他律的概念。張志銘、徐媛媛：《對我國檢察官職業(yè)倫理的初步認識》，載《國家檢察官學院學報》2013年第5期，第36頁。王申：《法官的道德理性論》，法律出版社2017年版，第39頁。張志銘、徐媛媛：《對我國檢察官職業(yè)倫理的初步認識》，載《國家檢察官學院學報》2013年第5期，第36頁。結(jié)合“職業(yè)”和“倫理”的意涵，制度規(guī)定或?qū)嵺`要求來確定。尤其是在職業(yè)的實踐與依托的制度需要職業(yè)倫理來幫助實現(xiàn)職業(yè)目的時，日常的倫理規(guī)范如果在職業(yè)實踐中能夠幫助實現(xiàn)職業(yè)目標，則職業(yè)倫理本身應當將日常倫理規(guī)范納入囊中。1.1.2法官職業(yè)倫理關(guān)于“法官”的概念，法官通常被認為是負責司法的官員。司法是獨立且中立的法庭，針對案件中的爭議焦點，通過證據(jù)對于事實情況進行認定，同時通過解釋和運用法律，推斷做出權(quán)威性法律決定的活動。因此法官應該被認為是針對案件爭議，獨立而中立地運用證據(jù)認定事實，解釋并適用法律，從而做出權(quán)威性的司法裁判的人員。我國《憲法》明確規(guī)定了人民法院的定位?！吨腥A人民共和國憲法》，2018年，《中華人民共和國憲法》，2018年，第3條、第128條和第131條。第3條規(guī)定了國家審判機關(guān)由人民代表大會產(chǎn)生，對它負責，受它監(jiān)督；第128條與第131條規(guī)定了法院是國家審判機關(guān)的地位，依照法律規(guī)定獨立行使審判權(quán)，不受行政機關(guān)、社會團體與個人的干涉?！吨腥A人民共和國法官法》，2019年，第2條。基于法官的職業(yè)角色，法官職業(yè)倫理是法官生活中獨有的在履行司法職責的過程中必須遵守的法律、紀律、道德等行為規(guī)范的總稱。1.2法官職業(yè)倫理的特點1.2.1法官職業(yè)倫理具有道德性在我們的社會，職業(yè)倫理的存在有助于職業(yè)共同體的凝聚。懷效鋒主編：《法官行為與職業(yè)倫理》，法律出版社2006年版，第1頁。因此，追求和建立和諧的司法秩序也是法官職業(yè)倫理的最終道德意圖和目的所在，也會幫助法官在履行職業(yè)活動的過程中，增強法官職業(yè)共同體的凝聚力，更好地實現(xiàn)法官這一職業(yè)的社會作用。懷效鋒主編：《法官行為與職業(yè)倫理》，法律出版社2006年版，第1頁。在實踐中，法官職業(yè)倫理處于討論熱烈，但尚不深入的境地。事實上，法官職業(yè)倫理對于法官履職具有重要的促進作用，法官的司法能力提高，司法活動才會具有秩序且保證質(zhì)量。一個不重視法官職業(yè)倫理，或者說不重視法律職業(yè)倫理的國家，背后所反映的或許是政治、經(jīng)濟、文化的發(fā)展薄弱。懷效鋒主編：《法官行為與職業(yè)倫理》，法律出版社2006年版，第1頁。因為這種職業(yè)倫理所追求的，的確是在更高的層次上追求一種優(yōu)質(zhì)的司法質(zhì)量。要想實現(xiàn)有序的司法，在制度上應充分給予法官以尊重，促進法官形成自我價值的覺醒，進而幫助法官職業(yè)人員成為忠于法律、忠于正義的群體。這樣的法官隊伍，已經(jīng)不僅僅是在專業(yè)能力上得到證明，更重要的是在精神層面上形成更高層次的自律，從而實現(xiàn)一種法官職業(yè)的自治。法官職業(yè)倫理根本上要解決的事是“法官對自我的約束”，可以理解為自己為自己“立法”。而法官的“自我立法”本質(zhì)上也是實現(xiàn)司法的價值與司法者的使命。王申：《法官的實踐理性論》，中國政法大學出版社2013年版，第597頁。懷效鋒主編：《法官行為與職業(yè)倫理》，法律出版社2006年版，第1頁。王申：《法官的實踐理性論》，中國政法大學出版社2013年版，第597頁。法官職業(yè)倫理的界定需要清楚地認識法官的職業(yè)特性。法官的職業(yè)特性之一就是擁有具備自身職業(yè)特征的道德準則和規(guī)范。法官職業(yè)倫理的目標是把道德規(guī)范作為一種必需賦予法官，并拘束每一個具有法官資格的人的交往行為；同時，法官職業(yè)倫理也是一種關(guān)于法官道德和司法情感的理論，旨在提升法官對于實現(xiàn)正義的道德能力，促進司法目標的實現(xiàn)。法律職業(yè)倫理并非來自于法官的理性，而是來自于人的總體本性。因此，我們不能將法官的職業(yè)道德看成是一般的道德性權(quán)利，因為它已經(jīng)不僅僅是一種沒有約束力的說教，而更像是法律，是國家約束法官的行為的一種有效準則。在此基礎(chǔ)上，法官職業(yè)倫理的構(gòu)建與界定是因為法官從來都不是一個孤立的個體，或者說以法官為業(yè)的職業(yè)者已經(jīng)把自己這個個體揉進了法官的職業(yè)身份之中，二者不應割裂。把法官職業(yè)倫理視為一種強制性規(guī)則，實際上不是對自由的限制，而是將追求公正真正落實在司法過程中的一種切實有效的方式。明確了法官職業(yè)倫理的目標，自然也就決定了法官職業(yè)倫理必然會以一套行之有效的行為規(guī)則的方式出現(xiàn)在司法活動中來約束法官的行為。這套行為規(guī)則兼具道德色彩的溫度與法官職業(yè)的特性，其具體內(nèi)容被歸納為：忠于法律、公正無偏、清正廉潔、勤勉敬業(yè)等。失去這些品質(zhì)的法官必然無法踐行司法價值，而無法彰顯司法價值必然會讓法律職業(yè)倫理的意義本身蕩然無存。因此，法官的職業(yè)倫理本身蘊含著一種道德上的理性。這種理性的表現(xiàn)方式就是以規(guī)則的形式表達出對法官職業(yè)的要求。1.2.2法官職業(yè)倫理具有個人與職業(yè)相融合性一個法官時常會同時面對兩個自我：一個是職業(yè)層面的自我；一個是個體層面的自我。前者是由國家制定的一種職業(yè)的道德；后者則是相對主觀的個體的道德。王申：《法官的實踐理性論》，中國政法大學出版社2013年版，第599-600頁。王申：《法官的實踐理性論》，中國政法大學出版社2013年版，第599-600頁。“黑格爾把個人與倫理實體的關(guān)系，比作偶性與實體的關(guān)系。同時，個人與倫理實體的關(guān)系，又如自己對自己一樣。所以，倫理是普遍性與個體性的結(jié)合，是法與福利的結(jié)合，是義務與權(quán)利的結(jié)合。這是黑格爾關(guān)于倫理的精髓?！彼蜗Ｈ剩骸段鞣絺惱硭枷胧贰罚ǖ?版），中國人民大學出版社2010年版，第369頁。當一個法官選擇這份職業(yè)之后，其所有行為應該都將與法官這份職業(yè)緊密聯(lián)結(jié)在一起，而其行為的標準也會被要求符合一名法官應當達到的標準。宋希仁：《西方倫理思想史》（第2版），中國人民大學出版社2010年版，第369頁。法官職業(yè)倫理會幫助法官在個人生活與職業(yè)生涯中都形成實踐的自我約束，尤其是對于剛剛進入法官職業(yè)領(lǐng)域的新人法官。法官的職業(yè)方式?jīng)Q定了法官的職業(yè)過程中具有前輩影響后輩的天然特征。一名新法官在進入司法職業(yè)后必然會效仿已經(jīng)具有權(quán)威性的老法官被認可的行為方式與道德品格。如果把一名法官的個體行為特征理解為“種本性”，則當前、后輩的法官形成了對某種品格的共同認可或者某種劣行的共同摒棄，多種“種本性”便會在經(jīng)過取舍之后形成這群法官的一種“類本性”。馬克思認為“一個種的全部特性、種的類特性就在于生命活動的性質(zhì)”，而人的生命活動是由人的意志所支配的，因此人并不會被種所限定，而應具備自由且自覺的活動。中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯：《馬克思恩格斯全集》（第24卷），人民出版社2006年版，第96頁。中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯：《馬克思恩格斯全集》（第24卷），人民出版社2006年版，第96頁。法官職業(yè)是一種公職的安排，在我國的實踐中法官這個職業(yè)角色的確被賦予了多層身份的要求，我們要求法官是一名司法官、一名公務員且通常是一名黨員。但是我們不應僅僅看到法官“公”的特點，還應該理解法官終究是每一位個體所形成的共同體。法官的職業(yè)本身其實也是每一個法官自己生活的基本方式；法院也不僅僅是一個機構(gòu)，更是一種法律職業(yè)共同體的載體。王申：《法官的實踐理性論》，中國政法大學出版社2013年版，第598頁。法官是一個個活在真實世界的個體，他們同樣在這個人人共享的真實世界中學習、思考、表達并生活。認清法官首先是一個具體的個體，我們便能理解，在法官的職業(yè)生活中，他們執(zhí)行司法的職責能力本身就離不開他們從真實世界中汲取的養(yǎng)分與獲得的判斷，并且把這份知識融進他們的職業(yè)之中，更進一步增強他們的司法職業(yè)能力。懷效鋒主編：《法官行為與職業(yè)倫理》，法律出版社2006年版，第3頁。這種過程就充分體現(xiàn)出法官的個性與職業(yè)的融合。王申：《法官的實踐理性論》，中國政法大學出版社2013年版，第598頁。懷效鋒主編：《法官行為與職業(yè)倫理》，法律出版社2006年版，第3頁。1.2.3法官職業(yè)倫理具有合目的性建設法官職業(yè)倫理的目的終究是落腳在追求司法正義。在這種意義上，對于法官職業(yè)倫理的考察事實上比對法官職業(yè)能力的考核可能更重要?？档轮髁x者認為，“道德要求的規(guī)范來源必須在行為者自身的意志中尋找，特別要基于這一事實：道德法則是行為者自身意志的法則，道德要求是行為者施加給自身的要求。行為者對于自身行動具體自我意識的反思的能力，賦予我們對自身的權(quán)威，正是這種權(quán)威給予道德要求以規(guī)范性?！盵美]克里斯蒂娜·科爾斯戈德：《規(guī)范性的來源》，楊順利譯，上海譯文出版社2010年[美]克里斯蒂娜·科爾斯戈德：《規(guī)范性的來源》，楊順利譯，上海譯文出版社2010年版，第21頁。懷效鋒：《對法官職業(yè)倫理的問題考察委員會的報告》，載懷效鋒主編：《法官行為與職業(yè)倫理》，法律出版社2006年版，第546頁。法官的職業(yè)倫理的界定可以為法官的道德判斷提供一個合理的基礎(chǔ)，它為法官提供一個理想的生活規(guī)則，提升法官內(nèi)心的良知。良知與道德是緊密聯(lián)系的，法官的良知很大一部分是從法官的自身的學識中產(chǎn)生，這里的學識應作更深層的理解，不僅僅是我們?nèi)菀茁?lián)想到的獲得學位證明與從業(yè)資格證書等學歷性的知識證明。還有關(guān)于一名法官對于事實的把握、對于問題的甄別和對于解決問題的合理性等全方面的能力。在相輔相成的作用下，法官的內(nèi)心良知與職業(yè)能力會在相互敦促中，不斷互相鞭策提升，以形成良性的互動，最終幫助法官實現(xiàn)司法的職能與追求的目標?！皹?gòu)建司法權(quán)的正義的規(guī)則極為精確，其中沒有例外或修正的余地，除了那些可以被限定得像規(guī)則本身那樣精確的例外與修正，而那些例外和修正通常也的確是和規(guī)則源自同一組原則?！盵英]亞當·斯密：《道德情操論》，謝宗林譯，中央編譯出版社2008年版，第213頁。[英]亞當·斯密：《道德情操論》，謝宗林譯，中央編譯出版社2008年版，第213頁。[以]巴拉克：《民主國家的法官》，畢洪海譯，法律出版社2011年版，第136頁。因此，法官職業(yè)倫理的建設的內(nèi)容與形式，本質(zhì)上都指引著法官形成一種追求正義與道德的目標，正因如此，界定法官職業(yè)倫理所形成的具體規(guī)則便構(gòu)成法官實現(xiàn)正義價值的必要條件。1.3法官職業(yè)倫理的作用1.3.1法官職業(yè)倫理對法官行為的指引建立法官職業(yè)倫理的確是對法官行為的一種指引，從而這種行為的習慣也會逐漸形成法官內(nèi)心的道德律。作為被賦予司法權(quán)力的主體，法官所運用的權(quán)力深刻影響著每一位依賴這份判決的人，甚至決定他的生活和命運。法官作為國家司法權(quán)的執(zhí)行者，掌握著影響社會的強大力量，但是只有將這種力量與為民眾謀福祉、為社會擔道義的高尚職業(yè)精神相結(jié)合，法官職業(yè)才可能對社會大眾具有親和力，并獲得大眾的信賴與尊重。張志銘：《從“法官精英化”到“法官職業(yè)化”》，載張志銘：《司法沉思錄》，北京大學出版社2019年版，第103頁。如此，人們便不會希望這種權(quán)力被賦予一個職業(yè)能力和道德水準都不達標的人。這也說明，合理約束法官行為，對法官的行為和道德加以指引，幫助法官形成自律的法官職業(yè)倫理，其實也是回應了民眾對于法官的期望，以建立和保持民眾對法庭的信任。法官職業(yè)與其他法律職業(yè)的一個共同點在于，其職業(yè)發(fā)展的基石在于盡職盡責、理想崇高；缺少了這一基石，其社會信用與權(quán)威性就蕩然無存。而法官職業(yè)倫理的界定就是使得法官從他律而最終達到自律的目的，在司法選擇中具備自處自決的能力，形成一種意志的道德力量。張志銘：《從“法官精英化”到“法官職業(yè)化”》，載張志銘：《司法沉思錄》，北京大學出版社2019年版，第103頁。建構(gòu)職業(yè)道德體系的根本目標是指導法官的司法實踐，使法官能夠更好地遵循職業(yè)倫理，發(fā)揮職業(yè)倫理的