第1頁共53頁CCAA環(huán)境管理體系案例題匯總1.2017年7月30日審核員在空壓機(jī)房看見一臺編號為E-002的MB型噪聲測試儀，審核員請?zhí)峁┰撛O(shè)備的校準(zhǔn)合格證，工程師說，“這臺儀器是2016年6月份購置的，使用前由市計(jì)量局檢定過?！睂徍藛T看見該設(shè)備的校準(zhǔn)合格證上寫明：“校準(zhǔn)日期是2016年6月12日，有效期1年?！睂徍藛T請工程師提供2017年的校準(zhǔn)合格證，工程師說：“今年還沒有送去檢定，不過這臺儀器很先進(jìn)，測試的數(shù)據(jù)很準(zhǔn)確，不會(huì)有什么問題?！薄緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.1“適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備?！辈环鲜聦?shí)：在空壓機(jī)房編號為E-002的MB型噪聲測試儀，校準(zhǔn)日期是2016年6月12日，有效期1年，現(xiàn)場審核時(shí)(2017年7月30日)該噪聲測試儀仍未送檢。9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)其環(huán)境績效。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；b)適用時(shí)的監(jiān)視、測量、分析與評價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；c)組織評價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d)何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；e)何時(shí)應(yīng)分析和評價(jià)監(jiān)視和測量的結(jié)果。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備。組織應(yīng)評價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)結(jié)果的證據(jù)。2.工廠污水處理站沉淀下來的污泥是委托當(dāng)?shù)氐娜A成公司統(tǒng)一運(yùn)送到市污泥處理廠的，審核員問污水處理站站長：“你們是否對華成公司清運(yùn)污泥提出管理要第2頁共53頁求或與華成公司簽訂合同?”站長說：“華成公司是我們的老關(guān)系，一直替我們清運(yùn)污泥，我們之間從沒有簽訂什么合【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1“從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：c)與外部不符合事實(shí)：工廠污水處理站沉淀下來的污泥是委托當(dāng)?shù)氐娜A成公司統(tǒng)一運(yùn)送到市污泥處理廠的，但工廠未對華成公司清運(yùn)污泥提出環(huán)境管理要求。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序。控制可按層級(例如：消除、替代、管理)實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。3.在公司的化學(xué)品倉庫中發(fā)現(xiàn)貯存有大量的金屬表面處理劑，其MSDS上寫有：“本品如發(fā)生意外泄露，應(yīng)迅速用水稀釋或黃沙混合后，并以熟石灰中和處理?！钡?頁共53頁審核員問，這里有上述物資嗎，倉管員說，這個(gè)倉庫是半年前才建好使用的，還未來得及配置上述物資，但是我們這里可是從來沒有發(fā)生過化學(xué)品泄漏的事情?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.2“組織應(yīng)：a)通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利環(huán)境影響”。不符合事實(shí)：化學(xué)品倉庫中發(fā)現(xiàn)存有大量的金屬表面處理劑，其中MSDS上寫有“本品如發(fā)生意外泄露，應(yīng)迅速用水稀釋或黃沙混合后，并以熟石灰中和處理?！钡珎}庫未配置上述應(yīng)急物資。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過程。a)通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利b)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；c)根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應(yīng)的措施以預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；d)可行時(shí)，定期試驗(yàn)所策劃的響應(yīng)措施；e)定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試f)適當(dāng)時(shí)，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程能按策劃得到實(shí)施。4.某食品加工企業(yè)，負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系策劃和總體實(shí)施的總務(wù)部提供的當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測部門提供的監(jiān)測告顯示連續(xù)兩次污水排放COD超標(biāo)，審核員到公司內(nèi)污水處理站發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部監(jiān)測記錄顯示污水處理后COD未超標(biāo)，因此沒有采取任何措【參考答案】第4頁共53頁不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)10.2“發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：b)通過以下活動(dòng)評價(jià)消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生：1)評審不符合；2)確定不符合的原因；3)確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不不符合事實(shí)：總務(wù)部提供的當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測部門提供的檢測報(bào)告顯示連續(xù)兩次污水排放COD超標(biāo)，污水處理站沒有采取任何措施。10.2不符合和糾正措施發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：a)對不符合做出響應(yīng)，適用時(shí)：1)采取措施控制并糾正不符合；2)處理后果，包括減輕不利的環(huán)境影響；b)通過以下活動(dòng)評價(jià)消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生：1)評審不符合；2)確定不符合的原因；3)確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合；c)實(shí)施任何所需的措施；d)評審所采取的任何糾正措施的有效性；e)必要時(shí)，對環(huán)境管理體系進(jìn)行變更。糾正措施應(yīng)與所發(fā)生的不符合造成影響(包括環(huán)境影響)的重要程度相適應(yīng)。組織應(yīng)保留文件化信息作為下列事項(xiàng)的證據(jù)：不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；任何糾正措施的結(jié)果。5.現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)，某企業(yè)原料倉庫堆放有大量易燃的有機(jī)溶劑，倉庫有相應(yīng)的火災(zāi)應(yīng)急程序，現(xiàn)場擺放有滅火器，審核員詢問倉庫管理員此有機(jī)溶劑的名稱和性質(zhì)時(shí)，倉庫管理員說因?yàn)闃?biāo)簽均是英文的，上次主管告訴他此物質(zhì)的具體名稱和性質(zhì)，但他也記不起來了，只知道此物質(zhì)易燃，要特別防火，對如何滅火比較清楚，其他的就記不太清楚了，他們還進(jìn)行過滅火演練，審核員追蹤到采購部門，第5頁共53頁問是否有中文的標(biāo)簽和特性的說明，采購部門說他們采購時(shí)忘記了向供應(yīng)商獲取，現(xiàn)已向供應(yīng)商索要，供應(yīng)商正在翻譯中，最快也得下月才能提供。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.5.3“組織應(yīng)識別所確定的對環(huán)境管理體系策劃和運(yùn)行所需的來自外部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對其予以控制”。不符合事實(shí)：某企業(yè)原料倉庫堆放有大量易燃的有機(jī)溶劑，但溶劑只有英文標(biāo)簽，并無中文標(biāo)簽和特性說明。7.5.3文件化信息的控制環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息應(yīng)予以控制，以確保其：a)在需要的時(shí)間和場所均可獲得并適用；b)得到充分的保護(hù)(例如：防止失密、不當(dāng)使用或完整性受損)。為了控制文件化信息，組織應(yīng)進(jìn)行以下適用的活動(dòng)：—分發(fā)、訪問、檢索和使用；——存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；——變更的控制(例如：版本控制);——保留和處置。組織應(yīng)識別其確定的環(huán)境管理體系策劃和運(yùn)行所需的來自外部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對其予以控制。注：“訪問”可能指僅允許查閱文件化信息的決定，或可能指允許并授權(quán)查閱和更改文件化信息的決定。6.一家汽車4S店專營XXX公司品牌汽車的銷售、維修和售后服務(wù)。這家4S店還與XXX公司簽署了執(zhí)行(綠色專營店管理要求和指南)的協(xié)議。審核員在現(xiàn)場看到這家4S店已將《綠色專營店管理要求和指南》納入了《環(huán)境管理體系-合規(guī)義務(wù)》的文件，審核員進(jìn)一步詢問4S店的有關(guān)管理人員：“《綠色專營店管理要求和指南》中的各項(xiàng)要求在本店的相關(guān)業(yè)務(wù)過程中是如何落實(shí)的?”這位管理人員解釋說：“因?yàn)閄XX公司會(huì)派專門人員來我們現(xiàn)場抽查《綠色專營店管理要求和指南》的執(zhí)行情況，所以在我們的環(huán)境管理體系過程和相關(guān)業(yè)務(wù)過程中就沒有再考慮針對《綠色專營店管理要求和指南》規(guī)定專門的要求?！钡?頁共53頁【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)6.1.4“組織應(yīng)策劃：b)如何：1)在其環(huán)境管理體系過程中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些措施”。不符合事實(shí)：4S店已將《綠色專營店管理要求和指南》納入了《環(huán)境管理體系-合規(guī)義務(wù)》的文件，但在環(huán)境管理體系過程和相關(guān)業(yè)務(wù)過程中就沒有再考慮針對《綠色專營店管理要求和指南》規(guī)定專門的要求。6.1.4措施的策劃組織應(yīng)策劃：a)采取措施管理其：1)重要環(huán)境因素；2)合規(guī)義務(wù)；3)6.1.1所識別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。1)在其環(huán)境管理體系過程(見6.2、第7章、第8章和9.1)中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些措施；2)評價(jià)這些措施的有效性(見9.1)。當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求。7.審核員在某地板生產(chǎn)廠管理部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司提供的環(huán)境監(jiān)測報(bào)告為燃煤鍋爐廢氣監(jiān)測報(bào)告、廠界噪聲監(jiān)測報(bào)告、生活污水監(jiān)測報(bào)告，當(dāng)審核員詢問管理部負(fù)責(zé)人為何未對板材鋸切過程中粉塵排放實(shí)施監(jiān)測時(shí)，該負(fù)責(zé)人回答說：“我們公司已經(jīng)安裝了除塵設(shè)備，所以就不需要監(jiān)測了”。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.1“組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)其環(huán)境績效。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容”。不符合事實(shí)：在地板生產(chǎn)管理部審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司未對板材鋸切過程中粉塵排放實(shí)施監(jiān)測。9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)其環(huán)境績效。第7頁共53頁組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；b)適用時(shí)的監(jiān)視、測量、分析與評價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；c)組織評價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d)何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；e)何時(shí)應(yīng)分析和評價(jià)監(jiān)視和測量的結(jié)果。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備。組織應(yīng)評價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔ⅲ鳛楸O(jiān)視、測量、分析和評價(jià)結(jié)果的證據(jù)。8.審核員在某地板生產(chǎn)廠管理部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司提供的環(huán)境監(jiān)測報(bào)告為燃煤鍋爐廢氣監(jiān)測報(bào)告、廠界噪聲監(jiān)測報(bào)告、生活污水監(jiān)測報(bào)告，當(dāng)審核員詢問管理部負(fù)責(zé)人為何未對板材鋸切過程中粉塵排放實(shí)施監(jiān)測時(shí)，該負(fù)責(zé)人回答說：“因去年監(jiān)測超標(biāo)，我們準(zhǔn)備安裝除塵設(shè)備，待安裝完成后，我們再監(jiān)測，目前監(jiān)測無意義?！薄緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.1“組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)其環(huán)境不符合事實(shí)：在地板生產(chǎn)管理部審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司未對板材鋸切過程中粉塵排放實(shí)施監(jiān)測。9.審核員在工廠審核時(shí)，當(dāng)他巡視到西邊廠界時(shí)，他發(fā)現(xiàn)一個(gè)大的儲(chǔ)罐，審核員問是裝什么的，陪同的經(jīng)理回答說用來裝柴油，審核員查閱記錄發(fā)現(xiàn)公司將柴油儲(chǔ)罐的潛在泄漏定為公司的重要環(huán)境因素，于是問針對此種情況，工廠采取了哪些措施，經(jīng)理說儲(chǔ)罐一直很堅(jiān)固，也從來沒有出現(xiàn)任何事故，最近公司比較忙，未將此事列在議事日程上?！緟⒖即鸢浮康?頁共53頁不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)6.1.4“組織應(yīng)策劃：a)采取措施管理其：1)重不符合事實(shí)：公司將柴油儲(chǔ)罐的潛在泄漏定為公司的重要環(huán)境因素，但是工廠未針對此重要環(huán)境因素采取應(yīng)對措施。6.1.4措施的策劃組織應(yīng)策劃：a)采取措施管理其：1)重要環(huán)境因素；2)合規(guī)義務(wù)；3)6.1.1所識別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。1)在其環(huán)境管理體系過程(見6.2、第7章、第8章和9.1)中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些措施；2)評價(jià)這些措施的有效性(見9.1)。當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求。10.某電梯制造公司成立于2010年，廠界外50米左右有新建設(shè)的居民樓。2016年8月環(huán)境管理體系初次審核第二階段，審核員對該公司設(shè)備部位于廠界邊上的空壓機(jī)房進(jìn)行審核，空壓機(jī)房四門打開，機(jī)械嗡嗡作響，審核員問設(shè)備主管噪聲達(dá)標(biāo)情況，設(shè)備主管說，天氣熱，不開門機(jī)器散熱不好，開門后應(yīng)當(dāng)會(huì)引起廠界環(huán)境噪聲超標(biāo)。審核員又問，空壓機(jī)房的噪聲是否被評價(jià)為重要環(huán)境因素，設(shè)備主管回答，沒有，因?yàn)槲覀冊u價(jià)環(huán)境因素時(shí)是在冬季，那時(shí)門窗都是關(guān)閉的?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)6.1.2“組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素”。不符合事實(shí)：夏天空壓機(jī)房開門后，會(huì)引起廠界環(huán)境噪聲超標(biāo)，但是空壓機(jī)房的噪聲未被評價(jià)為重要環(huán)境因素。6.1.2環(huán)境因素組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控第9頁共53頁制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a)變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服b)異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：——環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；一用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；——重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與不利環(huán)境影響(威脅)或有益環(huán)境影響(機(jī)會(huì))有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。11.審核員在某污水處理站審核，現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)，操作人員在草坪中臨時(shí)挖了一個(gè)用于污泥接種的暫存池，暫存池的底部及四周未做硬化處理也無其他防滲漏措施；審核員還發(fā)現(xiàn)，水未規(guī)定控制要求，也未保持運(yùn)行記錄；污水處理站主管介紹，污水處理操作人員業(yè)務(wù)熟悉、有經(jīng)驗(yàn)，沒有參數(shù)規(guī)定他們也知道如何處理?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1“組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：建立過程運(yùn)行準(zhǔn)則；按照準(zhǔn)則實(shí)施過程控制”。不符合事實(shí)：現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)，操作人員在草坪中臨時(shí)挖了一個(gè)用于污泥接種的暫存池，暫存池的底部及四周未做硬化處理也無其他防滲漏措施；水解酸化池、氧化溝的運(yùn)行控制參數(shù)，如：污泥濃度、溶解氧濃度梯度、溝內(nèi)平均流速等，都未規(guī)定控制要求，也未保持運(yùn)行記錄。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：第10頁共53頁——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹?例如：消除、替代、管理)實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。12.審核員在某電子電器廠家與客戶的溝通交流發(fā)現(xiàn)一條記錄，客戶：該電子產(chǎn)品報(bào)廢后該如何處置?該廠家客戶服務(wù)人員回答：我們產(chǎn)品在設(shè)計(jì)過程中無明確規(guī)定報(bào)廢后的處置，建議您作為生活垃圾回收處理?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1“從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段”。不符合事實(shí)：某電子電器廠家的產(chǎn)品在設(shè)計(jì)過程中無明確規(guī)定報(bào)廢后的處置要求。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：第11頁共53頁——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹?例如：消除、替代、管理)實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。13.現(xiàn)場審核危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)一員工正在搬甲苯，審核員與其交流，該員工說：他是新來的，也不是化工專業(yè)，領(lǐng)導(dǎo)安排做什么就做什么,不知道對此類化學(xué)品的日常應(yīng)如何應(yīng)對?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.3“組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：b)與他們工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響?！辈环鲜聦?shí)：在危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫，一個(gè)自稱新員工的人員正在搬甲苯，他聲明：不知道對此類化學(xué)品的日常管理有什么要求，不知道甲苯對環(huán)境的影響和預(yù)防的要求，也不清楚如果泄露或者發(fā)生火情應(yīng)如何應(yīng)對。7.3意識組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：第12頁共53頁b)與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響；c)他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括對提升環(huán)境績效的貢獻(xiàn)；d)不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織合規(guī)義務(wù)的后果。7.2能力組織應(yīng)：a)確定在其控制下工作，對其環(huán)境績效和履行合規(guī)義務(wù)的能力具有影響的人員所需的能力：b)基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員是能勝任的；c)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求；d)適用時(shí)，采取措施以獲得所必需的能力，并評價(jià)所采取措施的有效性。注：適用的措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓(xùn)、指導(dǎo)，或重新分配工作；或聘用、雇傭能勝任的人員。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C14.審核員在審核《某印鐵廠LNG管理設(shè)備定期檢查表》時(shí)發(fā)現(xiàn)，2016年實(shí)際檢查時(shí)間分別為2016.1.4、2016.3.6,查閱公司文件《天然瓦斯LNG泄漏點(diǎn)檢技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》,規(guī)定：LNG泄露檢查頻次為1次/月?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1“組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制"。不符合事實(shí)：公司文件《天然瓦斯LNG泄漏點(diǎn)檢技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》,規(guī)定：LNG泄露檢查頻次為1次/月，實(shí)際檢查時(shí)間分別為2016.1.4、2016.3.6。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。第13頁共53頁注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹?例如：消除、替代、管理)實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。15.某企業(yè)2016年建立了新的環(huán)境目標(biāo)，其中一項(xiàng)是：2年內(nèi)使外排污水中的COD和NH3-N濃度分別再降低40%和30%。審核員現(xiàn)場審查了環(huán)境目標(biāo)的有關(guān)文件化信息，詢問并核實(shí)了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施的實(shí)施情況。當(dāng)問到采用什么參數(shù)來監(jiān)視目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的趨勢時(shí)，企業(yè)的有關(guān)人員打賭：“我們的技術(shù)部門論證過，只要按照策劃的措施實(shí)施，2年內(nèi)肯定能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。因此，我們就沒有考慮是用什么參數(shù)【參考答案】e)如何評價(jià)不符合事實(shí)：企業(yè)2016年建立了新的環(huán)境目標(biāo)，2年內(nèi)使外排污水中的COD和NH3-N濃度分別再降低40%和30%,但沒有考慮用什么參數(shù)來監(jiān)視此項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度。6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施的策劃第14頁共53頁策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：a)要做什么;b)需要什么資源；c)由誰負(fù)責(zé)；e)如何評價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可度量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)(見9.1.1)。組織應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融人其業(yè)務(wù)過程。16.某汽車4S店專營美國HOFA公司某品牌汽車的銷售、維修和售后服務(wù)，美國HOFA公司向該4S店核發(fā)了《綠色專營店管理要求和指南》,要求該4S店在汽車的銷售、維修服務(wù)中擔(dān)負(fù)環(huán)境保護(hù)的重要職責(zé)。審核員查看了《綠色專營店管理要求和指南》,行政部經(jīng)理對審核員說：“《綠色專營店管理要求和指南》是我們進(jìn)行環(huán)境管理的重要依據(jù)?！睂徍藛T問：“你們現(xiàn)在能夠達(dá)到這些要求嗎?”行政部主管說：“應(yīng)該差不多吧，美國HOFA公司每半年派一名專員來我們這里進(jìn)行檢查，我們對他們發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)的進(jìn)行整改。”審核員問：“你們自己對滿足和遵守綠色專營管理要求的情況進(jìn)行評價(jià)嗎?”行政部經(jīng)理說：“既然美國HOFA公司每半年會(huì)派一名專員來檢查，我們就沒有必要再做什么評價(jià)了吧?！睂徍藛T查看了相關(guān)記錄，確實(shí)沒有包括對遵守綠色專營店管理要求方面的評價(jià)。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2“組織應(yīng)：b)評價(jià)合規(guī)性，必要時(shí)采取措不符合事實(shí)：美國汽車公司要求4S店遵守《綠色專營店管理要求和指南》,但4S店未對是否遵守綠色專營管理要求方面進(jìn)行定期評價(jià)。9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)其環(huán)境績效。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；b)適用時(shí)的監(jiān)視、測量、分析與評價(jià)的結(jié)果；c)組織評價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)第15頁共53頁d)何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；e)何時(shí)應(yīng)分析和評價(jià)監(jiān)視和測量的適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)掃碼購買刷題小程序量設(shè)備。組織應(yīng)評價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)結(jié)果的證據(jù)。9.1.2合規(guī)性評價(jià)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持評價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程。組織應(yīng)：a)確定實(shí)施合規(guī)性評價(jià)的頻次；b)評價(jià)合規(guī)性，需要時(shí)采取措施；c)保持其合規(guī)狀況的知識和對其合規(guī)狀況的理解。組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評價(jià)結(jié)果的證據(jù)。17.空壓機(jī)泵房作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定廠界噪聲，晝間<65dB(A),夜間<55dB(A)?，F(xiàn)場按程序規(guī)定的方法測試廠界噪聲值為69dB(A)。負(fù)責(zé)人說，最近幾個(gè)月空壓機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)不穩(wěn)定有些故障，因此噪聲較大，等生產(chǎn)不忙時(shí)我們馬上修理?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)10.2“發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：a)對不符合作出響應(yīng)，適應(yīng)時(shí)：不符合事實(shí)：企業(yè)的空壓機(jī)泵房作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定廠界噪聲，晝間<65dB(A),夜間<55dB(A)。在審核空壓機(jī)泵房時(shí)發(fā)現(xiàn)，廠界噪聲超標(biāo)為69dB(A),而公司未及時(shí)對空壓機(jī)進(jìn)行修理。10.2不符合和糾正措施發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：a)對不符合做出響應(yīng)，適用時(shí)：1)采取措施控制并糾正不符合；第16頁共53頁2)處理后果，包括減輕不利的環(huán)境影響；b)通過以下活動(dòng)評價(jià)消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生：1)評審不符合；2)確定不符合的原因；3)確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合；c)實(shí)施任何所需的措施；d)評審所采取的任何糾正措施的有效性；e)必要時(shí)，對環(huán)境管理體系進(jìn)行變更。糾正措施應(yīng)與所發(fā)生的不符合造成影響(包括環(huán)境影響)的重要程度相適應(yīng)。組織應(yīng)保留文件化信息作為下列事項(xiàng)的證據(jù)：不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；任何糾正措施的結(jié)果。18.空壓機(jī)泵房作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定廠界噪聲，晝間<65dB(A),夜間<55dB(A)。現(xiàn)場按程序規(guī)定的方法測試廠界噪聲值為69dB(A)。負(fù)責(zé)人說，上個(gè)月環(huán)境監(jiān)測站監(jiān)測符合要求為64dB(A),我們的聲級計(jì)有問題，好幾年未檢定了，審核員檢查上月監(jiān)測數(shù)據(jù)64dB(A)屬實(shí)?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.1“適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備"。不符合事實(shí)：企業(yè)的空壓機(jī)泵房作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定廠界噪聲，晝間<65dB(A),夜間<55dB(A)?，F(xiàn)場按程序規(guī)定的方法測試廠界噪聲值為69dB(A),企業(yè)聲級計(jì)未檢定。9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)其環(huán)境績效。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；b)適用時(shí)的監(jiān)視、測量、分析與評價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；第17頁共53頁c)組織評價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d)何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；e)何時(shí)應(yīng)分析和評價(jià)監(jiān)視和測量的結(jié)果。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備。組織應(yīng)評價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)結(jié)果的證據(jù)。19.在與最高管理者溝通時(shí)，審核員了解到該企業(yè)已經(jīng)做出開發(fā)新的高附加值產(chǎn)品的決策。來到設(shè)計(jì)部門，負(fù)責(zé)人告訴審核員，研發(fā)人員的熱情非常高，新產(chǎn)品及其工藝設(shè)計(jì)工作已接近尾聲，一旦完成新設(shè)備的安裝調(diào)試，投入試生產(chǎn)，我們就要認(rèn)真分析生產(chǎn)過程中污染物、【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1“從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)6.1.2“確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a)變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)”。不符合事實(shí)：企業(yè)決策開發(fā)新產(chǎn)品，新產(chǎn)品及其工藝設(shè)計(jì)工作已接近尾聲，但在設(shè)計(jì)開發(fā)過程中未分析生產(chǎn)過程中污染物、廢物的產(chǎn)生和排放問題，也沒有研究控制問題。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則：——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹?例如：消除、替代、管理)第18頁共53頁實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。20.現(xiàn)場審核化學(xué)品倉庫時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)一員工正在搬三氯乙烯，審核員與其交流，該員工毒性：三氯乙烯具有較強(qiáng)毒性，可通過呼吸道、皮膚吸收，長期接觸可能導(dǎo)致肝、腎損害及神經(jīng)系統(tǒng)病變，屬于高毒物質(zhì)。環(huán)保危害：其廢棄物若隨意排放，會(huì)污染土壤和水體，對生態(tài)環(huán)境造成長期影響。儲(chǔ)存與使用要求：需密封儲(chǔ)存于陰涼、通風(fēng)處，遠(yuǎn)離火源、熱源及氧化劑；使用時(shí)需佩戴防護(hù)用具(如防毒面具、手套),避免直接接觸?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.3“組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：b)與他們工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響”。不符合事實(shí)：化學(xué)品倉庫工正在搬三氯乙烯的員工，其自稱為新員工，不清楚三氯乙烯對環(huán)境的影響和預(yù)防措施。7.3意識組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：第19頁共53頁b)與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響；c)他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括對提升環(huán)境績效的貢獻(xiàn)；d)不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織合規(guī)義務(wù)的后果。21.審核員審核某制藥企業(yè)環(huán)境管理體系，發(fā)現(xiàn)提取車間每天產(chǎn)生50kg的高濃度釜?dú)垙U液，其COD達(dá)到40萬mg/L,詢問如何處置，陪同人員回答，我們?nèi)繌U液都是排入污水站處理后達(dá)標(biāo)排放?！緟⒖即鸢浮康谒氖鍡l排放工業(yè)廢水的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，收集和處理產(chǎn)生的全部廢水，防止污染環(huán)境。含有毒有害水污染物的工業(yè)廢水應(yīng)當(dāng)分類收集和處理，不得稀釋排放。工業(yè)集聚區(qū)應(yīng)當(dāng)配套建設(shè)相應(yīng)的污水集中處理設(shè)施，安裝自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備，與環(huán)境保護(hù)主管部門的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)，并保證監(jiān)測設(shè)備正常運(yùn)行。向污水集中處理設(shè)施排放工業(yè)廢水的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行預(yù)處理，達(dá)到集中處理設(shè)施處理工藝要求后方可排放。直接排入污水站，違反了“預(yù)處理”的法定合規(guī)性義務(wù)。管理組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：——環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；——用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；——重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與不利環(huán)境影響(威脅)或有益環(huán)境影響(機(jī)會(huì))有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。6.1.3合規(guī)義務(wù)組織應(yīng)：a)確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；b)確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；c)在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境管理體系時(shí)必須考慮這些合規(guī)義務(wù)組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。6.1.4措施的策劃組織應(yīng)策劃：第20頁共53頁a)采取措施管理其：3)6.1.1所識別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。1)在其環(huán)境管理體系過程(見6.2、第7章、第8章和9.1)中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些措施；2)評價(jià)這些措施的有效性(見9.1)。當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行租經(jīng)營要求。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序。控制可按層級(例如：消除、替代、管理)實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1“組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)第21頁共53頁境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程”。不符合事實(shí)：某制藥企業(yè)的提取車間每天產(chǎn)生50kg的高濃度釜?dú)垙U液，其COD達(dá)到40萬mg/L,且將全部高濃度釜?dú)垙U液排入污水站處理。22.在一家企業(yè)，由于某幾類化學(xué)品存在泄露的可能性較大，且一旦泄露將產(chǎn)生重大的環(huán)境影響，該企業(yè)將這幾類化學(xué)品的泄露確定為重要環(huán)境因素，也將其確定為需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)，并識別了與之相關(guān)的業(yè)務(wù)過程。當(dāng)了解企業(yè)為此而策劃了哪些針對性措施時(shí)，相關(guān)部門的有關(guān)人員向?qū)徍藛T說明：由于“化學(xué)品泄漏”屬于緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素，因此，我們只建立了應(yīng)急相應(yīng)程序和預(yù)案，一個(gè)月前我們還對預(yù)案進(jìn)行了試驗(yàn)和評審。審核員查看程序和預(yù)案，僅規(guī)定了一旦化學(xué)品泄漏后如何應(yīng)急的措施。審核員問你們對預(yù)案評審后是否修訂?相關(guān)負(fù)責(zé)人說：“大家認(rèn)為修訂比較麻煩，明年再說”?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.2“組織應(yīng)：e)定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試驗(yàn)后”。不符合事實(shí)：企業(yè)建立了“化學(xué)品泄漏”的應(yīng)急相應(yīng)程序和預(yù)案，但企業(yè)對預(yù)案試驗(yàn)和評審后，未進(jìn)行修訂。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過程。a)通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利環(huán)境影響：b)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；c)根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應(yīng)的措施以預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；d)可行時(shí)，定期試驗(yàn)所策劃的響應(yīng)措施；e)定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試第22頁共53頁f)適當(dāng)時(shí)，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。6.1.4措施的策劃組織應(yīng)策劃：a)采取措施管理其：3)6.1.1所識別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。23.在某重型機(jī)械設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)審核時(shí)，審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)將某些特種設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)工作委托給了一家專業(yè)公司。審核員進(jìn)一步了解如何對這些設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)過程實(shí)施管理時(shí)，企業(yè)相關(guān)管理人員告訴審核員：“由于這些過程是由外部單位實(shí)施的，所以策劃環(huán)境管理體系時(shí)我們就沒有考慮這一問題”?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1“組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型和程度”。不符合事實(shí)：企業(yè)將某些特種設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)工作委托給了一家專業(yè)公司，但未對這些設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)過程實(shí)施管理，策劃環(huán)境管理體系時(shí)也沒有考慮這一問題。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序。控制可按層級(例如：消除、替代、管理)實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這第23頁共53頁些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。24.在某化工廠審核時(shí)，審核員了解到企業(yè)已按照2016版環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)6.1.1條款的要求，識別并確定了多項(xiàng)可能對環(huán)境或?qū)M織產(chǎn)生不利影響的潛在緊急情況?，F(xiàn)場查閱與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)有關(guān)的文件時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)，企業(yè)識別了這樣一種潛在緊急情況：某相鄰工廠高核員詢問針對這一潛在緊急情況有何應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施時(shí)，企業(yè)有關(guān)人員解釋說：高壓設(shè)備是相鄰企業(yè)的，我們無法管理和控制，所以就沒有建立響應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)過程，或程序或預(yù)案?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.2“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過程。組織應(yīng)：a)通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利環(huán)境影響”。不符合事實(shí)：企業(yè)識別了潛在緊急情況：某相鄰工廠高壓設(shè)備的意外事故可能對本組織的危險(xiǎn)物品儲(chǔ)存設(shè)施構(gòu)成威脅，導(dǎo)致緊急情況或事故。但企業(yè)沒有建立響應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)過程(措施),或程序或預(yù)案。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過程。組織應(yīng)：a)通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利環(huán)境影響；第24頁共53頁b)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；c)根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應(yīng)的措施以預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；d)可行時(shí)，定期試驗(yàn)所策劃的響應(yīng)措施；e)定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試f)適當(dāng)時(shí)，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。25.維修車間，工人正在焊接，使用中的一瓶氧氣、一瓶乙炔并排放置。旁邊小車上也放著氧氣和乙炔瓶。負(fù)責(zé)人說，現(xiàn)在正進(jìn)行一個(gè)簡單的維修，一會(huì)兒就完成。小車上的氧氣和乙炔暫時(shí)不用，就放在那兒，需要用的時(shí)候方便。審核員看到墻壁上掛著焊接操作規(guī)程，其中車間墻壁上雖掛有焊接操作規(guī)程，且內(nèi)容滿足規(guī)范，但實(shí)際操作中未按規(guī)程執(zhí)行氧氣與乙炔瓶的存放要求，形成“有制度無執(zhí)行”的管理漏洞。這表明企業(yè)在運(yùn)行控制環(huán)節(jié)存在缺陷，未確保操作規(guī)程轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1“組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：按照運(yùn)行不符合事實(shí)：維修車間，工人正在焊接，使用中的一瓶氧氣、一瓶乙炔并排放置。旁邊小車上也放著氧氣和乙炔瓶。墻壁上掛著焊接操作規(guī)程，其中規(guī)定了氧氣、乙炔使用的具體要求，內(nèi)容滿足規(guī)范。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則：——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹?例如：消除、替代、管理)第25頁共53頁實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。26.2017年5月，審核員在某個(gè)公司審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司于2015年9月新增10t/h蒸汽燃煤鍋爐一臺，于是向安環(huán)部索取了燃煤鍋爐的監(jiān)測報(bào)告，安環(huán)部出具了一份于2016年12月的監(jiān)測報(bào)告，審核員看到監(jiān)測報(bào)告中的內(nèi)容如下：顆粒物56mg/m3、二氧化硫302mg/m3、氮氧化物311mg/m3、汞及其化合物0.01mg/m3、煙氣黑度(格林曼黑度，級)≤1。安環(huán)部的人員說：我們的監(jiān)測結(jié)果離標(biāo)準(zhǔn)要求都很遠(yuǎn)，不用擔(dān)心超標(biāo)的問題。《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB13271-2014)中的大氣污染物排放濃度限制：(1)10t/h及以下在用蒸汽燃煤鍋爐自2016年7月1日起執(zhí)行的濃度限值為顆粒物80mg/m3、二氧化硫400mg/m3(廣西、重慶、四川、貴州執(zhí)行550mg/m3)、氮氧化物400mg/m3、汞及其化合物0.05mg/m3、煙氣黑度(格林曼黑度，級)≤1。(2)自2014年7月1日起，新建燃煤鍋爐執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)為顆粒物50mg/m3、二氧化硫300mg/m3、氮氧化物300mg/m3、汞及其化合物0.05mg/m3、煙氣黑度(格林曼黑度，級)≤1)。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.1條款的“組織應(yīng)確定：c)組織評價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)”要求。第26頁共53頁不符合事實(shí)：查公司2015年9月新增10t/h蒸汽燃煤鍋爐，2016年12月該鍋爐的監(jiān)測報(bào)告內(nèi)容如下：顆粒物56mg/m3、二氧化硫302mg/m3、氮氧化物311mg/m3、汞及其化合物0.01mg/m3、煙氣黑度(格林曼黑度，級)≤1。根據(jù)《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB13271-2014),3項(xiàng)檢測結(jié)果已超標(biāo)，但企業(yè)人員認(rèn)為監(jiān)測結(jié)果離標(biāo)準(zhǔn)要求都很遠(yuǎn)。9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)其環(huán)境績效。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；b)適用時(shí)的監(jiān)視、測量、分析與評價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果：c)組織評價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d)何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；e)何時(shí)應(yīng)分析和評價(jià)監(jiān)視和測量的結(jié)果。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備。組織應(yīng)評價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)結(jié)果的證據(jù)。27.某公司是一家生產(chǎn)電器產(chǎn)品的企業(yè)，審核員在審核中發(fā)現(xiàn)，該公司識別了大量生產(chǎn)活動(dòng)中的環(huán)境因素，體系主管部門的負(fù)責(zé)人也介紹說：“我們在生產(chǎn)噴灌機(jī)的過程中，廢水、廢氣、噪聲、廢棄物都有排放，這些環(huán)境因素我們都識別了，此外還識別了化學(xué)品使用中的環(huán)境因素，包括能源使用方面的環(huán)境因素，我們還識別了合同方的環(huán)境因素，比如公司設(shè)備維修方、綠化公司、餐飲公司等在公司內(nèi)活動(dòng)中產(chǎn)生的環(huán)境因素，我們識別的還是很全面的”。于是審核員查看了公司的環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)清單中的內(nèi)容與體系負(fù)責(zé)人介紹的是一樣的?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)6.1.2條款的“組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體第27頁共53頁系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)”要求。不符合事實(shí)：查電器公司的環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)清單中只識別了公司生產(chǎn)活動(dòng)、合同方的環(huán)境因素，未考慮產(chǎn)品和服務(wù)過程中及從生命周期的觀點(diǎn)全面識別環(huán)境因素。6.1.2環(huán)境因素組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a)變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服b)異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：——環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；——用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；——重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與不利環(huán)境影響(威脅)或有益環(huán)境影響(機(jī)會(huì))有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。28.審核員對某科研院進(jìn)行初次審核時(shí)，看到該院在鄰近醫(yī)院的一塊空地上新建一座實(shí)驗(yàn)樓，施工處于基礎(chǔ)階段。審核員在科研院基建科看到近一個(gè)月來，收到醫(yī)院和住院病人的多次投訴記錄，反映夜間施工的噪聲和強(qiáng)光對他們造成很大的困擾?；曝?fù)責(zé)人說：“實(shí)驗(yàn)樓工程因故延期了兩個(gè)多月才開工，為了趕工期才夜間施工的，好在基礎(chǔ)設(shè)施這幾天就要完工了，我們也要求施工單位以后不要在夜間施工了。我還帶人到醫(yī)院去進(jìn)行了解釋，希望他們能夠諒解?！睂徍藛T查看基建科的環(huán)境因素清單，上面列出了科研院內(nèi)物業(yè)管理和建筑物維修維護(hù)中的環(huán)境因素，但沒有施工建設(shè)中的環(huán)境因素，基建科負(fù)責(zé)人說：“我們院10第28頁共53頁多年來才有這么一次新建實(shí)驗(yàn)樓的施工項(xiàng)目，況且這座實(shí)驗(yàn)樓的施工幾個(gè)月也就完成了，等完工后也就不存在施工建設(shè)中的環(huán)境因素了，因此，我們認(rèn)為沒有必要對建設(shè)施工中的環(huán)境因素進(jìn)行識別和管理了”。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)6.1.2“確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a)變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)”。不符合事實(shí)：科研院基建科沒有識別和管理新建實(shí)驗(yàn)樓施工建設(shè)中的環(huán)境因素，夜間施工的噪聲和強(qiáng)光對鄰近醫(yī)院和住院病人造成影響，遭到投訴。6.1.2環(huán)境因素組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a)變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服b)異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：——環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；——用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；——重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與不利環(huán)境影響(威脅)或有益環(huán)境影響(機(jī)會(huì))有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。29.審核員在A公司采購部的庫房外見到車門上標(biāo)有某某化工有限公司的罐車正在往鹽酸罐中卸貨，就詢問了采購部的負(fù)責(zé)人，是如何與該公司進(jìn)行合作的，負(fù)責(zé)人很滿意的說，這家公司與我們合作多年了一直沒有出現(xiàn)過問題，供貨及時(shí)，質(zhì)量滿足要求，我們也獲取了該公司的道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證，還有給我們提供硫酸及液堿的公司也是這樣管的，審核員又詢問了一旁等待的貨車司機(jī)和押運(yùn)人員，第29頁共53頁A公司平時(shí)與運(yùn)輸公司的聯(lián)系多不多，都交流些什么內(nèi)容，二人說，平時(shí)交流挺多的，主要就是需要什么貨，什么時(shí)間送到，對鹽酸的質(zhì)量規(guī)格要求這些內(nèi)容?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1“從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：c)與外部供方(包括合不符合事實(shí)：A公司與鹽酸運(yùn)輸公司平時(shí)主要交流需要什么貨，什么時(shí)間送到，對鹽酸的質(zhì)量規(guī)格要求，未溝通相關(guān)環(huán)境要求。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹?例如：消除、替代、管理)實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。第30頁共53頁30.在某企業(yè)車間里，審核員嗅到一股氨氣味，進(jìn)一步觀察，發(fā)現(xiàn)原來以液氨為制冷劑的冷凍系統(tǒng)發(fā)生了意外泄露，審核員查看了該車間的重大環(huán)境因素臺賬，其中有一項(xiàng)為“液氨的潛在泄露”。當(dāng)審核員向車間主任問及“對液氨的泄露有什么對策時(shí)”,車間主任回答：“以前從來沒有發(fā)生過這種情況，因此沒有制定針對這種情況的措施”。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)6.1.4“組織應(yīng)策劃：a)采取措施管理其：1)重不符合事實(shí)：“液氨的潛在泄露”評價(jià)為車間的重大環(huán)境因素，但未對液氨的泄露制定任何措施。6.1.4措施的策劃組織應(yīng)策劃：a)采取措施管理其：1)重要環(huán)境因素；2)合規(guī)義務(wù)；3)6.1.1所識別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。1)在其環(huán)境管理體系過程(見6.2、第7章、第8章和9.1)中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些措施；2)評價(jià)這些措施的有效牲(見9.1)。當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技本方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求。31.某電器集團(tuán)有限公司，生產(chǎn)各種小家電，公司建有污水處理設(shè)施，對生產(chǎn)中產(chǎn)生的廢水進(jìn)行處理，為了保證廢水達(dá)標(biāo)排放，質(zhì)量部對車間來水進(jìn)行初步化驗(yàn)，以決定后期藥劑的添個(gè)大約的值，PH計(jì)也不需要什么維護(hù)，打開開關(guān)就可以直接用了。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.1“適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或檢驗(yàn)的監(jiān)視和測量設(shè)備"。第31頁共53頁不符合事實(shí)：某電器集團(tuán)有限公司未對測量廢水酸堿性的PH計(jì)進(jìn)行日常維護(hù)，隨便扔在桌上一堆文件中，表面比較臟。9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)其環(huán)境績效。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；b)適用時(shí)的監(jiān)視、測量、分析與評價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；c)組織評價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d)何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；e)何時(shí)應(yīng)分析和評價(jià)監(jiān)視和測量的結(jié)果。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用和維護(hù)經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測量設(shè)備。組織應(yīng)評價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔ⅲ鳛楸O(jiān)視、測量、分析和評價(jià)結(jié)果的證據(jù)。32.審核員在某單位車間焊接作業(yè)點(diǎn)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，用一個(gè)軟銅絲將乙炔氣膠管擰在乙炔氣瓶的減壓閥管口，現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)有氣體泄漏，詢問車間主任，是否有乙炔泄漏火災(zāi)爆炸的應(yīng)急預(yù)案，車間主任說，沒有發(fā)生過火災(zāi)爆炸事件，因此也沒有制定應(yīng)急預(yù)案。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.2條款“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過程。組織應(yīng)：a)通過策劃措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利環(huán)境影響”。不符合事實(shí)：車間焊接作業(yè)點(diǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，企業(yè)員工用一個(gè)軟銅絲將乙炔氣膠管擰在乙炔氣瓶的減壓閥管口，現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)有氣體泄漏，但是企業(yè)未針對乙炔泄漏引起的火災(zāi)爆炸情況制定應(yīng)急預(yù)案。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做第32頁共53頁出響應(yīng)所需的過程組織應(yīng)：a)通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利環(huán)境影響b)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；c)根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應(yīng)的措施以預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；d)可行時(shí)，定期試驗(yàn)所策劃的響應(yīng)措施；e)定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試f)適當(dāng)時(shí)，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。33.某化工企業(yè)，2016年10月新上了2套VOCS治理設(shè)施，采用初級吸收、等離子體分解技術(shù)治理生產(chǎn)、倉儲(chǔ)、洗桶等場所產(chǎn)生的低濃度VOcs。2016年12月企業(yè)的EMS監(jiān)督審核，審核員發(fā)現(xiàn)，處理倉儲(chǔ)、洗桶工序廢氣的那套設(shè)施，故障未運(yùn)行，審核員觀察這兩個(gè)工序，繼續(xù)在作業(yè)未采取臨時(shí)控制措施。審核員查閱運(yùn)行記錄，車間在10天以前就向設(shè)備部門報(bào)修了，但還未來修，追蹤詢問設(shè)備部門負(fù)責(zé)人，對方說等生產(chǎn)不忙時(shí)我們馬上修。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)10.2條款“發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：a)對不符合做出響應(yīng)，適用時(shí)：1)采取措施控制并糾正不符合”。不符合事實(shí)：某化工企業(yè)于2016年10月新上的2套VOCS治理設(shè)施中，處理倉儲(chǔ)、洗桶工序廢氣的設(shè)施故障未運(yùn)行，但兩個(gè)工序繼續(xù)在作業(yè)未采取臨時(shí)控制措施，設(shè)備部門也未及時(shí)修理故障環(huán)保設(shè)施。10.2不符合和糾正措施發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：a)對不符合做出響應(yīng)，適用時(shí)：1)采取措施控制并糾正不符合；2)處理后果，包括減輕不利的環(huán)境影響；第33頁共53頁b)通過以下活動(dòng)評價(jià)消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生：1)評審不符合；2)確定不符合的原因；3)確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合；c)實(shí)施任何所需的措施；d)評審所采取的任何糾正措施的有效性；e)必要時(shí)，對環(huán)境管理體系進(jìn)行變更糾正措施應(yīng)與所發(fā)生的不符合造成影響(包括環(huán)境影響)的重要程度相適應(yīng)。組織應(yīng)保留文件化信息作為下列事項(xiàng)的證據(jù)：不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；任何糾正措施的結(jié)果。34.審核員在某企業(yè)審核時(shí)，就危險(xiǎn)廢棄物的處置合同中未包含有關(guān)儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)囊蠛推渌⒁馐马?xiàng)一事向安環(huán)科科長詢問，對方回答：我們很重視危險(xiǎn)廢棄物的合法性處置問題，專門委托了一家有資質(zhì)的環(huán)保公司進(jìn)行處理，并簽署了相關(guān)的合同。由于對方是一家專業(yè)的處理公司，又出具了環(huán)保部門認(rèn)可的資質(zhì)，我們就僅在合同中注明危險(xiǎn)廢棄物的類別、數(shù)量和價(jià)格，不再對處理中的環(huán)境問題提出具體要求，他們應(yīng)該知道有關(guān)的規(guī)定，不用我們再專門強(qiáng)調(diào)了。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1條款“從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求”。不符合事實(shí)：企業(yè)與環(huán)保處理公司簽署的危險(xiǎn)廢物處置合同中未包含有關(guān)儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)囊蠛推渌⒁馐马?xiàng)。8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。第34頁共53頁注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹?例如：消除、替代、管理)實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實(shí)施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，落實(shí)其環(huán)境要求，此時(shí)應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方(包括合同方)溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。35.審核員2007年8月在品質(zhì)部審核，查看了《法律法規(guī)和其他要求遵循情況評價(jià)程序》,程序中規(guī)定：“品質(zhì)部每年6月和12月對公司承諾的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行一次全面評價(jià)，并保存評價(jià)記錄。”審核員要求查看該年度6月份的評價(jià)記錄，品質(zhì)部負(fù)責(zé)人說：“公司今年5月中旬才開始實(shí)施環(huán)境管理體系，我們品質(zhì)部的工作量很大，加上這幾個(gè)月一直在為迎接認(rèn)證審核作準(zhǔn)備，所以6月份沒有對守法情況進(jìn)行評價(jià)，等忙過這一段后再做也不遲”?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款“組織應(yīng)：b)評價(jià)合規(guī)性，必要時(shí)采不符合事實(shí)：公司《法律法規(guī)和其他要求遵循情況評價(jià)程序》中規(guī)定：品質(zhì)部每年6月和12月對公司承諾的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行一次全面評價(jià)，但品質(zhì)部在6月份沒有對守法情況進(jìn)行評價(jià)。9.1.2合規(guī)性評價(jià)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持評價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程。組織應(yīng)：第35頁共53頁a)確定實(shí)施合規(guī)性評價(jià)的頻次；b)評價(jià)合規(guī)性，需要時(shí)采取措施；c)保持其合規(guī)狀況的知識和對其合規(guī)狀況的理解。組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評價(jià)結(jié)果的證據(jù)。36.某企業(yè)2018年建立了新的環(huán)境目標(biāo)，其中一項(xiàng)是：2年內(nèi)使外排污水中的COD和NH3-N濃度分別再降低40%和30%。審核員現(xiàn)場審查了環(huán)境目標(biāo)的有關(guān)文件化信息，描述為第一年分別降低為20%和20%,第二年分別降低為20%和10%,問責(zé)任人是否可行，責(zé)任人說是領(lǐng)導(dǎo)定的?！緟⒖即鸢浮坎环蠘?biāo)準(zhǔn)GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)6.2.1“組織應(yīng)針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)，此時(shí)必須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險(xiǎn)不符合事實(shí)：企業(yè)2018年建立了新的環(huán)境目標(biāo)：2年內(nèi)使外排污水中的COD和NH?N濃度分別再降低40%和30%,目標(biāo)具體描述為第一年分別降低為20%和20%,第二年分別降低為20%和10%,問責(zé)任人是否可行，責(zé)任人只說是領(lǐng)導(dǎo)定的。6.2.1環(huán)境目標(biāo)組織應(yīng)針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)，此時(shí)必須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。環(huán)境目標(biāo)應(yīng)：a)與環(huán)境方針一致；b)可度量(如可行);c)得到監(jiān)視；d)予以溝通；e)適當(dāng)時(shí)予以更新。組織應(yīng)保持環(huán)境目標(biāo)的文件化信息。6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施的策劃策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：a)要做什么;第36頁共53頁b)需要什么資源；c)由誰負(fù)責(zé)；e)如何評價(jià)結(jié)果，包括用干監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可度量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)(見9.1.1),組織應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融人其業(yè)務(wù)過程。實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施的實(shí)施情況。當(dāng)問到采用什么參數(shù)來監(jiān)視目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的趨勢時(shí)，企業(yè)的有關(guān)人我們就沒有考慮是用什么參數(shù)來監(jiān)視此項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度”。e)如何評價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可度量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)(見37.2010年6月審核員在某廠發(fā)現(xiàn)，公司制造車間在3個(gè)月前引入了新的噴漆生產(chǎn)線，查閱該車間的環(huán)境因素識別和評價(jià)記錄得知是在2010年1月填寫的，之后并沒有增加或修正，詢問車間環(huán)境管理負(fù)責(zé)人，他說將在2010年12月管理評審時(shí)再進(jìn)行新設(shè)備的環(huán)境因素識別和評價(jià)。【參考答案】不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)6.1.2“確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a)變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)”。不符合事實(shí)：公司制造車間在2010年3月引入了新的噴漆生產(chǎn)線，經(jīng)查閱該車間的環(huán)境因素識別和評價(jià)記錄，該記錄沒有增加或修正。6.1.2環(huán)境因素組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a)變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服b)異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。第37頁共53頁組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：——環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；——用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；——重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與不利環(huán)境影響(威脅)或有益環(huán)境影響(機(jī)會(huì))有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。38.5月18日在某服裝廠審核，審核員注意到鍋爐房的煙囪正冒著濃濃的黑煙，便問陪同的推進(jìn)室主任關(guān)于燃?xì)馀欧诺倪_(dá)標(biāo)情況。主任說，我們每個(gè)季度請市環(huán)保監(jiān)測站監(jiān)測一次，大部分都達(dá)標(biāo)，偶爾有超標(biāo)的現(xiàn)象。主任說針對黑煙問題，我們年初計(jì)劃6月之前改造舊的除塵設(shè)備，但因?yàn)槌司帉懳募?，還有其他工作要做，所以還沒來得及去搞方案調(diào)研，準(zhǔn)備這次審核結(jié)束后就馬上去調(diào)研?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)10.2條款“發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：a)對不符合做出響應(yīng)，適用時(shí)：1)采取措施控制并糾正不符合”。不符合事實(shí)：在鍋爐房審核發(fā)現(xiàn)，鍋爐的煙囪正冒著黑煙，企業(yè)針對黑煙問題，暫無方案調(diào)研。10.2不符合和糾正措施發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：a)對不符合做出響應(yīng)，適用時(shí)：1)采取措施控制并糾正不符合；2)處理后果，包括減輕不利的環(huán)境影響；b)通過以下活動(dòng)評價(jià)消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生：2)確定不符合的原因；3)確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合；c)實(shí)施任何所需的措施；d)評審所采取的任何糾正措施的有效性；第38頁共53頁e)必要時(shí)，對環(huán)境管理體系進(jìn)行變更。糾正措施應(yīng)與所發(fā)生的不符合造成影響(包括環(huán)境影響)的重要程度相適應(yīng)。組織應(yīng)保留文件化信息作為下列事頂?shù)淖C據(jù)：不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；任何糾正措施的結(jié)果。39.審核員在參觀某公司鍋爐房時(shí)，發(fā)現(xiàn)鍋爐的煙塵是通過一級旋風(fēng)除塵后進(jìn)入煙囪的，司爐工介紹說：該除塵器是當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門指定產(chǎn)品，裝上一年多了從未出現(xiàn)過問題，審核員問萬一設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)該如何操作?是否繼續(xù)工作時(shí)?司爐工回答道他從未想過?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.3“組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：b)與他們工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響”。不符合事實(shí)：在鍋爐房審核，司爐工從未考慮過公司鍋爐除塵器出現(xiàn)故障時(shí)的處置措施。7.3意識組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：b)與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響；c)他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括對提升環(huán)境績效的貢獻(xiàn)；d)不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織合規(guī)義務(wù)的后果。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持滿足6.1.1～6.1.4的要求所需的過程。策劃環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮：a)4.1所提及的問題；b)4.2所提及的要求；c)其環(huán)境管理體系的范圍。并且，應(yīng)確定與環(huán)境因素(見6.1.2)、合規(guī)義務(wù)(見6.1.3)、4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：第39頁共53頁——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；一預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；40.在制造部的浸漆車間審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)有一堆鐵桶，有的開著蓋，便問車間工人桶中裝著何物，為何沒有加蓋，工人回答說：有的是原料漆，有些裝的是有機(jī)溶劑，有些是廢漆和廢溶劑，因?yàn)榻?jīng)常要配料和加料，所以為了方便就沒有蓋，但是為了防止車間的有機(jī)溶劑濃度過高，我們有排風(fēng)系統(tǒng)加以控制?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.3“組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：b)與他們工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響”。不符合事實(shí)：在制造部的浸漆車間審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)工人為了配料和加料方便，對有些裝有揮發(fā)性有機(jī)溶劑的鐵桶開著蓋，認(rèn)為車間裝有排風(fēng)系統(tǒng)就能控制空氣質(zhì)量。41.公司的“XYE002-12材料安全數(shù)據(jù)(MSDS)控制程序”中規(guī)定：“MSDS應(yīng)妥善保管，避免破損缺失?！睂徍藛T在化學(xué)品倉庫發(fā)現(xiàn)所使用的MSDS已破損，上面許多有污漬，有些字跡模糊難以辯認(rèn)?！緟⒖即鸢浮坎环螱B/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.5.3“環(huán)境管理體系基本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息應(yīng)予以控制，以確保其：b)受到充分保護(hù)(例如：防止失密、不當(dāng)使用或完整不符合事實(shí)：公司的“XYE002-12材料安全數(shù)據(jù)(MSDS)控制程序”中規(guī)定：“MSDS應(yīng)妥善保管，避免破損缺失”,而公司化學(xué)品倉庫所使用的MSDS已破損，上面許多有污漬，有些字跡模糊難以辯認(rèn)。7.5.3文件化信息的控制環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息應(yīng)予以控制，以確保其：a)在需要的時(shí)間和場所均可獲得并適用；b)得到充分的保護(hù)(例如：防止失密、不當(dāng)使用或完整性受損)。為了控制文件化信息，組織應(yīng)進(jìn)行以下適用的活動(dòng)：第40頁共53頁——分發(fā)、訪問、檢索和使用；——存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；——變更的控制(例如：版本控制);——保留和處置。組織應(yīng)識別其確定的環(huán)境管理體系策劃和運(yùn)行所需的來自外部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對其予以控制。注：“訪問”可能指僅允許查閱文件化信息的決定，或可能指允許并授權(quán)查閱和更改文件化信息的決定。42.審核員在某印刷廠固廢堆放區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該區(qū)域分為三個(gè)區(qū)，分別張貼“生活垃圾”“一般工業(yè)固廢”“危險(xiǎn)廢物”(公司將危險(xiǎn)廢物的廢棄評價(jià)為重要環(huán)境因素)的標(biāo)志。在“生活垃圾”區(qū)中有快餐盒、茶葉、玻璃懷及蘋果核等，在“一般工業(yè)固廢區(qū)中有塑料包裝膜、木托盤、廢潤滑油桶、廢紙等”,在“危險(xiǎn)廢物”區(qū)中有廢油墨桶、油抹布、廢油等。補(bǔ)充：廢潤滑油桶根