周莉投資銀行學(xué)題庫(kù)及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.投資銀行的本源業(yè)務(wù)是？A.證券承銷(xiāo)B.兼并收購(gòu)C.資產(chǎn)管理D.風(fēng)險(xiǎn)投資2.首次公開(kāi)發(fā)行股票簡(jiǎn)稱(chēng)？A.IPOB.SEOC.MBOD.LBO3.下列屬于投資銀行的是？A.工商銀行B.中信證券C.農(nóng)業(yè)銀行D.建設(shè)銀行4.投資銀行的核心業(yè)務(wù)是？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.投資銀行業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)？A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)6.投資銀行的資金來(lái)源主要是？A.存款B.自有資本C.借款D.客戶(hù)保證金7.下列不屬于投資銀行功能的是？A.媒介資金供需B.構(gòu)造證券市場(chǎng)C.優(yōu)化資源配置D.提供商業(yè)貸款8.并購(gòu)的實(shí)質(zhì)是？A.企業(yè)控制權(quán)的轉(zhuǎn)移B.企業(yè)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移C.企業(yè)人員的轉(zhuǎn)移D.企業(yè)品牌的轉(zhuǎn)移9.投資銀行在證券市場(chǎng)中扮演的角色是？A.投資者B.籌資者C.中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)10.證券承銷(xiāo)方式不包括？A.包銷(xiāo)B.代銷(xiāo)C.備用包銷(xiāo)D.直銷(xiāo)答案：1.A2.A3.B4.C5.A6.B7.D8.A9.C10.D多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.投資銀行的業(yè)務(wù)包括？A.證券承銷(xiāo)B.并購(gòu)重組C.資產(chǎn)管理D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)2.證券承銷(xiāo)的種類(lèi)有？A.代銷(xiāo)B.包銷(xiāo)C.助銷(xiāo)D.備用包銷(xiāo)3.投資銀行的組織形式有？A.合伙制B.公司制C.股份制D.會(huì)員制4.并購(gòu)的類(lèi)型有？A.橫向并購(gòu)B.縱向并購(gòu)C.混合并購(gòu)D.善意并購(gòu)5.投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理策略包括？A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移6.證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素有？A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)7.投資銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)包括？A.資產(chǎn)證券化B.金融衍生品交易C.P2P業(yè)務(wù)D.互聯(lián)網(wǎng)金融8.投資銀行在企業(yè)融資中的作用有？A.提供資金B(yǎng).優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)C.降低融資成本D.提高融資效率9.證券發(fā)行的方式有？A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行10.投資銀行的客戶(hù)包括？A.企業(yè)B.政府C.個(gè)人投資者D.金融機(jī)構(gòu)答案：1.ABCD2.ABCD3.AB4.ABC5.ABCD6.ABCD7.AB8.ABCD9.ABCD10.ABCD判斷題（每題2分，共10題）1.投資銀行主要服務(wù)于大型企業(yè)。2.證券承銷(xiāo)是投資銀行最基本的業(yè)務(wù)。3.并購(gòu)重組一定會(huì)帶來(lái)企業(yè)價(jià)值的提升。4.投資銀行可以參與證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是投資銀行的負(fù)債業(yè)務(wù)。6.證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。7.投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。8.私募發(fā)行的證券不能在證券市場(chǎng)上流通。9.投資銀行在金融市場(chǎng)中只起到中介作用。10.金融衍生品交易是投資銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)。答案：1.×2.√3.×4.√5.×6.√7.×8.×9.×10.×簡(jiǎn)答題（總4題，每題5分）1.簡(jiǎn)述投資銀行的功能。媒介資金供需、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等。2.證券承銷(xiāo)的流程是什么？接受委托、盡職調(diào)查、制定承銷(xiāo)方案、組織發(fā)行銷(xiāo)售、備案等。3.投資銀行面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)？市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。4.并購(gòu)的流程有哪些？策劃與準(zhǔn)備、目標(biāo)選擇與評(píng)估、談判簽約、整合等。討論題（總4題，每題5分）1.如何看待投資銀行在金融市場(chǎng)中的作用？投資銀行促進(jìn)資金流動(dòng)和資源配置，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展與市場(chǎng)完善，但也可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)監(jiān)管與規(guī)范。2.證券市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有何影響？為企業(yè)融資提供渠道，促進(jìn)資本形成與流動(dòng)，優(yōu)化資源配置，反映經(jīng)濟(jì)狀況，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)調(diào)整。3.投資銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的意義與挑戰(zhàn)是什么？意義在于