202證券從業(yè)資格考試真題試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（下列選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題意）1.證券市場的基本功能不包括（）。A.資本積聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)保值功能2.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法中，錯誤的是（）。A.分類監(jiān)管是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍、資本規(guī)模、經(jīng)營狀況等因素，對證券公司進(jìn)行分類管理B.分類監(jiān)管的目的是完善監(jiān)管體系，提升監(jiān)管效率，防范系統(tǒng)性風(fēng)險C.中國證監(jiān)會是實(shí)施分類監(jiān)管的唯一監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.分類監(jiān)管結(jié)果直接影響證券公司的市場準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)拓展3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于（）人民幣。A.1億元B.5億元C.10億元D.20億元4.下列關(guān)于股票市場指數(shù)的說法中，正確的是（）。A.股票市場指數(shù)是衡量單個股票價格變動的指標(biāo)B.常見的股票市場指數(shù)包括道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)、滬深300指數(shù)等C.股票市場指數(shù)的計(jì)算方法主要分為簡單算術(shù)平均法和加權(quán)算術(shù)平均法D.股票市場指數(shù)的編制目的是為了反映整個股票市場的投資價值5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶中的證券，應(yīng)為（）。A.客戶自有資金購買的證券B.客戶自有資金配資后購買的證券C.證券公司自營可交易的證券D.證券公司融資給客戶的證券6.下列關(guān)于證券交易結(jié)算資金的說法中，正確的是（）。A.證券交易結(jié)算資金屬于證券公司自有財產(chǎn)B.證券公司可以挪用客戶的證券交易結(jié)算資金C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)保管證券交易結(jié)算資金D.客戶可以通過證券公司查詢其證券交易結(jié)算資金的明細(xì)7.證券公司向客戶提供的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)署名，并注明（）。A.證券公司名稱B.研究人員姓名C.發(fā)布日期D.以上都是8.下列關(guān)于證券投資分析的說法中，錯誤的是（）。A.證券投資分析是指運(yùn)用一定的方法，對證券的價值進(jìn)行分析和判斷B.證券投資分析的基本原理包括風(fēng)險與收益匹配原則、投資組合理論、有效市場假說等C.證券投資分析的方法主要包括基本分析和技術(shù)分析D.證券投資分析的結(jié)果可以直接用于指導(dǎo)投資決策，無需考慮投資者的個人情況9.下列關(guān)于基金份額凈值的說法中，正確的是（）。A.基金份額凈值是指基金每一份份額的價值B.基金份額凈值由基金管理人計(jì)算并公布C.基金份額凈值越高，說明基金的投資業(yè)績越好D.基金份額凈值決定了投資者的最終收益10.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列政策、程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、管理和監(jiān)督的過程B.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營的合法合規(guī)、安全穩(wěn)定和高效運(yùn)行C.證券公司內(nèi)部控制的責(zé)任主體是公司董事會D.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和所有員工11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)確保（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)資金與公司的自有資金、銀行存款嚴(yán)格分離B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分離D.以上都是12.下列關(guān)于證券公司合規(guī)風(fēng)控制度的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司合規(guī)風(fēng)控制度是指證券公司為防范合規(guī)風(fēng)險而建立的一系列政策、程序和方法B.證券公司合規(guī)風(fēng)控制度的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營活動的合法合規(guī)C.證券公司合規(guī)風(fēng)控制度由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)建立和實(shí)施D.證券公司合規(guī)風(fēng)控制度應(yīng)當(dāng)與公司的內(nèi)部控制制度相協(xié)調(diào)13.證券公司聘請的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)（）。A.具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格B.與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系C.接受證券公司董事會的直接領(lǐng)導(dǎo)D.定期對證券公司財務(wù)報表進(jìn)行審計(jì)14.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)（）。A.具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力B.從事證券業(yè)務(wù)滿5年C.具有良好的職業(yè)道德和個人信譽(yù)D.不得兼任其他證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員15.下列關(guān)于證券公司廣告宣傳的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.證券公司廣告宣傳應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.證券公司廣告宣傳不得夸大宣傳或者使用絕對化用語C.證券公司廣告宣傳應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.證券公司廣告宣傳應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)范圍和資質(zhì)相符二、多項(xiàng)選擇題（下列選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題意）1.證券市場的基本功能包括（）。A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險分散功能2.證券公司可以申請經(jīng)營下列哪些業(yè)務(wù)（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.證券自營D.資產(chǎn)管理3.證券交易的基本原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.自愿原則B.公開原則C.公平原則D.資產(chǎn)配置原則5.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。A.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則B.內(nèi)部控制的組織架構(gòu)和職責(zé)分工C.內(nèi)部控制的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范D.內(nèi)部控制的監(jiān)督和評價機(jī)制6.證券公司合規(guī)風(fēng)險的主要來源包括（）。A.公司治理結(jié)構(gòu)不完善B.內(nèi)部控制制度不健全C.業(yè)務(wù)人員違規(guī)操作D.外部市場環(huán)境變化7.證券公司聘請的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.對證券公司財務(wù)報表進(jìn)行審計(jì)B.對證券公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行評價C.對證券公司合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估D.向中國證監(jiān)會報告審計(jì)結(jié)果8.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括（）。A.具有完全民事行為能力B.具有良好的職業(yè)道德和個人信譽(yù)C.未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施D.具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力9.證券公司廣告宣傳的內(nèi)容包括（）。A.證券公司名稱、住所、聯(lián)系方式B.證券公司業(yè)務(wù)范圍C.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息D.證券公司財務(wù)狀況信息10.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括（）。A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.法律法規(guī)風(fēng)險三、判斷題（下列說法中，正確的劃“√”，錯誤的劃“×”）1.證券市場是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。（）2.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。（）3.證券交易所以其會員為交易對象，提供證券集中競價交易服務(wù)。（）4.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出。（）5.證券投資分析的基本分析方法是分析影響證券價格的各種基本面因素。（）6.基金是指通過發(fā)行基金份額，將眾多投資者的資金匯集起來，由基金管理人進(jìn)行專業(yè)化投資管理的基金。（）7.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和監(jiān)督。（）8.證券公司合規(guī)風(fēng)險是指因違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或公司內(nèi)部控制制度而可能受到的法律制裁、行政監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。（）9.證券公司聘請的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司管理層。（）10.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司經(jīng)營管理的合規(guī)性負(fù)責(zé)。（）11.證券公司廣告宣傳可以承諾收益或者承擔(dān)虧損。（）12.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、銀行存款、貨幣市場基金等。（）13.證券公司可以將其管理的客戶資產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保或者融資。（）14.證券公司內(nèi)部控制制度的有效性應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估。（）15.證券公司合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是在風(fēng)險可控的前提下追求利潤最大化。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.C3.B4.B5.B6.D7.D8.D9.A10.D11.D12.B13.A14.A15.C二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ACD5.ABCD6.ABCD7.AB8.ABCD9.ABD10.ABCD三、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√11.×12.√13.×14.√15.×---解析思路一、單項(xiàng)選擇題1.D資本保值功能屬于企業(yè)財務(wù)管理目標(biāo)，不是證券市場的基本功能。證券市場的基本功能是資本積聚、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險分散。2.C中國證監(jiān)會是主要的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但并非唯一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，地方政府、行業(yè)自律組織等也參與監(jiān)管。3.B根據(jù)《證券法》規(guī)定，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于5億元人民幣。4.B股票市場指數(shù)是衡量整個股票市場價格綜合變動的指標(biāo)，不是單個股票。A、C、D描述不準(zhǔn)確。5.B客戶信用證券賬戶中的證券應(yīng)為客戶自有資金購買的證券，經(jīng)證券公司融資后形成的證券不屬于此范疇。6.D證券交易結(jié)算資金屬于客戶所有，證券公司負(fù)有保管義務(wù)，客戶可以查詢。7.D證券研究報告應(yīng)署名、注明公司名稱、發(fā)布日期等。8.D證券投資分析的結(jié)果需要結(jié)合投資者自身情況（風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等）才能指導(dǎo)投資決策。9.A基金份額凈值是衡量每一份基金份額價值的基礎(chǔ)。10.D內(nèi)部控制的責(zé)任主體是公司董事會，但全體員工都有責(zé)任遵守內(nèi)部控制制度。11.D以上選項(xiàng)均正確，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資金需與自有資金、客戶資產(chǎn)、其他資產(chǎn)嚴(yán)格分離。12.B證券公司合規(guī)風(fēng)控制度由董事會負(fù)責(zé)建立，總經(jīng)理負(fù)責(zé)實(shí)施。13.A外部審計(jì)機(jī)構(gòu)必須具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格。14.A具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力是董事、監(jiān)事、高管人員的核心任職資格之一。15.C證券公司廣告宣傳可以承諾收益或者承擔(dān)虧損是不允許的。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD證券市場的基本功能包括資本積聚、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險分散。2.ABCD根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司可以申請經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。3.ABCD證券交易的基本原則包括公開、公平、公正、自愿、有償。4.ACD資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循自愿、公平、資產(chǎn)配置原則。5.ABCD內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、監(jiān)督評價等內(nèi)容。6.ABCD合規(guī)風(fēng)險來源包括公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作和外部環(huán)境等。7.AB外部審計(jì)機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對財務(wù)報表進(jìn)行審計(jì)，并對內(nèi)部控制制度進(jìn)行評價。C、D并非其核心職責(zé)。8.ABCD以上選項(xiàng)均為董事、監(jiān)事、高管人員的任職資格條件。9.ABD證券公司廣告宣傳可以包含公司名稱、住所、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)范圍、董事監(jiān)事高管信息、財務(wù)狀況信息等，但不能承諾收益或承擔(dān)虧損。10.ABCD客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨市場、信用、操作、法律法規(guī)等多種風(fēng)險。三、判斷題1.√證券市場是進(jìn)行有價證券發(fā)行和交易的場所。2.√這是證券公司的定義。3.√證券交易所提供集中競價交易服務(wù)。4.√