大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之25：安全風險評估管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之25：安全風險評估管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2025A0)1目的為規(guī)范企業(yè)安全風險評估工作，準確識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險源，科學分析現(xiàn)有控制措施的有效性，依據(jù)統(tǒng)一標準確定安全風險等級，建立動態(tài)風險評估機制，落實安全風險分級管控責任，及時防范化解安全風險，避免生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保障企業(yè)員工生命財產(chǎn)安全和生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定運行，推動安全風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制有效落地，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)及GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求》等標準要求，制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)及所屬全資、控股子公司(以下統(tǒng)稱"企業(yè)")生產(chǎn)經(jīng)營全流程中安全風險評估的策劃、實施、重新評估、結果審核、應用及監(jiān)督管理等工作。涉及的責任主體包括企業(yè)主要負責人、分管安全生產(chǎn)負責人、安全生產(chǎn)管理部門、各業(yè)務部門(生產(chǎn)、技術、設備、人力資源等)、基層單位(車間/班組)及相關崗位人員；評估范圍覆蓋企業(yè)所有作業(yè)活動、設備設施、作業(yè)場所、管理流程及內(nèi)外部環(huán)境影響因素，涵蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全生命周期(規(guī)劃設計、生產(chǎn)運行、檢維修、變更、廢棄等)，外包作業(yè)、相關方作業(yè)活動納入評估范圍，并涵蓋常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進入工作場所的人員的活動，以及工作場所的設備設施。本制度內(nèi)容主要包括評估策劃、評估實施、風險等級確定、重新評估、結果應用、監(jiān)督與改進等環(huán)節(jié)。3規(guī)范性引用文件GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求中華人民共和國安全生產(chǎn)法(2021修正)GB/T27921-2023風險管理風險評估技術GB18218-2018危險化學品重大危險源辨識GB/T13861-2022生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類4術語和定義4.1安全生產(chǎn)風險生產(chǎn)經(jīng)營活動中引發(fā)生產(chǎn)安全事故的可能性，與隨之導致的人員傷亡、財產(chǎn)損失或社會影響的后果嚴重程度的組合。4.2安全生產(chǎn)風險源可能單獨或共同引發(fā)安全生產(chǎn)風險的能量或危險物質的載體。注1：能量通常指機械能、電能、熱能、化學能、電離及非電離輻射、聲能和生物能等。注2：載體通常指設備、設施、材料、裝置、工作場所和區(qū)域，以及在特定部位、場所和區(qū)域等實施的伴隨風險的作業(yè)活動(過程)，或以上的組合。4.3安全生產(chǎn)風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價的全過程。4.4安全生產(chǎn)風險管控根據(jù)風險評估的結果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受程度的過程。注：包括但不限于保持和/或改變安全生產(chǎn)風險的任何流程、策略、措施、操作或其他行動。4.5安全風險等級依據(jù)風險評估結果，按"從嚴從高"原則劃分的風險層級，從高到低依次為重大風險(紅色)、較大風險(橙色)、一般風險(黃色)、低風險(藍色)。4.6重新評估當危險源辨識結果發(fā)生變化(如工藝調(diào)整、設備更換、事故發(fā)生等)時，對相關危險源及控制措施重新開展的風險評估工作。4.7可接受風險依據(jù)組織合規(guī)義務和安全生產(chǎn)方針與目標，已降至其可以容許程度的風險，無需額外采取安全改進措施。4.8事故隱患企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度規(guī)定，或因風險管控措施缺失、失效、落實不到位，可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理上的缺陷，分為一般事故隱患(危害和整改難度較小，可立即整改)和重大事故隱患(危害和整改難度較大，需停產(chǎn)停業(yè)整改)。5職責5.1企業(yè)主要負責人(1)負責審批企業(yè)安全風險評估總體方案和重大風險評估結果，保障評估工作所需資源；(2)督促落實重大風險的管控措施，對風險評估工作的全面性和有效性負總責；(3)審批風險重新評估觸發(fā)后的評估方案及更新報告；(4)每年組織對風險評估管理制度的適宜性、有效性進行評審，并主持管理評審會議；(5)負責審批重大風險等級判定結果。5.2分管安全生產(chǎn)負責人(1)負責組織制定安全風險評估實施細則，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)評估工作的開展；(2)審核風險評估報告及風險等級判定結果，監(jiān)督評估結果的應用；(3)組織危險源變化識別及重新評估工作的啟動與驗收；(4)每季度組織專業(yè)安全檢查，檢查分析各專業(yè)的安全風險管控措施落實情況；(5)負責審核重新評估方案及報告。5.3安全生產(chǎn)管理部門（歸口管理部門）(1)負責起草安全風險評估管理制度，制定評估周期、方法及分級標準；(2)負責成立風險評估小組，組織評估方法培訓，確認外部專家參與必要性；(3)組織開展日常及專項風險評估工作，匯總評估數(shù)據(jù)并形成評估報告；(4)收集危險源變化信息，判定重新評估觸發(fā)條件，組織實施重新評估；(5)監(jiān)督各部門風險評估結果的落實，建立風險評估檔案并動態(tài)更新；(6)建立安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制安全風險四色分布圖，實現(xiàn)風險信息動態(tài)管理；(7)組織開展風險評估相關的內(nèi)部審核，配合外部審計/監(jiān)管檢查中的風險評估相關核查工作；(8)每月向主要負責人報告重大風險和重大隱患信息；(9)負責組織基礎數(shù)據(jù)收集與核實，確保數(shù)據(jù)真實、完整、按時提交。5.4各業(yè)務部門（生產(chǎn)、技術、設備等）(1)負責本部門管轄范圍內(nèi)的危險源辨識及基礎數(shù)據(jù)收集，配合開展風險評估；(2)識別本部門工藝、設備、作業(yè)活動等方面的危險源變化，及時上報安全生產(chǎn)管理部門；(3)落實本部門風險評估結果對應的管控措施，組織本部門人員參與風險評估培訓；(4)負責本部門風險點排查、危險源辨識、落實管控措施，并將結果納入本部門安全管理職責；(5)負責提交本部門危險源基礎數(shù)據(jù)，并在評估啟動后5個工作日內(nèi)完成提交。5.5基層單位（車間/班組）(1)配合開展現(xiàn)場危險源辨識及風險評估工作，提供現(xiàn)場作業(yè)實際情況；(2)執(zhí)行風險評估確定的管控措施，每日排查崗位危險源變化情況；(3)反饋風險評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題及改進建議；(4)班組長每班組織對作業(yè)環(huán)境和重點工序進行安全檢查，崗位人員每天至少兩次對崗位作業(yè)條件進行安全檢查；(5)負責識別并上報作業(yè)現(xiàn)場危險源變化信息。5.6風險評估小組（臨時/常設）(1)由安全生產(chǎn)、技術、設備等專業(yè)人員及外部專家（必要時）組成，負責具體實施風險評估；(2)選用適宜的評估方法分析風險，確定風險等級，提出管控措施建議；(3)負責評估現(xiàn)有控制措施的有效性，并提出改進建議；(4)編寫風險評估報告及重新評估報告；(5)風險評估小組人員需具備相應的專業(yè)資質或培訓合格證明，外部專家需具備行業(yè)內(nèi)相關專業(yè)高級職稱或注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格。5.7人力資源部門(1)配合安全生產(chǎn)管理部門組織風險評估相關培訓，將風險管控知識納入員工崗前、在崗培訓內(nèi)容；(2)記錄培訓考核結果，將風險管控能力納入員工崗位勝任力評價；(3)負責組織從業(yè)人員進行風險分級管控與隱患排查治理雙重預防工作機制建設培訓，并保留培訓記錄；(4)負責風險評估培訓的考核記錄管理，確保考核不合格者不得上崗。5.8財務部門(1)保障安全風險評估及管控措施落實所需的專項經(jīng)費，審核經(jīng)費使用情況；(2)將重大風險管控措施整改經(jīng)費納入年度安全生產(chǎn)投入預算。6管理內(nèi)容及要求6.1評估策劃6.1.1評估周期設定：(1)常規(guī)評估周期：企企業(yè)每年至少組織1次全面安全風險評估；高風險行業(yè)(如化工、礦山、建筑施工、交通運輸?shù)?每半年開展1次全面評估；新投產(chǎn)、改擴產(chǎn)項目投用前必須完成首次風險評估；涉及“兩重點一重大”的生產(chǎn)儲存裝置每3年開展一次危險與可操作性分析(HAZOP)，其余生產(chǎn)設施每5年開展一次HAZOP分析；特種設備使用單位需結合設備檢驗周期，每季度對特種設備開展專項風險評估；涉及交通運輸相關業(yè)務的子公司，需遵循相關規(guī)范要求，每年至少開展1次動態(tài)評估，重大變化時及時評估。(2)專項評估周期：針對危險作業(yè)、重大危險源、季節(jié)性風險等，在作業(yè)/事件發(fā)生前15個工作日內(nèi)開展專項風險評估。對于隱患頻率較高的風險點，應重新進行評價、分級。6.1.2評估方法選用：(1)方法選用原則：結合風險類型(作業(yè)活動/設備設施/工藝過程)、數(shù)據(jù)可得性及行業(yè)特點，選擇適宜的定性/定量/半定量方法，確保評估科學、可操作。方法選擇需匹配企業(yè)行業(yè)特點、風險類型、數(shù)據(jù)可得性等因素，且需經(jīng)管理層評審確定適用性。(2)常用評估方法：作業(yè)活動風險：采用作業(yè)條件危險性分析法(LEC)、工作危害分析(JHA)；工藝過程風險(化工/復雜流程)：采用危險與可操作性分析(HAZOP)；設備設施風險：采用安全檢查表法(SCL)、故障類型及影響分析(FMEA)；通用風險分級：采用風險矩陣法(LS)，通過“可能性×后果嚴重性”確定風險值；高風險場景：可采用保護層分析(LOPA)、定量風險評價法(QRA)；通用風險識別：可結合預先危險性分析法(PHA)；對于重大危險源的定量風險評價，可參照AQ/T3046-2013《化工企業(yè)定量風險評價導則》；對于交通運輸相關風險，可選用LCD法、LEC法；對于特種設備風險，可結合安全檢查表法(SCL)、事故樹分析法(FTA)。企業(yè)可結合實際選擇有效、可行的風險辨識方法，從不同的角度和層次對風險點進行辨識(依據(jù)雙重預防手冊7.4.5.1)。6.1.3評估范圍界定：(1)評估范圍覆蓋：企業(yè)所有作業(yè)活動(常規(guī)/非常規(guī))、設備設施(自有/租賃)、作業(yè)場所(室內(nèi)/室外/地下)、管理流程(變更管理/應急管理)及內(nèi)外部環(huán)境影響(自然災害/周邊環(huán)境)；覆蓋正常、異常、緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，包含人員、物、環(huán)境、管理四類危險因素；(2)重點評估對象：重大危險源、重點監(jiān)管危險工藝、危險作業(yè)(有限空間/高處/動火等)、特種設備、高風險崗位。評估范圍應覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)、設備設施、作業(yè)人員、外部環(huán)境影響及管理流程。6.2評估實施6.2.1基礎數(shù)據(jù)收集：(1)收集內(nèi)容：法律法規(guī)及標準文本、設備設施檔案、作業(yè)規(guī)程、歷史事故/隱患記錄、工藝流程圖、人員資質信息、應急資源配置等；宜收集區(qū)域位置圖、總平面圖、工藝布置圖、疏散逃生圖等相關圖紙，以及工藝、裝置、設備的說明書和工藝流程圖；(2)收集要求：數(shù)據(jù)需真實、完整，由各業(yè)務部門在評估啟動后5個工作日內(nèi)提交至安全生產(chǎn)管理部門。應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。6.2.2危險源辨識(1)辨識要求：全面識別根源性和狀態(tài)性危險源，依據(jù)GB/T13861-2022《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險有害因素進行辨識；重大危險源辨識符合GB18218-2018要求，形成重大危險源專項辨識記錄；危險源辨識需覆蓋外包作業(yè)、相關方作業(yè)活動，以及停用、閑置、報廢的設備設施；辨識過程需考慮風險的疊加/累積效應，重點關注可能導致重特大事故的風險點；辨識內(nèi)容應包括自然環(huán)境、地質條件、建構筑物、作業(yè)場所、工藝流程、設備設施、原輔材料、危險物質、作業(yè)活動、管理機構、社會因素等各個方面；(2)辨識輸出：形成《危險源清單》，明確危險源名稱、所在位置、可能導致的事故類型、現(xiàn)有控制措施等。企業(yè)應將危險源辨識的結果填入《安全風險辨識和管控清單》。6.2.3現(xiàn)有控制措施有效性評估(1)評估維度：從工程技術措施(防護裝置/隔離設施)、管理措施(操作規(guī)程/培訓)、培訓教育措施、個體防護措施、應急措施五方面評估現(xiàn)有措施是否能將風險控制在可接受水平；評估需驗證控制措施是否充分、可靠，識別控制措施的缺失、失效或落實不到位情況；(2)評估輸出：評估輸出：形成《現(xiàn)有控制措施有效性評估表》，標注措施缺失/失效項，提出改進建議。記錄控制措施有效性評估結果及改進方向。6.2.4風險分析(1)可能性分析：應綜合考慮歷史發(fā)生概率、安全管理水平等因素，采用定性、定量或半定量方法進行分析。可能性等級劃分為5級(很可能、較可能、可能、較不可能、基本不可能)；(2)后果嚴重程度分析：應從人員傷亡、財產(chǎn)損失、健康損害、環(huán)境破壞、社會影響等方面進行分析，后果嚴重程度等級劃分為5級(很大、大、一般、小、很小)。后果嚴重性包括危險引發(fā)事故發(fā)生時可能造成的人身傷害、健康傷害或財產(chǎn)損失。(3)風險分析內(nèi)容：應涵蓋可能性分析、后果嚴重程度分析，并考慮現(xiàn)有控制措施的有效性。風險分析過程中應充分考慮現(xiàn)有安全風險管控措施的有效性。6.2.5風險評價(1)風險等級判定：依照風險分析結果，對照安全生產(chǎn)風險等級判定方法，確定風險等級。風險等級從高到低劃分為重大、較大、一般和低，分別用"紅橙黃藍"四種顏色標示。風險等級判定應按從嚴從高原則。(2)風險評價輸出：形成《安全風險等級判定表》，明確風險等級及判定依據(jù)。企業(yè)安全風險等級確定的過程中，應突出重大事故風險，關注暴露人群及人群規(guī)模，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序。6.2.6評估過程記錄(1)記錄要求：詳細記錄評估過程中的數(shù)據(jù)、分析過程、專家意見、部門反饋等，確保評估可追溯；記錄需包含評估人員簽字、評估日期、現(xiàn)場核查照片(關鍵風險點)；記錄應規(guī)范(簽字、日期、依據(jù)等要素齊全)，確保可追溯性(數(shù)據(jù)來源、分析邏輯清晰)；(2)記錄形式：采用紙質表單+電子文檔雙記錄，由評估小組專人負責整理。企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。6.3風險等級確定6.3.1分級標準制定(1)分級依據(jù)：依據(jù)GB/T33000-2025及企業(yè)實際，制定四級風險分級標準：重大風險(紅色)：可能造成3人及以上死亡、重大財產(chǎn)損失或重大環(huán)境破壞，風險值≥160(LEC法)或風險矩陣法(LS)風險值20-25；直接判定情形：①符合GB18218辨識的危險化學品重大危險源；②曾導致死亡/重傷/重大財產(chǎn)損失且致險因素仍存在；③涉及10人及以上作業(yè)的中毒/爆炸/火災危險場所；④違反法律法規(guī)強制性規(guī)定且后果嚴重的風險；⑤構成重大事故隱患的；⑥涉及動火、有限空間、吊裝、盲板抽堵、動土、斷路、高處、設備檢維修、臨時用電等危險作業(yè)且作業(yè)條件不滿足安全要求的；⑦化工園區(qū)內(nèi)企業(yè)涉及重點監(jiān)管危險化工工藝、重點監(jiān)管危險化學品的；⑧特種設備使用單位中，具有中毒、爆炸、火災等危險的作業(yè)區(qū)且作業(yè)人員在10人及以上的；⑨經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的；較大風險(橙色)：可能造成1-2人死亡、較大財產(chǎn)損失，風險值70-159(LEC法)或風險矩陣法(LS)風險值15-16；一般風險(黃色)：可能造成人員重傷、一定財產(chǎn)損失，風險值20-69(LEC法)或風險矩陣法(LS)風險值9-12；低風險(藍色)：可能造成人員輕傷、輕微財產(chǎn)損失，風險值<20(LEC法)或風險矩陣法(LS)風險值1-8。(2從嚴從高原則：若一個風險點包含多個危險源，以等級最高的危險源確定該風險點的等級。風險點等級按最高危險源等級定級。6.3.2等級審核與批準(1)審核流程：評估小組提出風險等級初步判定結果，等級確定需經(jīng)責任部門負責人簽字確認，經(jīng)安全生產(chǎn)管理部門審核后，報分管安全生產(chǎn)負責人復核；重大風險等級需報企業(yè)主要負責人批準；(2)結果公示：重大/較大風險等級確定后，在企業(yè)醒目位置公示，公示內(nèi)容包括風險描述、管控措施、責任人員。企業(yè)應在存在較大以上風險場所的醒目位置設置風險公告欄。6.3.3風險地圖繪制企業(yè)依據(jù)風險等級結果，繪制安全風險四色空間分布圖，標注重大/較大風險點位置、管控責任、應急措施，在廠區(qū)醒目位置公示；風險地圖需包含方向標識、緊急疏散集合點，可與應急疏散平面圖合并繪制。區(qū)域安全風險四色分布圖應具備方向圖標、應標明工廠級、部門級安全風險四色空間分布圖位置、應標明疏散逃生緊急集合點。6.4重新評估6.4.1觸發(fā)條件識別(1)核心觸發(fā)條件：生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝技術、主要設備設施發(fā)生重大變化；新工藝、新技術、新材料、新設備投入使用前；發(fā)生生產(chǎn)安全事故或重大隱患整改后；法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生變更；外部環(huán)境(如自然災害、周邊企業(yè)變化)對企業(yè)風險產(chǎn)生重大影響；企業(yè)合并分立、業(yè)務劃轉、組織機構重大調(diào)整；停工復工、試生產(chǎn)(運行)；極端天氣/重大節(jié)假日等可能引發(fā)風險變化的情形；應急演練/事故復盤發(fā)現(xiàn)風險評估缺陷；有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程發(fā)布或者修改；周邊環(huán)境、作業(yè)條件、設備設施、工藝技術發(fā)生改變；發(fā)生事故或者險情、停工停產(chǎn)后需要復工復產(chǎn)；汛期、森林防火緊要期、地震風險影響期、極端或者異常天氣、自然災害、重大節(jié)假日、大型活動；評估周期屆滿前，需啟動新一輪全面評估；外部監(jiān)管部門提出風險評估整改要求時，需按要求重新評估。(2)識別責任：各業(yè)務部門指定專人每日排查、每周匯總危險源變化信息，上報安全生產(chǎn)管理部門。企業(yè)應建立危險源變化識別機制，明確變化觸發(fā)場景。6.4.2重新評估實施(1)啟動時限：重大變化(如工藝革新)48小時內(nèi)啟動重新評估，一般變化(如作業(yè)人員調(diào)整)7個工作日內(nèi)啟動；重新評估完成時限：重大變化需在30日內(nèi)完成，且需在變化涉及的作業(yè)/設備投用前完成；重新評估結果需納入變更管理(MOC)流程歸檔；重新評估流程應在變化發(fā)生后30日內(nèi)完成，重大變更(如新改擴建項目)需在投產(chǎn)前完成；(2)評估范圍：聚焦變化涉及的危險源及關聯(lián)區(qū)域，沿用原評估方法(或根據(jù)變化規(guī)模調(diào)整)，重點評估變化后風險特性及原有控制措施的適用性；重新評估范圍聚焦變化涉及的危險源及關聯(lián)區(qū)域；(3)結果更新：重新評估完成后3個工作日內(nèi)更新《危險源清單》《風險等級判定表》，同步修訂管控措施及應急預案；重新評估結果需同步更新風險告知卡、四色分布圖、應急預案，組織相關崗位專項培訓并留存考核記錄。重新評估后需同步修訂操作規(guī)程和應急預案，避免“評估與執(zhí)行脫節(jié)”。6.5評估結果應用6.5.1管控措施制定(1)措施制定原則：按“消除→替代→減弱→隔離→聯(lián)鎖→警告→個體防護”優(yōu)先順序，針對不同風險等級制定差異化管控措施；管控措施需明確責任人、檢查頻次、檢查內(nèi)容、問題處置要求，納入日常檢查內(nèi)容；管控措施評審需包含：措施的可行性和有效性、是否使風險降低至可接受范圍、是否產(chǎn)生新風險、是否選定最佳解決方案；重大風險管控措施需組織行業(yè)專家評審論證，留存評審記錄；企業(yè)應對風險評估結果，遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警告、個體防護的順序原則，制定安全風險控制措施；(2)分級管控要求：重大風險：由企業(yè)級制定專項管控方案，落實主要負責人責任，必要時停產(chǎn)整改；重大風險管控方案需包含監(jiān)測預警措施、應急處置預案、定期評估計劃；重大風險由企業(yè)組織進行專項管控；較大風險：由專業(yè)部門制定管控措施，分管負責人監(jiān)督落實；較大風險由分管安全生產(chǎn)負責人或其他分管負責人負責；一般風險：由車間/部門制定管控措施，定期檢查；一般風險由車間(部門)級管控；低風險：由崗位/班組落實日常管控措施，自我檢查；低風險需建立崗位自查清單，每日確認管控措施有效性。低風險由崗位(班組)級管控。6.5.2風險溝通(1)溝通機制：應建立不同職能和層級間的內(nèi)部和與相關單位的外部的安全生產(chǎn)風險溝通機制，及時有效傳遞安全生產(chǎn)風險信息。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。風險溝通應貫穿于安全生產(chǎn)風險評估與管控工作全過程，溝通內(nèi)容應包括安全生產(chǎn)風險認知程度、工作進度、工作方式、取得的成效、存在的問題、擬采取的措施等。風險溝通可采用會議、實地走訪、協(xié)議、文件、告知等形式，與相關單位達成共識，實施安全生產(chǎn)風險的聯(lián)防聯(lián)控。企業(yè)應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外部風險管控和隱患排查治理溝通機制；(2)風險告知：應告知內(nèi)部員工和相關方安全生產(chǎn)風險基本情況和風險防范措施。安全生產(chǎn)風險告知宜采用教育培訓、告知卡、公告欄、二維碼、手冊等方式或載體。涉及較大以上風險的，或安全生產(chǎn)風險事件的發(fā)生涉及非本單位人員或者公共場所公眾的，應采用公告欄進行安全生產(chǎn)風險告知。應在醒目位置設置安全生產(chǎn)風險告知卡，告知卡包括風險源名稱、風險等級、風險描述、主要管控措施、管控責任人、應急電話等內(nèi)容。企業(yè)應在員工作業(yè)場所設置崗位風險告知卡。6.5.3培訓與告知培訓要求：評估結果確定后，10個工作日內(nèi)組織相關崗位人員開展風險管控培訓，確保掌握本崗位風險等級及管控措施；培訓需包含風險評估方法、危險源辨識技巧、應急處置流程，培訓后需進行考核，考核不合格者不得上崗；企業(yè)各級組織制定安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制建設培訓計劃，對全員進行培訓；風險告知：在作業(yè)現(xiàn)場設置崗位風險告知卡，明確風險等級、后果、管控措施及應急電話；重大/較大風險點需設置風險公告欄，標明危險有害因素、事故類型、后果、管控措施、責任人、有效期、報告電話；風險告知卡需包含風險源圖片、安全警示標志、應急電話(內(nèi)部/外部)。崗位風險告知卡應包含崗位名稱、崗位風險、風險等級、可能導致后果、風險管控措施、應急措施、應急電話、安全標識等信息。6.5.4安全風險評估檔案管理檔案內(nèi)容：包括評估方案、危險源清單、評估記錄、風險等級報告、重新評估報告、管控措施落實記錄等；重大風險評估檔案需包含風險分析依據(jù)、范圍、時間、參加人員、分析方法、不可接受風險削減措施落實跟蹤記錄；企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管理制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識臺帳、風險分析與評價記錄、風險分級管控清單、崗位風險告知卡、較大以上風險公告欄、風險四色分布圖、作業(yè)風險比較圖等內(nèi)容的文件化成果保存期限：紙質檔案保存5年以上，電子檔案永久保存，重大風險評估檔案單獨建檔；電子檔案需進行分級權限管理，防止數(shù)據(jù)泄露，每年備份不少于1次。事故隱患治理情況記錄應保存2年以上(依據(jù)雙重預防手冊10.1.2)，風險評估相關記錄保存期限應不少于3年。6.6風險監(jiān)測與更新6.6.1風險監(jiān)測監(jiān)測機制：應建立風險監(jiān)測機制，對安全風險源的變化情況等數(shù)據(jù)與信息，進行持續(xù)跟蹤、監(jiān)控和綜合測度。對重大風險、重要裝置、危險場所等宜采用物聯(lián)網(wǎng)、信息化等技術手段進行實時監(jiān)測。企業(yè)可根據(jù)自身條件和實際需要，建立重大風險監(jiān)測預警系統(tǒng)；監(jiān)測輸出：基于風險監(jiān)測及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況，調(diào)整風險等級，完善管控措施。風險預警根據(jù)安全風險管控效果和隱患排查治理情況等相關信息監(jiān)控安全風險的變化情況，當其超過預設條件時發(fā)出警示信息。6.6.2動態(tài)更新更新機制：應建立安全生產(chǎn)風險動態(tài)更新機制，每季度至少評估一次更新必要性，出現(xiàn)下列情形時應及時進行更新：國家、行業(yè)和地方相關法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；周邊環(huán)境或季節(jié)等氣候條件發(fā)生變化；生產(chǎn)工藝流程、關鍵設備設施和物料等發(fā)生變更；設備使用年限、作業(yè)人員變化等導致安全生產(chǎn)風險條件發(fā)生變化；相關行業(yè)或本單位發(fā)生事故災難；單位長時間停工再開工；其他應開展動態(tài)更新的情況。企業(yè)應根據(jù)實際情況，進行風險點排查、危險源辨識和風險評估工作，以有效管控風險。企業(yè)應當每三年至少開展一次全面辨識(對于高風險企業(yè)應每年開展一次全面辨識)；更新重點：風險更新應重點關注重大風險、新增風險、等級可能升高的風險，重新評估并確定風險等級，調(diào)整風險管控措施，并同步更新風險評估與管控清單、評估與管控報告、風險告知等內(nèi)容。企業(yè)應根據(jù)風險再評估結論，每三年至少更新一次風險清單、事故隱患清單、安全風險圖。6.7監(jiān)督與改進6.7.1監(jiān)督檢查檢查頻次：安全生產(chǎn)管理部門每季度對風險評估結果落實情況開展專項檢查，重點核查重大風險管控措施的有效性；企業(yè)主要負責人每半年組織一次綜合檢查，核查重大風險管控措施落實情況；對重大風險管控措施的檢查需采用“雙隨機、一公開”方式，結合現(xiàn)場監(jiān)測、人員訪談、應急演練驗證等手段；企業(yè)主要負責人每半年組織一次綜合安全檢查活動；檢查內(nèi)容：評估范圍完整性、方法適宜性、等級判定準確性、管控措施落實情況；檢查需采用現(xiàn)場核查、人員訪談、資料查閱相結合的方式，形成檢查報告并通報各部門。企業(yè)應對安全風險管控的效果進行跟蹤驗證。6.7.2持續(xù)改進改進觸發(fā)：根據(jù)監(jiān)督檢查結果、事故/隱患分析、重新評估結果，每年評審風險評估制度的適宜性，及時修訂評估方法、分級標準；當國家法規(guī)標準更新、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營模式重大調(diào)整時，即時評審并修訂制度，無需等待年度評審；持續(xù)改進需結合風險評估的績效指標，如重大風險管控措施落實率、重新評估及時率、風險告知覆蓋率等；企業(yè)應至少每年對雙重預防機制運行情況進行一次系統(tǒng)性評審；改進輸出：形成《風險評估制度評審報告》，作為下一年度評估策劃的依據(jù)。企業(yè)應根據(jù)雙重預防機制評審結果所反映的問題，客觀評估企業(yè)雙重預防機制的運行質量，及時修正發(fā)現(xiàn)的問題和偏差。6.7.3考核與問責將風險評估工作落實情況納入各部門安全生產(chǎn)績效考核，考核結果與評優(yōu)、獎懲掛鉤；對未按要求開展評估、瞞報危險源變化、管控措施落實不到位的單位/個人實施問責；對因風險評估缺失、失效導致生產(chǎn)安全事故的，按事故調(diào)查結果追究相關人員責任。企業(yè)應建立健全內(nèi)部激勵約束機制和績效考核制度，調(diào)動和提高全員參與安全管理的積極主動性。7相關記錄(安全風險評估管理)工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限責任部門AQ-FX-01安全風險評估實施方案評估策劃-紙質媒介：方案審批單（簽字蓋章原件）；

-電子媒介：方案PDF文檔（存儲在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風險評估模塊評估范圍、方法、周期、人員分工5年安全生產(chǎn)管理部門AQ-FX-02危險源清單評估實施-紙質媒介：清單簽字版（歸檔保存）；

-電子媒介：Excel表格（動態(tài)更新，存儲在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-危險源管理模塊危險源名稱、位置、類型、現(xiàn)有控制措施永久（動態(tài)更新）安全生產(chǎn)管理部門+各業(yè)務部門AQ-FX-03現(xiàn)有控制措施有效性評估表評估實施-紙質媒介：評估表簽字版（現(xiàn)場填寫原件）；

-電子媒介：PDF掃描件（歸檔電子版）；

-圖像與照片：關鍵控制措施現(xiàn)場照片（如有）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風險評估模塊措施類型、有效性評分、改進建議5年風險評估小組AQ-FX-04安全風險等級判定表風險等級確定-紙質媒介：判定表審批版（簽字原件）；

-電子媒介：系統(tǒng)錄入記錄（存儲在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風險分級模塊風險值、等級判定依據(jù)、審批意見5年安全生產(chǎn)管理部門AQ-FX-05安全風險評估報告評估實施/結果應用-紙質媒介：報告正本（簽字蓋章原件）；

-電子媒介：報告PDF定稿（存儲在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風險評估模塊評估概況、風險分布、等級結果、管控建議永久安全生產(chǎn)管理部門AQ-FX-06危險源變化信息上報單重新評估-紙質媒介：上報單簽字版（提交原件）；

-電子媒介：系統(tǒng)提報記錄（存儲在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-變更管理模塊變化類型、涉及危險源、上報人/審核人5年各業(yè)務部門AQ-FX-07風險重新評估報告重新評估-紙質媒介：報告審批版（簽字蓋章原件）；

-電子媒介：PDF文檔（存儲在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風險評估模塊變化分析、新風險等級、管控措施調(diào)整5年安全生產(chǎn)管理部門AQ-FX-08風險評估結果培訓記錄結果應用-紙質媒介：培訓簽到表、考核記錄（簽字原件）；

-電子媒介：培訓視頻/照片（存儲在系統(tǒng)模塊）。人力資源管理系統(tǒng)-安全培訓模塊培訓內(nèi)容、參訓人員、考核結果3年安全生產(chǎn)管理部門+人力資源部門AQ-FX-09風險評估監(jiān)督檢查記錄監(jiān)督與改進-紙質媒介：檢查記錄表（現(xiàn)場填寫原件）；

-電子媒介：系統(tǒng)檢查記錄（存儲在系統(tǒng)模塊）；

-圖像與照片：檢查現(xiàn)場照片（關鍵問題點）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-監(jiān)督檢查模塊檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、整改要求5年安全生產(chǎn)管理部門AQ-FX-10風險評估制度評審報告監(jiān)督與改進-紙質媒介：評審報告簽字版（簽字原件）；

-電子媒介：PDF文檔（存儲在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理模塊評審結論、制度修訂建議永久安全生產(chǎn)管理部門AQ-FX-11安全風險四色分布圖風險等級確定-紙質媒介：分布圖公示版（張貼在廠區(qū)醒目位置）；

-電子媒介：CAD/圖片格式（存儲在系統(tǒng)模塊）；

-圖像與照片：分布圖張貼現(xiàn)場照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風險可視化模塊風險點位置、等級、管控責任永久安全生產(chǎn)管理部門AQ-FX-12重大風險管控方案結果應用-紙質媒介：方案審批版（簽字蓋章原件）；

-電子媒介：PDF文檔（存儲在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-重大風險模塊管控目標、措施、責任人、時限5年安全生產(chǎn)管理部門AQ-FX-13風險評估績效考核記錄監(jiān)督與改進-紙質媒介：考核表簽字版（簽字原件）；

-電子媒介：Excel表格（存儲在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-考核模塊考核內(nèi)容、得分、整改要求3年安全生產(chǎn)管理部門+人力資源部門AQ-FX-14重大風險管控措施評審論證記錄結果應用-紙質媒介：評審表簽字版（簽字原件）；

-電子媒介：PDF掃描件（存儲在系統(tǒng)模塊）；

-圖像與照片：評審會議現(xiàn)場照片（如有）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-重大風險模塊評審專家名單、評審意見、措施優(yōu)化建議5年安全生產(chǎn)管理部門AQ-FX-15風險公告欄/告知卡設置記錄結果應用-紙質媒介：設置表簽字版（記錄設置情況原件）；

-電子媒介：Excel表格（存儲在系統(tǒng)模塊）；

-圖像與照片：公告欄/告知卡設置現(xiàn)場照片（顯示張貼位置和內(nèi)容）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風險可視化模塊設置位置、數(shù)量、更新時間3年安全生產(chǎn)管理部門+基層單位8附件

附件A：安全風險評估管理工作流程表附件A：安全風險評估管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關鍵活動步驟）責任部門流程輸入流程輸出主要風險描述監(jiān)測績效控制和檢查點P(策劃)評估策劃組織體系建立1)成立評估小組，明確職責；

2)開展評估方法培訓；

3)確認外部專家參與必要性。安全生產(chǎn)管理部門企業(yè)組織架構、評估人員資質、行業(yè)評估規(guī)范評估小組組成文件、培訓記錄評估小組專業(yè)構成不合理，導致風險分析不全面1)評估小組人員覆蓋安全、技術、設備等專業(yè)；

2)培訓考核通過率100%。方案與標準制定1)明確評估范圍、周期；

2)選定評估方法；

3)制定風險分級標準；

4)評估方法及標準報管理層評審確認。安全生產(chǎn)管理部門GB/T33000-2025、企業(yè)風險特點、歷史評估經(jīng)驗評估實施方案、風險分級標準文件評估方法選擇不當，導致風險等級判定偏差1)評估方法經(jīng)技術部門審核確認；

2)分級標準符合法律法規(guī)要求；

3)管理層評審記錄完整。D(實施)評估實施基礎數(shù)據(jù)收集1)各部門提交危險源基礎數(shù)據(jù)；

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