第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁二科證券從業(yè)考試題庫及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項的首字母填入括號內(nèi)）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的（______）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

2.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其資本充足率不得低于（______）。

A.10%

B.12%

C.15%

D.18%

3.下列行為中，屬于證券公司從業(yè)人員特定禁止行為的是（______）。

A.利用職務(wù)便利獲取未公開信息并建議客戶買賣證券

B.收取客戶交易傭金

C.參加由客戶單位組織的與其本職工作無關(guān)的活動

D.在執(zhí)業(yè)活動中忠實盡責(zé)，維護(hù)客戶利益

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（______）。

A.身份證明和財產(chǎn)狀況

B.投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

C.投資目的和資金來源

D.以上全部

5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的（______）。

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

6.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外，以（______）等方式，誘使客戶參與證券交易。

A.不正當(dāng)競爭

B.承諾收益

C.虛假宣傳

D.以上全部

7.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中不得（______）。

A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

B.泄露客戶的商業(yè)秘密

C.從事利益沖突的業(yè)務(wù)

D.以上全部

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設(shè)立營業(yè)部，注冊資本不得低于人民幣（______）。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

9.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（______）。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險管理制度

C.業(yè)務(wù)操作流程

D.以上全部

10.證券公司從業(yè)人員離職后（______）內(nèi)，不得勸誘、誘導(dǎo)原任職機(jī)構(gòu)客戶轉(zhuǎn)戶。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

11.根據(jù)《證券法》，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.具有相應(yīng)的資質(zhì)

B.誠實守信，以客戶利益為先

C.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)

D.以上全部

12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.對客戶的身份、財產(chǎn)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查

B.向客戶充分揭示風(fēng)險

C.按照規(guī)定建立客戶信用評估制度

D.以上全部

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員（______）。

A.不得兼任基金管理人

B.不得投資于本公司管理的基金

C.應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗

D.以上全部

14.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，不得（______）。

A.收取不合理的傭金

B.侵占客戶資產(chǎn)

C.泄露客戶信息

D.以上全部

15.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以（______）為主。

A.股票投資

B.債券投資

C.證券投資

D.資本市場投資

16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)（______）。

A.遵守法律、行政法規(guī)

B.遵守公司章程和內(nèi)部管理制度

C.對客戶盡職盡責(zé)

D.以上全部

17.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.嚴(yán)格遵守實名制原則

B.核實客戶的身份信息

C.向客戶充分解釋相關(guān)規(guī)則

D.以上全部

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.建立健全風(fēng)險隔離制度

B.對資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理

C.向客戶承諾收益

D.以上全部

19.證券公司從業(yè)人員不得（______）。

A.利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益

B.收受客戶財物

C.泄露公司商業(yè)秘密

D.以上全部

20.根據(jù)《證券法》，證券公司終止證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.按照規(guī)定妥善處理客戶資產(chǎn)

B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

C.按照規(guī)定進(jìn)行清算或者破產(chǎn)

D.以上全部

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選均不得分）

（請將正確選項的首字母填入括號內(nèi)）

21.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)（______）。

A.遵守法律、行政法規(guī)

B.遵守公司章程和內(nèi)部管理制度

C.對客戶盡職盡責(zé)

D.保守客戶秘密

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.建立健全風(fēng)險隔離制度

B.對資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理

C.向客戶承諾收益

D.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)

23.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.嚴(yán)格遵守實名制原則

B.核實客戶的身份信息

C.向客戶充分解釋相關(guān)規(guī)則

D.不得為客戶之間的融資融券提供中介服務(wù)

24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中不得（______）。

A.收受客戶財物

B.泄露公司商業(yè)秘密

C.利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益

D.接受或提供不當(dāng)利益

25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.以自有資金或者依法籌集的資金從事投資

B.建立健全內(nèi)部控制制度

C.嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)

D.以資本市場的投資為主

26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)（______）。

A.向客戶如實披露信息

B.保守客戶秘密

C.遵守職業(yè)道德

D.維護(hù)客戶利益

27.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.對客戶的身份、財產(chǎn)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查

B.向客戶充分揭示風(fēng)險

C.按照規(guī)定建立客戶信用評估制度

D.嚴(yán)格按照客戶信用額度提供融資融券服務(wù)

28.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中不得（______）。

A.收受傭金以外的利益

B.泄露客戶信息

C.利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益

D.接受或提供不當(dāng)利益

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.建立健全風(fēng)險隔離制度

B.對資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理

C.向客戶承諾收益

D.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)

30.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)（______）。

A.遵守法律、行政法規(guī)

B.遵守公司章程和內(nèi)部管理制度

C.對客戶盡職盡責(zé)

D.保守客戶秘密

三、判斷題（共10分，每題1分，請在括號內(nèi)填“√”或“×”）

31.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠實盡責(zé)，維護(hù)客戶利益。（______）

32.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以為客戶之間的融資融券提供中介服務(wù)。（______）

33.證券公司從業(yè)人員離職后2年內(nèi)，不得勸誘、誘導(dǎo)原任職機(jī)構(gòu)客戶轉(zhuǎn)戶。（______）

34.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的50%。（______）

35.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中可以接受或提供不當(dāng)利益。（______）

36.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的身份、財產(chǎn)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查。（______）

37.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德。（______）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險隔離制度。（______）

39.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中可以泄露公司商業(yè)秘密。（______）

40.證券公司終止證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善處理客戶資產(chǎn)。（______）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請將答案填入“________”中）

41.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守______________，以客戶利益為先。

42.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守______________，不得為客戶之間的融資融券提供中介服務(wù)。

43.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以______________為主。

44.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中不得收受______________。

45.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立______________。

46.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)保守______________。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全______________。

48.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守______________。

49.證券公司終止證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定______________。

50.證券公司從業(yè)人員離職后2年內(nèi)，不得______________。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

52.簡述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守的主要規(guī)定。

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守的主要規(guī)定。

54.簡述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守的主要規(guī)定。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某證券公司客戶經(jīng)理張某，在為客戶辦理開戶手續(xù)時，發(fā)現(xiàn)客戶李某資金雄厚，便私下向李某承諾，如果李某通過該公司進(jìn)行投資，張某將為其提供內(nèi)幕信息，并保證其收益達(dá)到20%。李某同意后，張某多次向李某提供所謂的“內(nèi)幕信息”，幫助李某買賣證券，并從中收取傭金。后因市場波動，李某的賬戶虧損嚴(yán)重，要求張某賠償。張某以“內(nèi)幕信息并非其提供”為由拒絕賠償。

問題：

（1）張某的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）李某的損失應(yīng)由誰承擔(dān)？為什么？

（3）該案例對證券公司從業(yè)人員有何啟示？

參考答案及解析

一、單選題

1.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的40%。

2.C解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其資本充足率不得低于15%。

3.A解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取未公開信息并建議客戶買賣證券。

4.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份證明和財產(chǎn)狀況、投資目的和資金來源等。

5.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的3倍。

6.D解析：根據(jù)《證券法》第一百一十一條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外，以不正當(dāng)競爭、承諾收益、虛假宣傳等方式，誘使客戶參與證券交易。

7.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益，泄露客戶的商業(yè)秘密，從事利益沖突的業(yè)務(wù)。

8.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司設(shè)立營業(yè)部，注冊資本不得低于人民幣1億元。

9.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十六條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度和業(yè)務(wù)操作流程。

10.B解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條，證券公司從業(yè)人員離職后2年內(nèi)，不得勸誘、誘導(dǎo)原任職機(jī)構(gòu)客戶轉(zhuǎn)戶。

11.D解析：根據(jù)《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)，誠實守信，以客戶利益為先，遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)。

12.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的身份、財產(chǎn)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查，向客戶充分揭示風(fēng)險，按照規(guī)定建立客戶信用評估制度。

13.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得兼任基金管理人，不得投資于本公司管理的基金，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗。

14.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，不得收取不合理的傭金，侵占客戶資產(chǎn)，泄露客戶信息，接受或提供不當(dāng)利益。

15.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以證券投資為主。

16.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，遵守公司章程和內(nèi)部管理制度，對客戶盡職盡責(zé)。

17.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守實名制原則，核實客戶的身份信息，向客戶充分解釋相關(guān)規(guī)則。

18.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險隔離制度。

19.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，收受客戶財物，泄露公司商業(yè)秘密。

20.D解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條規(guī)定，證券公司終止證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善處理客戶資產(chǎn)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告，按照規(guī)定進(jìn)行清算或者破產(chǎn)。

二、多選題

21.ABCD解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，遵守公司章程和內(nèi)部管理制度，對客戶盡職盡責(zé)，保守客戶秘密。

22.ABD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險隔離制度，對資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理，遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)。

23.ABCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守實名制原則，核實客戶的身份信息，向客戶充分解釋相關(guān)規(guī)則，不得為客戶之間的融資融券提供中介服務(wù)。

24.ABCD解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中不得收受客戶財物，泄露公司商業(yè)秘密，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，接受或提供不當(dāng)利益。

25.ABCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自有資金或者依法籌集的資金從事投資，建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)，以證券投資為主。

26.ABCD解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露信息，保守客戶秘密，遵守職業(yè)道德，維護(hù)客戶利益。

27.ABCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的身份、財產(chǎn)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查，向客戶充分揭示風(fēng)險，按照規(guī)定建立客戶信用評估制度，嚴(yán)格按照客戶信用額度提供融資融券服務(wù)。

28.ABCD解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中不得收受傭金以外的利益，泄露客戶信息，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，接受或提供不當(dāng)利益。

29.ABD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險隔離制度，對資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理，遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)。

30.ABCD解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，遵守公司章程和內(nèi)部管理制度，對客戶盡職盡責(zé)，保守客戶秘密。

三、判斷題

31.√解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠實盡責(zé)，維護(hù)客戶利益。

32.×解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得為客戶之間的融資融券提供中介服務(wù)。

33.√解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條，證券公司從業(yè)人員離職后2年內(nèi)，不得勸誘、誘導(dǎo)原任職機(jī)構(gòu)客戶轉(zhuǎn)戶。

34.×解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的40%。

35.×解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中不得接受或提供不當(dāng)利益。

36.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的身份、財產(chǎn)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查。

37.√解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德。

38.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險隔離制度。

39.×解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中不得泄露公司商業(yè)秘密。

40.√解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條規(guī)定，證券公司終止證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善處理客戶資產(chǎn)。

四、填空題

41.法律、行政法規(guī)

42.實名制原則

43.證券投資

44.不當(dāng)利益

45.客戶信用評估制度

46.公司商業(yè)秘密

47.風(fēng)險隔離制度

48.職業(yè)道德

49.妥善處理客戶資產(chǎn)

50.勸誘、誘導(dǎo)原任職機(jī)構(gòu)客戶轉(zhuǎn)戶

五、簡答題

51.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道