公司法務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)管控流程手冊(cè)一、合同風(fēng)險(xiǎn)管控的價(jià)值與定位在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，合同是權(quán)利義務(wù)的核心載體，從締約磋商到履行終止的全周期風(fēng)險(xiǎn)，可能直接導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、商譽(yù)受損甚至合規(guī)危機(jī)。法務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)管控通過全流程介入、節(jié)點(diǎn)化防控、動(dòng)態(tài)化響應(yīng)，將法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可識(shí)別、可評(píng)估、可處置的管理要素，是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的“防火墻”與商業(yè)利益的“護(hù)航器”。二、前期準(zhǔn)備：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)基準(zhǔn)搭建（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系的分層構(gòu)建合同風(fēng)險(xiǎn)貫穿“締約—履行—終止”全周期，需針對(duì)性梳理：締約階段：主體資格瑕疵（如對(duì)方無履約能力、超越經(jīng)營(yíng)范圍）、意思表示瑕疵（如欺詐、重大誤解）、締約過失責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；履行階段：履約瑕疵（如質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、逾期交付）、單方變更/解除違約、第三人侵權(quán)（如貨物被扣押）；終止階段：結(jié)算爭(zhēng)議（如尾款認(rèn)定）、后合同義務(wù)違約（如保密義務(wù)違反）。通過歷史糾紛復(fù)盤、行業(yè)案例研究、業(yè)務(wù)場(chǎng)景推演，建立《合同風(fēng)險(xiǎn)清單》，明確各環(huán)節(jié)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如建筑工程合同的“黑白合同”風(fēng)險(xiǎn)、買賣合同的“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊”風(fēng)險(xiǎn)）。（二）合規(guī)基準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)更新以《民法典》合同編為核心，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)范（如金融機(jī)構(gòu)的《貸款通則》、建筑企業(yè)的《建筑法》）、企業(yè)內(nèi)部制度（如采購(gòu)管理辦法、銷售授權(quán)細(xì)則），搭建“法律+行業(yè)+內(nèi)部”三維合規(guī)基準(zhǔn)。例如：采購(gòu)合同需嵌入“供應(yīng)商資質(zhì)年度復(fù)核條款”；涉外合同需同步核查國(guó)際公約（如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》）與目標(biāo)國(guó)法律沖突。三、合同起草與審查：從“形式合規(guī)”到“風(fēng)險(xiǎn)隔離”（一）起草環(huán)節(jié)：條款設(shè)計(jì)的“精準(zhǔn)性”原則合同起草需圍繞“權(quán)利可主張、義務(wù)可履行、責(zé)任可追責(zé)”展開：主體條款：明確雙方全稱、住所地、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，關(guān)聯(lián)方需單獨(dú)列示（如“甲方關(guān)聯(lián)公司XX對(duì)本合同債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任”）；標(biāo)的條款：貨物類需注明品牌、型號(hào)、規(guī)格（避免“同等質(zhì)量”等模糊表述），服務(wù)類需細(xì)化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)（如“每月5日前提交服務(wù)報(bào)告，經(jīng)甲方書面確認(rèn)后視為完成”）；價(jià)款與支付：約定“到賬日為付款日”“逾期付款按LPR的1.5倍計(jì)付違約金”，大額合同可分階段付款（如“預(yù)付款30%，貨到驗(yàn)收后付60%，質(zhì)保期滿付10%”）；違約責(zé)任：區(qū)分“根本違約”（如遲延履行超30日）與“一般違約”（如輕微質(zhì)量瑕疵），對(duì)應(yīng)解除權(quán)、賠償范圍（含直接損失、可得利益損失）。（二）審查環(huán)節(jié)：多維度風(fēng)險(xiǎn)排查審查需覆蓋合法性、合理性、操作性三個(gè)維度：合法性審查：核查合同是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“陰陽合同”規(guī)避稅費(fèi)、約定“工傷概不負(fù)責(zé)”）；合理性審查：評(píng)估條款是否顯失公平（如“乙方違約金為合同金額50%，甲方違約金為1%”）；操作性審查：驗(yàn)證條款是否可執(zhí)行（如“乙方應(yīng)‘盡快’交付”改為“乙方應(yīng)于X年X月X日前交付”）。針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款（如擔(dān)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)議解決），需單獨(dú)出具《風(fēng)險(xiǎn)提示書》：擔(dān)保條款：明確擔(dān)保類型（一般保證/連帶責(zé)任保證）、擔(dān)保期限（避免“直至債務(wù)還清”的模糊表述）；爭(zhēng)議解決：優(yōu)先選擇“原告住所地法院”或“仲裁委員會(huì)”（需確認(rèn)仲裁條款有效性）。四、簽署與用印：流程合規(guī)的“最后一道閘”（一）簽署前的“雙確認(rèn)”機(jī)制主體資格確認(rèn)：通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查對(duì)方存續(xù)狀態(tài)、涉訴信息，要求提供最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書（需注明授權(quán)范圍、期限）；條款確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門與法務(wù)聯(lián)合向?qū)Ψ桨l(fā)《條款確認(rèn)函》，明確“本合同最終版本以雙方蓋章文本為準(zhǔn)，此前磋商記錄自動(dòng)失效”。（二）用印管理的“全流程留痕”用印審批：實(shí)行“部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)+分管領(lǐng)導(dǎo)”三級(jí)審批，審批單需注明合同編號(hào)、金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；用印登記：建立《用印臺(tái)賬》，記錄用印時(shí)間、合同份數(shù)、用印人，留存合同首頁與蓋章頁的掃描件；特殊情形管控：空白合同禁止用印，補(bǔ)充協(xié)議需注明“系原合同（編號(hào)：XXX）的附件”。五、履行與監(jiān)控：從“靜態(tài)文本”到“動(dòng)態(tài)管理”（一）履約臺(tái)賬的“可視化”管理建立《合同履行臺(tái)賬》，按“合同編號(hào)、履行階段、對(duì)方履約情況、我方履約情況、變更記錄”分類記錄：貨物類合同：跟蹤“交貨時(shí)間、驗(yàn)收結(jié)果、付款進(jìn)度”，驗(yàn)收單需對(duì)方簽字蓋章；服務(wù)類合同：留存“服務(wù)報(bào)告、成果文件、確認(rèn)回執(zhí)”，形成“履約證據(jù)鏈”。（二）變更與解除的“書面化”管控合同變更/解除需簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》，明確：變更內(nèi)容：如“原合同第X條‘付款方式’變更為……”；效力范圍：“本補(bǔ)充協(xié)議生效后，原合同與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)”；解除條件：約定“因不可抗力致合同目的無法實(shí)現(xiàn)的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任”，并附證明材料（如政府禁令、自然災(zāi)害證明）。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的“觸發(fā)式”響應(yīng)設(shè)置預(yù)警觸發(fā)條件（如對(duì)方連續(xù)兩次逾期付款、被列入失信被執(zhí)行人名單），啟動(dòng)“法務(wù)介入+業(yè)務(wù)協(xié)同”的應(yīng)對(duì)流程：發(fā)《履約催告函》（注明“函件發(fā)出日為送達(dá)日”）；啟動(dòng)談判或保全（如申請(qǐng)?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全）。六、糾紛處置與復(fù)盤：從“被動(dòng)應(yīng)對(duì)”到“主動(dòng)優(yōu)化”（一）糾紛處置的“策略化”選擇根據(jù)糾紛類型選擇處置路徑：協(xié)商/調(diào)解：優(yōu)先通過“面對(duì)面談判+書面紀(jì)要”解決，避免單方口頭承諾；仲裁/訴訟：需在訴訟時(shí)效屆滿前（一般3年）啟動(dòng)，證據(jù)保全需同步進(jìn)行（如對(duì)電子證據(jù)公證、對(duì)貨物查封）。（二）事后復(fù)盤的“體系化”改進(jìn)每起糾紛結(jié)案后，開展“三問復(fù)盤”：風(fēng)險(xiǎn)根源：是條款漏洞（如“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)缺失”）、履行監(jiān)控不到位（如“未及時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)方經(jīng)營(yíng)異?！保┻€是外部因素（如政策變動(dòng)）？流程優(yōu)化：更新《合同模板庫(kù)》（如增加“履約保證金條款”）、完善《風(fēng)險(xiǎn)清單》（如新增“數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”）；培訓(xùn)宣貫：針對(duì)業(yè)務(wù)部門開展“典型案例解讀”，強(qiáng)化“合同條款即風(fēng)險(xiǎn)邊界”的認(rèn)知。七、附則：工具與保障1.工具包：配套《合同風(fēng)險(xiǎn)清單》《用印審批單》《履約臺(tái)賬模板》《催告函范本》，實(shí)現(xiàn)“拿來即用”；2.人員保障：法務(wù)人員需定期參加“行業(yè)法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)”，業(yè)務(wù)部門設(shè)“合同管理員”，形成“法務(wù)+業(yè)務(wù)”的協(xié)同防控網(wǎng)；3.