第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試法第四章及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用（）方式。

A.代銷或包銷

B.限價(jià)委托或市價(jià)委托

C.競(jìng)價(jià)交易或協(xié)商交易

D.信用交易或融資融券

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋合規(guī)風(fēng)控環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)可忽略

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由公司總經(jīng)理主導(dǎo)，無(wú)需董事會(huì)批準(zhǔn)

C.內(nèi)部控制制度的目的是完全消除業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保零差錯(cuò)

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評(píng)估并持續(xù)改進(jìn)，以適應(yīng)市場(chǎng)變化

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有該證券公司股份合計(jì)超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的禁止行為。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，并簽訂（）。

A.證券交易委托協(xié)議

B.融資融券合同

C.上市公司股東賬戶協(xié)議

D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書

5.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

B.證券公司可以自行決定調(diào)整客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式

C.客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司的自有資產(chǎn)

D.客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記應(yīng)當(dāng)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理

6.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配備（）名以上專業(yè)人員。

A.3

B.5

C.10

D.15

7.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

8.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用（）方式。

A.代銷或包銷

B.限價(jià)委托或市價(jià)委托

C.競(jìng)價(jià)交易或協(xié)商交易

D.信用交易或融資融券

9.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

10.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋合規(guī)風(fēng)控環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)可忽略

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由公司總經(jīng)理主導(dǎo)，無(wú)需董事會(huì)批準(zhǔn)

C.內(nèi)部控制制度的目的是完全消除業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保零差錯(cuò)

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評(píng)估并持續(xù)改進(jìn)，以適應(yīng)市場(chǎng)變化

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.客戶利益至上原則

B.自主經(jīng)營(yíng)原則

C.公開(kāi)透明原則

D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則

12.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.融資風(fēng)險(xiǎn)

B.融券風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

13.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）。

A.上市交易的股票、債券

B.上市交易的基金

C.非上市交易的股票

D.證券衍生品

14.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.確保發(fā)行人符合發(fā)行條件

B.確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.組織發(fā)行人進(jìn)行路演推介

D.保管發(fā)行人的發(fā)行文件

15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范包括（）。

A.不得與客戶約定利益分成或者分享證券投資收益

B.不得接受客戶的全權(quán)委托

C.不得代客戶理財(cái)

D.不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

16.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用代銷或者包銷方式。（）

17.證券公司內(nèi)部控制制度的目的是完全消除業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保零差錯(cuò)。（）

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有該證券公司股份合計(jì)超過(guò)10%的，應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的禁止行為。（）

19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，并簽訂融資融券合同。（）

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。（）

21.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用代銷或者包銷方式。（）

22.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋合規(guī)風(fēng)控環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)可忽略。（）

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）

24.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資風(fēng)險(xiǎn)和融券風(fēng)險(xiǎn)。（）

25.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括上市交易的股票、債券、基金和證券衍生品。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

26.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照______的規(guī)定采用代銷或者包銷方式。

27.證券公司內(nèi)部控制制度的目的是______。

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有該證券公司股份合計(jì)超過(guò)______的，應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的禁止行為。

29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解______的風(fēng)險(xiǎn)，并簽訂______。

30.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其______的______。

31.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照______的規(guī)定采用代銷或者包銷方式。

32.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋______環(huán)節(jié)，______環(huán)節(jié)可忽略。

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

34.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解______和______風(fēng)險(xiǎn)。

35.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括______、______、______和______。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

36.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

37.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

38.簡(jiǎn)述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

39.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范。

40.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

六、案例分析題（共25分）

41.某證券公司A為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其客戶B委托A公司管理1000萬(wàn)元資金。在簽訂合同后，A公司投資經(jīng)理張某利用內(nèi)幕信息，將B公司的資金投入了某股票，并在該股票上漲后獲利200萬(wàn)元。請(qǐng)問(wèn)：

（1）A公司的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）張某的行為是否合規(guī)？為什么？

（3）如果B公司因此遭受損失，B公司可以采取哪些措施維護(hù)自身權(quán)益？

（4）從本案中，我們可以得到哪些啟示？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題

1.A

2.D

3.B

4.B

5.B

6.B

7.C

8.A

9.A

10.D

二、多選題

11.ABCD

12.ABCD

13.ABD

14.ABCD

15.ABCD

三、判斷題

16.√

17.×

18.√

19.√

20.√

21.√

22.×

23.√

24.√

25.√

四、填空題

26.《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法》

27.規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)

28.10%

29.融資、融券，融資融券合同

30.凈資本，50%

31.《中華人民共和國(guó)證券法》

32.合規(guī)風(fēng)控，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)

33.客戶利益至上

34.融資、融券

35.上市交易的股票、債券、基金、證券衍生品

五、簡(jiǎn)答題

36.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：組織機(jī)構(gòu)控制、業(yè)務(wù)流程控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)控制、信息控制、財(cái)務(wù)控制等。

37.答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：客戶利益至上原則、自主經(jīng)營(yíng)原則、公平公正原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則、信息保密原則等。

38.答：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，辦理客戶信用資金賬戶和信用證券賬戶的開(kāi)立；對(duì)客戶的信用證券賬戶進(jìn)行監(jiān)控；辦理融資融券業(yè)務(wù)的清算和交收；持續(xù)關(guān)注客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)；按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)等。

39.答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離；自營(yíng)業(yè)務(wù)資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)；自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為等。

40.答：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：確保發(fā)行人符合發(fā)行條件；確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；組織發(fā)行人進(jìn)行路演推介；保管發(fā)行人的發(fā)行文件；按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)等。

六、案例分析題

41.答：

（1）A公司的行為不合規(guī)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。A公司投資經(jīng)理張某利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了相關(guān)法律法規(guī)。

（2）張某的行為不合規(guī)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。張某利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了相關(guān)法律法規(guī)。

（3）如果B公司因此遭受損失，B公司可以采取以下措施維護(hù)自身權(quán)益：向A公司要求賠償損失；向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)A公司和張某的違法行為；向人民法院提起訴訟等。

（4）從本案中，我們可以得到以下啟示：證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范內(nèi)幕信息泄露風(fēng)險(xiǎn)；投資者應(yīng)當(dāng)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。

解析

一、單選題

1.解析：根據(jù)《證券法》第二十九條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用代銷或者包銷方式。因此，正確答案為A。

2.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制制度的目的是規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。因此，正確答案為D。

3.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有該證券公司股份合計(jì)超過(guò)10%的，應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的禁止行為。因此，正確答案為B。

4.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，并簽訂融資融券合同。因此，正確答案為B。

5.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司可以自行決定調(diào)整客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式。因此，正確答案為B。

6.解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配備5名以上專業(yè)人員。因此，正確答案為B。

7.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。因此，正確答案為C。

8.解析：根據(jù)《證券法》第三十四條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用代銷或者包銷方式。因此，正確答案為A。

9.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券投資咨詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式。因此，正確答案為A。

10.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評(píng)估并持續(xù)改進(jìn)，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。因此，正確答案為D。

二、多選題

11.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則、自主經(jīng)營(yíng)原則、公平公正原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則、信息保密原則等。因此，正確答案為ABCD。

12.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資風(fēng)險(xiǎn)、融券風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。因此，正確答案為ABCD。

13.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括上市交易的股票、債券、基金和證券衍生品。因此，正確答案為ABD。

14.解析：根據(jù)《證券法》第三十五條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：確保發(fā)行人符合發(fā)行條件；確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；組織發(fā)行人進(jìn)行路演推介；保管發(fā)行人的發(fā)行文件。因此，正確答案為ABCD。

15.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范包括：不得與客戶約定利益分成或者分享證券投資收益；不得接受客戶的全權(quán)委托；不得代客戶理財(cái)；不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題

16.解析：根據(jù)《證券法》第三十四條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用代銷或者包銷方式。因此，本題說(shuō)法正確。

17.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制制度的目的是規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，而不是完全消除業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保零差錯(cuò)。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

18.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有該證券公司股份合計(jì)超過(guò)10%的，應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的禁止行為。因此，本題說(shuō)法正確。

19.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，并簽訂融資融券合同。因此，本題說(shuō)法正確。

20.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。因此，本題說(shuō)法正確。

21.解析：根據(jù)《證券法》第三十四條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用代銷或者包銷方式。因此，本題說(shuō)法正確。

22.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋合規(guī)風(fēng)控環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，不能忽略任何一方。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

23.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。因此，本題說(shuō)法正確。

24.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資風(fēng)險(xiǎn)、融券風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。因此，本題說(shuō)法正確。

25.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括上市交易的股票、債券、基金和證券衍生品。因此，本題說(shuō)法正確。

四、填空題

26.《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法》

27.規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)

28.10%

29.融資、融券，融資融券合同

30.凈資本，50%

31.《中華人民共和國(guó)證券法》

32.合規(guī)風(fēng)控，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)

33.客戶利益至上

34.融資、融券

35.上市交易的股票、債券、基金、證券衍生品

五、簡(jiǎn)答題

36.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：組織機(jī)構(gòu)控制、業(yè)務(wù)流程控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)控制、信息控制、財(cái)務(wù)控制等。組織機(jī)構(gòu)控制是指建立健全的組織機(jī)構(gòu)，明確各部門、各崗位的職責(zé)和權(quán)限；業(yè)務(wù)流程控制是指制定完善的業(yè)務(wù)流程，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制是指建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)控制是指建立健全的合規(guī)管理體系，確保公司經(jīng)營(yíng)合規(guī)；信息控制是指建立健全的信息管理體系，確保信息安全；財(cái)務(wù)控制是指建立健全的財(cái)務(wù)管理體系，確保財(cái)務(wù)安全。

37.答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：客戶利益至上原則、自主經(jīng)營(yíng)原則、公平公正原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則、信息保密原則等?？蛻衾嬷辽显瓌t是指證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶利益放在首位，為客戶創(chuàng)造價(jià)值；自主經(jīng)營(yíng)原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，自主決策；公平公正原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待客戶，公正處理業(yè)務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)控制原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范風(fēng)險(xiǎn)；信息保密原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶信息，不得泄露。

38.答：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，辦理客戶信用資金賬戶和信用證券賬戶的開(kāi)立；對(duì)客戶的信用證券賬戶進(jìn)行監(jiān)控；辦理融資融券業(yè)務(wù)的清算和交收；持續(xù)關(guān)注客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)；按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)等。向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分說(shuō)明融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻袅私怙L(fēng)險(xiǎn)；辦理客戶信用資金賬戶和信用證券賬戶的開(kāi)立是指證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立信用資金賬戶和信用證券賬戶，方便客戶進(jìn)行融資融券交易；對(duì)客戶的信用證券賬戶進(jìn)行監(jiān)控是指證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用證券賬戶進(jìn)行監(jiān)控，防范風(fēng)險(xiǎn)；辦理融資融券業(yè)務(wù)的清算和交收是指證券公司應(yīng)當(dāng)辦理融資融券業(yè)務(wù)的清算和交收，確保交易順利進(jìn)行；持續(xù)關(guān)注客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)；按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)是指證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)，接受監(jiān)管。

39.答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離；自營(yíng)業(yè)務(wù)資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)；自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為等。自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定是指證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離是指證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)實(shí)行嚴(yán)格分離，防止利益沖突；自營(yíng)業(yè)務(wù)資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)是指證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)合法合