[上海某公司]質(zhì)量管理體系內(nèi)審程序第一章總則

第一條為有效預(yù)防、及時控制和妥善處理[企業(yè)內(nèi)]各類質(zhì)量管理體系相關(guān)突發(fā)事件，提升企業(yè)快速反應(yīng)和應(yīng)急處置能力，健全質(zhì)量管理體系運(yùn)行機(jī)制，最大程度地減少事件對產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)安全及企業(yè)聲譽(yù)造成的損害，保障[員工]生命安全與財(cái)產(chǎn)安全，確保正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，維護(hù)[企業(yè)]穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》、《國家突發(fā)公共事件醫(yī)療衛(wèi)生救援應(yīng)急預(yù)案》、上海市地方性法規(guī)及企業(yè)實(shí)際，制定本內(nèi)審程序。

第二條工作原則

1.統(tǒng)一指揮與快速反應(yīng)機(jī)制。公司成立質(zhì)量管理體系內(nèi)審應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），全面負(fù)責(zé)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)審過程中突發(fā)事件的應(yīng)對處置工作，形成處置突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制，確保內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的符合性問題和潛在風(fēng)險(xiǎn)得到及時響應(yīng)、有效控制，做到快速響應(yīng)，精準(zhǔn)處置。

2.分級負(fù)責(zé)與屬地管理。發(fā)生質(zhì)量管理體系內(nèi)審相關(guān)突發(fā)事件后，遵循分級負(fù)責(zé)、屬地管理原則，由內(nèi)審部門或相關(guān)責(zé)任部門啟動本程序及附件中的應(yīng)急預(yù)案。[企業(yè)內(nèi)]各業(yè)務(wù)單元、部門主要負(fù)責(zé)人是本單位質(zhì)量管理體系內(nèi)審相關(guān)突發(fā)事件的“第一責(zé)任人”，對所轄區(qū)域或業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)審工作及突發(fā)事件負(fù)總責(zé)。

3.預(yù)防為主與及時控制。立足于防范，認(rèn)真開展質(zhì)量管理體系符合性、有效性風(fēng)險(xiǎn)的日常排查與評估工作，強(qiáng)化內(nèi)審信息的廣泛收集和提前研判，爭取早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早控制、早處置內(nèi)審過程中出現(xiàn)的偏差或潛在不合格。將內(nèi)審相關(guān)突發(fā)事件控制在一定范圍內(nèi)，避免對產(chǎn)品質(zhì)量、客戶滿意度及公司聲譽(yù)造成重大損害。

4.系統(tǒng)聯(lián)動與群防群控。發(fā)生質(zhì)量管理體系內(nèi)審相關(guān)突發(fā)事件后，相關(guān)單位負(fù)責(zé)人要立即深入一線開展調(diào)查與糾正工作，控制局面。形成領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)審部門、相關(guān)業(yè)務(wù)單元、部門系統(tǒng)聯(lián)動的群防群控處置工作格局，確保內(nèi)外部資源有效整合，協(xié)同應(yīng)對。

5.區(qū)分性質(zhì)與依法處置。在處理質(zhì)量管理體系內(nèi)審相關(guān)突發(fā)事件時，要嚴(yán)格區(qū)分問題的性質(zhì)（如是否涉及法律法規(guī)違規(guī)、重大產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、輕微不符合等），并依據(jù)公司質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處置。做到保護(hù)相關(guān)方的合法權(quán)益（如員工對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的個人績效影響），堅(jiān)持合情、合理、合法原則，及時化解問題，防止事態(tài)擴(kuò)大，確保公司質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。

第三條適用范圍

本內(nèi)審程序適用于[企業(yè)內(nèi)]質(zhì)量管理體系內(nèi)審過程中可能出現(xiàn)的各類突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作。本內(nèi)審程序所稱突發(fā)事件，是指突然發(fā)生，造成或者可能造成[員工]身體嚴(yán)重?fù)p害、死亡，或是公司財(cái)產(chǎn)受到損失，[企業(yè)內(nèi)]生產(chǎn)經(jīng)營秩序受到影響，[企業(yè)]聲譽(yù)受到損害的事件等，主要包括以下幾個方面：

1.社會安全類突發(fā)事件。包括：企業(yè)內(nèi)涉及[員工]的各種非法集會、游行、示威、請?jiān)敢约凹w罷工、罷課、上訪、聚眾鬧事等群體性事件，各種邪教的非法傳教活動、政治性活動，[員工]的非正常死亡、失蹤等可能會引發(fā)影響企業(yè)穩(wěn)定的事件。

2.重大治安和刑事類突發(fā)事件。發(fā)生在企業(yè)內(nèi)、造成一定范圍內(nèi)人員傷亡的重大治安和刑事案件，針對[員工]的各類恐怖襲擊事件。

3.事故災(zāi)害類突發(fā)事件。發(fā)生在企業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)安全事故、火災(zāi)、爆炸、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏、特種設(shè)備事故、建筑物倒塌等重大安全事故，以及因自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)等）引發(fā)的次生、衍生事故等。

4.公共衛(wèi)生類突發(fā)事件。突然發(fā)生并造成或者可能造成公司[員工]健康嚴(yán)重?fù)p害的傳染病疫情（如流感、新冠肺炎等）、食品安全事件（如集體食物中毒）、職業(yè)健康危害事件等。

5.自然災(zāi)害類突發(fā)事件。包括：氣象災(zāi)害（如暴雨、雷擊、臺風(fēng)、暴雪等）、地質(zhì)災(zāi)害（如滑坡、泥石流等）、海洋災(zāi)害（如風(fēng)暴潮、海嘯等）以及由各類自然災(zāi)害誘發(fā)的各種次生災(zāi)害等。

6.網(wǎng)絡(luò)與信息安全類突發(fā)事件。包括：公司信息系統(tǒng)被攻擊、病毒入侵導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓或數(shù)據(jù)丟失、關(guān)鍵業(yè)務(wù)中斷；竊取公司商業(yè)秘密、核心技術(shù)或客戶信息，可能造成嚴(yán)重后果的事件；利用公司網(wǎng)絡(luò)或外部平臺發(fā)布虛假信息、進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)詐騙等破壞公司聲譽(yù)、影響正常運(yùn)營的事件。

7.考試安全類突發(fā)事件。指公司內(nèi)部組織的涉及產(chǎn)品質(zhì)量、體系認(rèn)證等關(guān)鍵性考核或評審活動中，出現(xiàn)的試題（案）泄密、評審不公、考核過程混亂或引發(fā)重大爭議等事件。

8.影響企業(yè)安全與穩(wěn)定的其他突發(fā)公共事件。指除上述類別外，其他突然發(fā)生、可能對企業(yè)造成嚴(yán)重危害、影響正常生產(chǎn)經(jīng)營和安全的公共事件，如重大輿情事件、合作伙伴重大違約事件等。

第二章應(yīng)急組織體系及職責(zé)

第四條突發(fā)事件應(yīng)急組織體系

[企業(yè)]成立質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)话l(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)立社會安全類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組、重大治安和刑事類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組、事故災(zāi)害類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組、公共衛(wèi)生類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組、自然災(zāi)害類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組、網(wǎng)絡(luò)與信息安全類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組、考試安全類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組、信息工作組等八個工作組。

第五條突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組及主要職責(zé)

組長：公司主要負(fù)責(zé)人

副組長：公司分管質(zhì)量管理體系及內(nèi)審工作的負(fù)責(zé)人

成員：公司辦公室、質(zhì)量管理體系部、人力資源部、生產(chǎn)安全部、技術(shù)研發(fā)部、采購部、銷售部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、各主要業(yè)務(wù)單元/部門負(fù)責(zé)人。

領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：負(fù)責(zé)統(tǒng)一決策、組織、指揮公司質(zhì)量管理體系內(nèi)審過程中各類突發(fā)事件的應(yīng)急響應(yīng)行動，下達(dá)應(yīng)急處置工作任務(wù)。重大問題在第一時間內(nèi)向上級主管部門請示、報(bào)告。

第六條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及主要職責(zé)

突發(fā)事件應(yīng)急處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的主要職責(zé)：負(fù)責(zé)收集和分析內(nèi)審過程中突發(fā)事件相關(guān)信息，提出處理指導(dǎo)意見和具體措施報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；及時總結(jié)公司處理質(zhì)量管理體系內(nèi)審相關(guān)突發(fā)事件的經(jīng)驗(yàn)和做法；督導(dǎo)、檢查各部門、各單位落實(shí)質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)话l(fā)事件應(yīng)急處理工作的情況。

第七條處置工作組及主要職責(zé)

針對各類突發(fā)事件，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急處置工作組：

1.社會安全類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組。組長由公司分管人力資源/行政的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由公司辦公室主任擔(dān)任。工作組成員由公司辦公室、人力資源部、法務(wù)部、生產(chǎn)安全部、涉及事件的相關(guān)業(yè)務(wù)單元/部門負(fù)責(zé)人組成。工作組辦公室設(shè)在公司辦公室。

主要職責(zé)：統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指揮公司涉及員工群體性事件、非法集會、勞資糾紛等社會安全類突發(fā)事件的應(yīng)急響應(yīng)行動；研究確定事件的性質(zhì)、級別，下達(dá)應(yīng)急處置指令；及時掌握事件動態(tài)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門處理，維護(hù)現(xiàn)場秩序，防止事態(tài)擴(kuò)大；上報(bào)有關(guān)信息。

2.重大治安和刑事類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組。組長由公司分管生產(chǎn)安全/保衛(wèi)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由生產(chǎn)安全部/保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。工作組成員由公司辦公室、人力資源部、法務(wù)部、生產(chǎn)安全部、技術(shù)研發(fā)部、涉及事件的相關(guān)業(yè)務(wù)單元/部門負(fù)責(zé)人組成。工作組辦公室設(shè)在生產(chǎn)安全部/保衛(wèi)部門。

主要職責(zé)：實(shí)施現(xiàn)場保護(hù)，搶救現(xiàn)場傷員（受害人員），維護(hù)現(xiàn)場治安秩序；負(fù)責(zé)尋找現(xiàn)場目擊證人、知情人，指揮調(diào)度安保力量，協(xié)同公安部門做好現(xiàn)場勘察、詢問證人、查找證據(jù)線索、調(diào)查涉事人員；匯集相關(guān)信息，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后向有關(guān)部門報(bào)送。

3.事故災(zāi)害類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組。組長由公司分管生產(chǎn)安全/運(yùn)營的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由生產(chǎn)安全部/運(yùn)營部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。工作組成員由公司辦公室、質(zhì)量管理體系部、生產(chǎn)安全部、技術(shù)研發(fā)部、采購部、銷售部、涉及事件的相關(guān)業(yè)務(wù)單元/部門負(fù)責(zé)人組成。工作組辦公室設(shè)在生產(chǎn)安全部/運(yùn)營部門。

主要職責(zé)：統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指揮公司涉及生產(chǎn)安全事故、火災(zāi)、爆炸、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏、自然災(zāi)害（如洪水、臺風(fēng)等）引發(fā)的事故、信息系統(tǒng)癱瘓等事故災(zāi)害類突發(fā)事件的應(yīng)急響應(yīng)行動；下達(dá)應(yīng)急處置指令；及時趕赴事故現(xiàn)場指揮、救援、疏散；組織事故原因調(diào)查；上報(bào)有關(guān)信息。

4.公共衛(wèi)生類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組。組長由公司分管人力資源/后勤的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由人力資源部/后勤保障部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。工作組成員由公司辦公室、人力資源部、質(zhì)量管理體系部、采購部、涉及事件的相關(guān)業(yè)務(wù)單元/部門負(fù)責(zé)人組成。工作組辦公室設(shè)在人力資源部/后勤保障部門。

主要職責(zé)：統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指揮公司涉及員工傳染病疫情、集體食物中毒、職業(yè)健康危害等公共衛(wèi)生類突發(fā)事件的應(yīng)急響應(yīng)行動；下達(dá)應(yīng)急處置指令；及時掌握事件動態(tài)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行隔離、消毒、醫(yī)療救治等；上報(bào)有關(guān)信息。

5.自然災(zāi)害類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組。組長由公司主管運(yùn)營/基建的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由分管生產(chǎn)安全/后勤的負(fù)責(zé)人擔(dān)任。工作組成員由公司辦公室、生產(chǎn)安全部、技術(shù)研發(fā)部、采購部、銷售部、涉及事件的相關(guān)業(yè)務(wù)單元/部門負(fù)責(zé)人組成。工作組辦公室設(shè)在公司辦公室。

主要職責(zé)：在政府自然災(zāi)害應(yīng)急指揮部門和領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，積極開展應(yīng)急處置工作，發(fā)布災(zāi)害信息、組織應(yīng)急物資調(diào)配、搶險(xiǎn)、人員轉(zhuǎn)移安置等。

6.網(wǎng)絡(luò)與信息安全類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組。組長由公司分管技術(shù)研發(fā)/信息化的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由技術(shù)研發(fā)部/信息中心負(fù)責(zé)人擔(dān)任。工作組成員由公司辦公室、質(zhì)量管理體系部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)研發(fā)部、法務(wù)部、涉及事件的相關(guān)業(yè)務(wù)單元/部門負(fù)責(zé)人組成。工作組辦公室設(shè)在技術(shù)研發(fā)部/信息中心。

主要職責(zé)：負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)安全突發(fā)事件的應(yīng)急響應(yīng)行動；切斷或隔離受感染的網(wǎng)絡(luò)和設(shè)備，進(jìn)行病毒查殺和系統(tǒng)恢復(fù)；調(diào)查事件原因，追查泄密或攻擊源頭；上報(bào)有關(guān)信息。

7.考試安全類突發(fā)事件應(yīng)急處置工作組。組長由公司分管質(zhì)量管理體系/技術(shù)研發(fā)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由質(zhì)量管理體系部/技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。工作組成員由公司辦公室、質(zhì)量管理體系部、人力資源部、技術(shù)研發(fā)部、采購部、涉及事件的相關(guān)業(yè)務(wù)單元/部門負(fù)責(zé)人組成。工作組辦公室設(shè)在質(zhì)量管理體系部。

主要職責(zé)：針對公司內(nèi)部組織的涉及產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)、體系認(rèn)證審核、技術(shù)能力考核等關(guān)鍵性“考試”活動中出現(xiàn)的試題（案）泄密、評審不公、考試過程混亂或引發(fā)重大爭議等事件，開展事件調(diào)查；確認(rèn)事件等級；啟動相應(yīng)預(yù)案；做出決策；及時上報(bào)。

8.突發(fā)事件信息工作組。組長由公司分管辦公室/宣傳的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由辦公室主任擔(dān)任。工作組成員由公司辦公室、質(zhì)量管理體系部、人力資源部、生產(chǎn)安全部、技術(shù)研發(fā)部、涉及事件的相關(guān)業(yè)務(wù)單元/部門負(fù)責(zé)人組成。工作組辦公室設(shè)在公司辦公室。

主要職責(zé)：負(fù)責(zé)收集公司內(nèi)部關(guān)于質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)话l(fā)事件的員工動態(tài)，了解各部門的工作情況，匯總、分析各相關(guān)業(yè)務(wù)單元/部門上報(bào)的信息，編輯信息專報(bào)。及時、精準(zhǔn)、全面向政府主管部門和上級公司報(bào)送緊急信息，為領(lǐng)導(dǎo)掌握情況、科學(xué)決策、指揮處置提供高效信息服務(wù)。

第三章預(yù)防和預(yù)警機(jī)制

第八條預(yù)防預(yù)警信息管理規(guī)范

為有效預(yù)防和及時處置[企業(yè)內(nèi)]質(zhì)量管理體系內(nèi)審過程中的突發(fā)事件，建立規(guī)范、高效的信息報(bào)送與管理機(jī)制，特制定本規(guī)范。

1.信息報(bào)送核心原則

[企業(yè)]各部門及內(nèi)審人員應(yīng)對[企業(yè)內(nèi)]質(zhì)量管理體系內(nèi)審過程中出現(xiàn)的突發(fā)事件信息（包括潛在風(fēng)險(xiǎn)信息）的報(bào)送工作負(fù)主體責(zé)任。信息報(bào)送應(yīng)遵循以下核心原則：

（1）及時性。信息報(bào)送必須在事件發(fā)生后或風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)時立即啟動，確保第一時間掌握情況。

（2）首報(bào)意識。第一時間向指定部門報(bào)告事件發(fā)生的初步信息，不得延誤。

（3）真實(shí)性。報(bào)送信息必須客觀準(zhǔn)確，反映事件真實(shí)情況，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)或歪曲事實(shí)。

（4）完整性。報(bào)送信息應(yīng)包含應(yīng)急信息核心要素清單所列內(nèi)容，力求全面、清晰。

（5）續(xù)報(bào)要求。對事件的發(fā)展變化、處置進(jìn)展等情況，應(yīng)在后續(xù)信息中及時續(xù)報(bào)，直至事件處置結(jié)束。

2.信息報(bào)送流程

[企業(yè)內(nèi)]質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)话l(fā)事件信息的報(bào)送流程遵循“分級負(fù)責(zé)、逐級上報(bào)”原則，具體流程如下：

（1）初報(bào)：事件發(fā)生部門或發(fā)現(xiàn)人（包括內(nèi)審人員）作為信息初報(bào)責(zé)任人，立即將事件初步信息（含應(yīng)急信息核心要素清單基本內(nèi)容）報(bào)告至部門負(fù)責(zé)人。

（2）核報(bào)：部門負(fù)責(zé)人對初報(bào)信息進(jìn)行核實(shí)、評估后，在[企業(yè)內(nèi)]規(guī)定時限內(nèi)（例如1小時內(nèi)）將核實(shí)后的信息報(bào)告至公司辦公室。

（3）匯總：公司辦公室作為信息匯總與初步研判部門，接到報(bào)告后，立即核實(shí)信息真?zhèn)闻c完整性，初步判斷事件級別，并報(bào)告至質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)话l(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）。

（4）上報(bào)：領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)事件性質(zhì)和級別，決定是否以及向何種上級主管部門（如政府監(jiān)管部門、上級集團(tuán)等）報(bào)告信息。

3.緊急書面信息報(bào)送流程

對于達(dá)到公司內(nèi)部界定為“緊急”或上級要求“特急”級別的事件，或涉及[企業(yè)]重大安全、穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的情況，除按規(guī)定流程即時電話報(bào)告外，必須啟動緊急書面信息報(bào)送流程：

（1）電話報(bào)告：信息報(bào)告責(zé)任人或部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在事件發(fā)生后40分鐘內(nèi)，以電話方式向領(lǐng)導(dǎo)小組組長或其指定的聯(lián)絡(luò)人報(bào)告事件的基本情況和緊急程度。

（2）書面報(bào)告：在電話報(bào)告的同時或之后，立即撰寫書面報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)涵蓋應(yīng)急信息核心要素清單的全部要素，力求詳盡、準(zhǔn)確。書面報(bào)告應(yīng)在事發(fā)后2小時內(nèi)送達(dá)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，并由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按規(guī)定程序快速上報(bào)。

4.應(yīng)急信息核心要素清單

為確保信息報(bào)送的規(guī)范性和有效性，所有突發(fā)事件信息報(bào)告（包括口頭報(bào)告和書面報(bào)告）均應(yīng)包含以下核心要素：

（1）時間：事件發(fā)生、發(fā)現(xiàn)或確認(rèn)的具體時間（年、月、日、時、分）。

（2）地點(diǎn)：事件發(fā)生的具體地理位置（精確到區(qū)域或部門）。

（3）規(guī)模：涉及的范圍、影響的人數(shù)或物產(chǎn)規(guī)模。

（4）傷亡：人員傷亡情況（包括死亡、重傷、輕傷人數(shù)）。

（5）起因：事件發(fā)生的初步原因或誘因分析。

（6）評估：對事件性質(zhì)、危害程度、發(fā)展趨勢的初步評估。

（7）措施：已經(jīng)采取或建議采取的應(yīng)急處置措施。

（8）進(jìn)展：事件發(fā)展變化情況或處置工作進(jìn)展。

（9）報(bào)告單位/人：報(bào)送信息的部門名稱或個人姓名、職務(wù)。

（10）聯(lián)系方式：報(bào)告人的有效聯(lián)系電話。

5.特定重大突發(fā)事件即時報(bào)告要求

下列六類重大突發(fā)事件信息，須在事件發(fā)生后嚴(yán)格遵循“40分鐘電話報(bào)告、2小時書面報(bào)告”的要求，第一時間向省委辦公廳進(jìn)行口頭或書面報(bào)告：

（1）重大自然災(zāi)害：如地震、臺風(fēng)、洪水、暴雪等造成或可能造成嚴(yán)重影響的災(zāi)害事件。

（2）重大事故災(zāi)難：如生產(chǎn)安全事故、火災(zāi)、爆炸、重大環(huán)境污染事件等。

（3）重大公共衛(wèi)生事件：如傳染病疫情（特別是新發(fā)、突發(fā)傳染病）引發(fā)的重大聚集性疫情。

（4）涉國防、港澳臺、外交領(lǐng)域重要緊急動態(tài)：涉及[企業(yè)]與上述領(lǐng)域相關(guān)的重大敏感或緊急情況。

（5）重大預(yù)警動向：可能引發(fā)重大突發(fā)事件的敏感性、預(yù)警性信息或社會不穩(wěn)定因素。

（6）其他涉國家安全和社會穩(wěn)定的重要緊急情況：未包含在上述類別但經(jīng)評估認(rèn)為達(dá)到重大級別的緊急事項(xiàng)。

第九條預(yù)防預(yù)警行動

在質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)话l(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）的統(tǒng)一部署和統(tǒng)籌下，各專項(xiàng)應(yīng)急處置工作組及相關(guān)部門必須常態(tài)化開展以下預(yù)防預(yù)警行動：

1.加強(qiáng)應(yīng)急機(jī)制日常管理。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督和協(xié)調(diào)各專項(xiàng)應(yīng)急處置工作組及相關(guān)部門，定期檢查應(yīng)急組織體系、信息報(bào)送渠道、應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制等的有效性和可操作性，確保各項(xiàng)應(yīng)急管理工作落實(shí)到位。

2.持續(xù)完善各類應(yīng)急預(yù)案。各專項(xiàng)應(yīng)急處置工作組應(yīng)根據(jù)[企業(yè)內(nèi)]質(zhì)量管理體系內(nèi)審過程中可能發(fā)生的不同類型突發(fā)事件，結(jié)合實(shí)際情況和演練評估結(jié)果，持續(xù)修訂和完善相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，確保預(yù)案的針對性、實(shí)用性和可操作性。

3.加強(qiáng)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)。各部門/工作組應(yīng)重視應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，明確應(yīng)急崗位職責(zé)，選拔培養(yǎng)專業(yè)骨干，建立應(yīng)急人員名冊和技能檔案，定期開展技能評估，確應(yīng)急隊(duì)伍具備必要的應(yīng)急處置能力。

4.定期組織應(yīng)急培訓(xùn)和模擬演練。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，定期組織面向[企業(yè)]全體員工或特定崗位人員的應(yīng)急知識培訓(xùn)、技能訓(xùn)練，以及針對不同類型突發(fā)事件的桌面推演、實(shí)戰(zhàn)模擬演練，提高員工的應(yīng)急意識和自救互救能力，檢驗(yàn)預(yù)案的有效性和隊(duì)伍的實(shí)戰(zhàn)能力。

5.做好關(guān)鍵應(yīng)急物資的儲備、管理和維護(hù)。各部門/工作組應(yīng)根據(jù)應(yīng)急預(yù)案要求和實(shí)際需要，明確應(yīng)急物資的種類、數(shù)量和存放地點(diǎn)，建立應(yīng)急物資臺賬，定期檢查、維護(hù)和補(bǔ)充，確保應(yīng)急物資的質(zhì)量完好、充足可用，并確保在需要時能夠快速、準(zhǔn)確地調(diào)配到位。

第四章應(yīng)急響應(yīng)

第十條按事件等級響應(yīng)

1.事件等級劃分

根據(jù)事件造成或可能造成的危害程度、影響范圍、人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失等因素，將[企業(yè)內(nèi)]質(zhì)量管理體系內(nèi)審過程中的突發(fā)事件分為以下四個等級：

（1）I級事件（紅色預(yù)警）：特別重大事件。指造成或可能造成公司重大人員傷亡（如死亡3人以上或重傷10人以上）、重大質(zhì)量管理體系失效（如關(guān)鍵流程全面中斷、重大產(chǎn)品不合格）或產(chǎn)生特別嚴(yán)重社會影響，需立即啟動公司最高級別應(yīng)急響應(yīng)的事件。判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：造成[員工]死亡；造成100人以上[員工]中毒或出現(xiàn)嚴(yán)重健康損害；關(guān)鍵質(zhì)量管理體系要素全面失效導(dǎo)致重大產(chǎn)品質(zhì)量事故；事件引發(fā)重大社會關(guān)注或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)。

（2）II級事件（橙色預(yù)警）：重大事件。指造成或可能造成公司較大人員傷亡（如死亡2人以下或重傷5人以上）、較大質(zhì)量管理體系失效（如重要流程中斷、較多產(chǎn)品不合格）或產(chǎn)生較嚴(yán)重社會影響，需啟動公司高級別應(yīng)急響應(yīng)的事件。判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：造成[員工]重傷；造成50人以上[員工]中毒或出現(xiàn)較重健康損害；重要質(zhì)量管理體系要素失效導(dǎo)致較多產(chǎn)品質(zhì)量事故；事件引發(fā)廣泛關(guān)注或?qū)韭曌u(yù)造成較嚴(yán)重影響。

（3）III級事件（黃色預(yù)警）：較大事件。指造成或可能造成公司一定人員傷亡（如出現(xiàn)輕傷事件）、一定質(zhì)量管理體系失效（如部分流程中斷、部分產(chǎn)品不合格）或產(chǎn)生一定社會影響，需啟動公司中級別應(yīng)急響應(yīng)的事件。判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：造成[員工]輕傷；造成10人以上[員工]中毒或出現(xiàn)輕中度健康損害；部分質(zhì)量管理體系要素失效導(dǎo)致部分產(chǎn)品質(zhì)量問題；事件引發(fā)一定范圍關(guān)注或?qū)韭曌u(yù)造成一定影響。

（4）IV級事件（藍(lán)色預(yù)警）：一般事件。指造成或可能造成公司輕微人員傷亡（如無人員傷亡或僅涉及個別輕微不適）、輕微質(zhì)量管理體系失效（如個別環(huán)節(jié)問題）或產(chǎn)生輕微社會影響，需啟動公司低級別應(yīng)急響應(yīng)的事件。判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：未造成[員工]人員傷亡；個別環(huán)節(jié)或程序出現(xiàn)質(zhì)量問題；事件影響范圍小，未造成社會關(guān)注。

2.各級事件應(yīng)急響應(yīng)程序

突發(fā)事件發(fā)生后，[企業(yè)]各部門應(yīng)立即響應(yīng)，按照“統(tǒng)一指揮、分類管理、分級負(fù)責(zé)、條塊結(jié)合、分工協(xié)作”的原則，根據(jù)事件等級，啟動相應(yīng)預(yù)案，組織開展應(yīng)急處置工作。

（1）I級事件（紅色預(yù)警）應(yīng)急響應(yīng)

I級事件發(fā)生后，事發(fā)部門或知情人應(yīng)在20分鐘內(nèi)將初步信息報(bào)告至公司辦公室，公司辦公室立即向領(lǐng)導(dǎo)小組組長報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)小組立即啟動I級應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，成立現(xiàn)場指揮部。

標(biāo)準(zhǔn)響應(yīng)流程：

①20分鐘內(nèi)：事件報(bào)告至公司辦公室，公司辦公室立即向領(lǐng)導(dǎo)小組組長報(bào)告。

②20分鐘內(nèi)：公司辦公室立即向[企業(yè)]相關(guān)上級主管部門報(bào)告初步信息。

③1小時內(nèi)：領(lǐng)導(dǎo)小組組長主持召開應(yīng)急會議，宣布啟動I級應(yīng)急響應(yīng)，現(xiàn)場指揮部立即成立并開展工作。

④1小時內(nèi)：公司辦公室將事件基本情況及應(yīng)急處置初步方案報(bào)告至[企業(yè)]相關(guān)上級主管部門。

核心動作：成立現(xiàn)場指揮部，立即組織開展現(xiàn)場勘查、人員搜救（如涉及）、信息核實(shí)與發(fā)布、受影響范圍隔離、先期處置（如停止相關(guān)活動、保護(hù)現(xiàn)場）等工作，并及時、準(zhǔn)確、持續(xù)向上級報(bào)告事件進(jìn)展及處置情況。

（2）II級事件（橙色預(yù)警）應(yīng)急響應(yīng)

II級事件發(fā)生后，事發(fā)部門或知情人應(yīng)在20分鐘內(nèi)將初步信息報(bào)告至公司辦公室，公司辦公室立即向領(lǐng)導(dǎo)小組副組長報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)小組啟動II級應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，成立現(xiàn)場指揮部。

標(biāo)準(zhǔn)響應(yīng)流程：

①20分鐘內(nèi)：事件報(bào)告至公司辦公室，公司辦公室立即向領(lǐng)導(dǎo)小組副組長報(bào)告。

②20分鐘內(nèi)：公司辦公室立即向[企業(yè)]相關(guān)上級主管部門報(bào)告初步信息。

③1小時內(nèi)：領(lǐng)導(dǎo)小組副組長主持召開應(yīng)急會議，宣布啟動II級應(yīng)急響應(yīng)，現(xiàn)場指揮部立即成立并開展工作。

④1小時內(nèi)：公司辦公室將事件基本情況及應(yīng)急處置初步方案報(bào)告至[企業(yè)]相關(guān)上級主管部門。

核心動作：成立現(xiàn)場指揮部，立即組織開展現(xiàn)場處置（如人員疏散、設(shè)備關(guān)停）、信息核實(shí)與發(fā)布、受影響范圍管控、原因調(diào)查、制定整改措施等工作，并及時、準(zhǔn)確、持續(xù)向上級報(bào)告事件進(jìn)展及處置情況。

（3）III級事件（黃色預(yù)警）應(yīng)急響應(yīng)

III級事件發(fā)生后，事發(fā)部門或知情人應(yīng)在20分鐘內(nèi)將初步信息報(bào)告至公司辦公室，公司辦公室立即向領(lǐng)導(dǎo)小組指定成員報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)小組啟動III級應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，成立現(xiàn)場指揮部。

標(biāo)準(zhǔn)響應(yīng)流程：

①20分鐘內(nèi)：事件報(bào)告至公司辦公室，公司辦公室立即向領(lǐng)導(dǎo)小組指定成員報(bào)告。

②20分鐘內(nèi)：公司辦公室立即向[企業(yè)]相關(guān)上級主管部門報(bào)告初步信息。

③1小時內(nèi)：領(lǐng)導(dǎo)小組指定成員主持召開應(yīng)急會議，宣布啟動III級應(yīng)急響應(yīng)，現(xiàn)場指揮部立即成立并開展工作。

④1小時內(nèi)：公司辦公室將事件基本情況及應(yīng)急處置初步方案報(bào)告至[企業(yè)]相關(guān)上級主管部門。

核心動作：成立現(xiàn)場指揮部，立即組織開展現(xiàn)場處置（如人員安撫、影響范圍評估、先期控制）、信息核實(shí)與發(fā)布、原因分析、制定臨時措施等工作，并及時、準(zhǔn)確、持續(xù)向上級報(bào)告事件進(jìn)展及處置情況。

（4）IV級事件（藍(lán)色預(yù)警）應(yīng)急響應(yīng)

IV級事件發(fā)生后，事發(fā)部門或知情人應(yīng)在20分鐘內(nèi)將初步信息報(bào)告至公司辦公室，公司辦公室立即向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)小組啟動IV級應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，成立現(xiàn)場指揮部。

標(biāo)準(zhǔn)響應(yīng)流程：

①20分鐘內(nèi)：事件報(bào)告至公司辦公室，公司辦公室立即向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告。

②20分鐘內(nèi)：公司辦公室根據(jù)需要向[企業(yè)]相關(guān)上級主管部門報(bào)告初步信息。

③1小時內(nèi)：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織開展應(yīng)急處置工作，成立現(xiàn)場指揮部（視情決定）。

④1小時內(nèi)：公司辦公室將事件基本情況及應(yīng)急處置初步方案報(bào)告至[企業(yè)]相關(guān)上級主管部門。

核心動作：成立現(xiàn)場指揮部（視情決定），立即組織開展現(xiàn)場核實(shí)、影響評估、信息發(fā)布、必要時的現(xiàn)場引導(dǎo)、臨時控制措施落實(shí)等工作，并及時、準(zhǔn)確、持續(xù)向上級報(bào)告事件進(jìn)展及處置情況。

3.現(xiàn)場指揮部核心任務(wù)

現(xiàn)場指揮部作為應(yīng)急處置的現(xiàn)場指揮協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，其核心任務(wù)包括：

（1）統(tǒng)一指揮。負(fù)責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指揮現(xiàn)場應(yīng)急處置工作，下達(dá)處置指令，確保各項(xiàng)應(yīng)急行動有序開展。

（2）控制事態(tài)。采取有效措施控制事態(tài)發(fā)展，防止事件擴(kuò)大，維護(hù)現(xiàn)場秩序。

（3）掌握進(jìn)展。密切關(guān)注事件發(fā)展動態(tài)，收集、分析信息，及時掌握現(xiàn)場情況。

（4）及時報(bào)告。根據(jù)事件等級和領(lǐng)導(dǎo)小組要求，及時、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告事件信息。

（5）適時發(fā)布信息。根據(jù)需要，適時向內(nèi)部或外部發(fā)布信息，正確引導(dǎo)輿論，穩(wěn)定員工情緒，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)。

第五章應(yīng)急保障

第十一條通訊與信息保障

1.信息收集機(jī)制。建立健全覆蓋[企業(yè)內(nèi)]各業(yè)務(wù)單元及部門的突發(fā)事件信息收集網(wǎng)絡(luò)，明確信息收集的來源渠道、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)和報(bào)送流程，確保信息來源的廣泛性、信息的及時性和準(zhǔn)確性。

2.信息傳遞渠道。構(gòu)建多元化、安全可靠的信息傳遞渠道，包括內(nèi)部專用通訊網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)急聯(lián)絡(luò)群組、加密通訊工具等，確保信息在領(lǐng)導(dǎo)小組、現(xiàn)場指揮部、相關(guān)部門及上級單位間的快速、準(zhǔn)確傳遞。

3.信息報(bào)送規(guī)范。制定突發(fā)事件信息報(bào)送的統(tǒng)一格式和時限要求，明確不同等級事件的信息報(bào)送內(nèi)容、程序和責(zé)任部門，確保信息報(bào)送的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。

4.信息處理能力。提升信息分析研判能力，指定專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)突發(fā)事件信息的接收、核實(shí)、分析、評估和上報(bào)，確保信息處理的及時性、科學(xué)性和針對性。

第十二條物資與資金保障

1.經(jīng)費(fèi)保障。將應(yīng)急處置經(jīng)費(fèi)納入公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算，確保應(yīng)急預(yù)備金充足，保障應(yīng)急響應(yīng)、處置和恢復(fù)階段所需的各項(xiàng)費(fèi)用支出。

2.物資儲備制度。建立關(guān)鍵應(yīng)急物資（包括但不限于：急救藥品、防護(hù)用品、通訊設(shè)備、照明工具、破拆器材、臨時生活保障物資如食品、飲用水、應(yīng)急照明設(shè)備、個人洗漱用品等）的儲備制度，明確物資的種類、數(shù)量、存放地點(diǎn)、保管要求、維護(hù)方式和領(lǐng)用程序。

3.物資管理。指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)應(yīng)急物資的采購、儲存、維護(hù)和管理，確保物資的質(zhì)量完好、數(shù)量充足、取用便捷。建立物資臺賬，定期檢查盤點(diǎn)，及時補(bǔ)充，特殊應(yīng)急物資由專人專項(xiàng)管理，確保應(yīng)急物資的完好可用。

4.資金使用。規(guī)范應(yīng)急資金的使用管理，確保資金專款專用、合理使用。建立嚴(yán)格的審批和報(bào)銷制度，加強(qiáng)資金監(jiān)管，確保應(yīng)急資金使用效益最大化。

第十三條人員與技術(shù)保障

1.應(yīng)急隊(duì)伍組建。組建常備與預(yù)備的應(yīng)急處置隊(duì)伍，明確隊(duì)伍的組成部門、人員構(gòu)成、職責(zé)分工和訓(xùn)練要求。常備隊(duì)伍由各部門骨干人員組成，定期進(jìn)行培訓(xùn)和演練；預(yù)備隊(duì)伍根據(jù)需要動員調(diào)配。定期評估隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，必要時尋求外部專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)支持，提升應(yīng)急處置能力。

2.人員管理。明確應(yīng)急處置人員的選拔標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)計(jì)劃、技能要求和管理規(guī)定。建立人員信息檔案，實(shí)行分級管理，確保人員具備必要的應(yīng)急處置知識和技能。

3.技術(shù)支撐。配備必要的應(yīng)急處置技術(shù)裝備和設(shè)施，如應(yīng)急通信系統(tǒng)、信息分析軟件、專業(yè)檢測儀器、遠(yuǎn)程會商設(shè)備等，并與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)建立技術(shù)合作，提升技術(shù)保障能力。

4.技術(shù)支持。建立應(yīng)急技術(shù)支持機(jī)制，明確技術(shù)支持的范圍、流程和責(zé)任，確保應(yīng)急處置工作得到專業(yè)技術(shù)的有力支撐。

第十四條培訓(xùn)與演練保障

1.培訓(xùn)計(jì)劃。制定年度應(yīng)急培訓(xùn)和演練計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、對象、方式、頻次和考核標(biāo)準(zhǔn)，確保培訓(xùn)的系統(tǒng)性、針對性和實(shí)效性。

2.培訓(xùn)實(shí)施。通過集中授課、現(xiàn)場指導(dǎo)、模擬操作、案例分析等方式，對內(nèi)審人員及相關(guān)部門員工進(jìn)行突發(fā)事件預(yù)防和應(yīng)急處置知識與技能培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識別、信息報(bào)