2025年證券從業(yè)《證券市場》練習(xí)題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本集聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.信息披露功能2.在我國，證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家外匯管理局3.以下哪種證券的發(fā)行人不一定是政府機構(gòu)？A.政府債券B.地方政府債券C.金融債券D.企業(yè)債券4.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.財富管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸業(yè)務(wù)5.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券交易結(jié)算資金管理C.證券發(fā)行登記D.證券投資咨詢6.T+1交易制度是指？A.交易當(dāng)天即可完成交收B.交易當(dāng)天完成買入，下一個交易日完成賣出交收C.交易當(dāng)天完成買入，下一個交易日完成賣出指令下達(dá)D.交易當(dāng)天完成買入，兩個交易日完成賣出交收7.以下哪種證券是股份有限公司發(fā)行的，代表持有人擁有公司所有權(quán)？A.債券B.基金份額C.股票D.期權(quán)8.股票按投資目的不同，可以分為？A.國家股、法人股、社會公眾股B.普通股、優(yōu)先股C.現(xiàn)貨股、期貨股D.收入型股票、成長型股票、防御型股票9.債券的票面利率是指？A.債券發(fā)行時的市場利率B.債券到期時的市場利率C.債券發(fā)行時規(guī)定的年利率D.債券持有期間的平均利率10.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策和運營管理，其收入主要來源于？A.基金資產(chǎn)凈值的管理費B.基金的申購費C.基金的贖回費D.基金的業(yè)績報酬11.證券市場指數(shù)是反映證券市場整體價格水平變動的指標(biāo)，常見的指數(shù)包括？A.深證成指、滬深300、標(biāo)普500B.黃金指數(shù)、原油指數(shù)、人民幣匯率指數(shù)C.上證50、中證500、創(chuàng)業(yè)板指D.紐約時報指數(shù)、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)、納斯達(dá)克綜合指數(shù)12.證券投資者按照投資期限長短，可以分為？A.機構(gòu)投資者和個人投資者B.初級投資者和二級投資者C.長線投資者、中線投資者和短線投資者D.股票投資者和債券投資者13.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在？A.證券公司自有賬戶B.證券公司指定的銀行賬戶C.客戶本人銀行賬戶D.中國人民銀行指定賬戶14.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制的說法，錯誤的是？A.應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系B.應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險限額管理C.可以放松對自營業(yè)務(wù)的監(jiān)控D.應(yīng)加強內(nèi)部控制和合規(guī)管理15.證券發(fā)行注冊制是指？A.發(fā)行人必須符合嚴(yán)格的條件才能發(fā)行證券B.發(fā)行人發(fā)行證券需要經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)的實質(zhì)性審核C.發(fā)行人發(fā)行證券只需進(jìn)行注冊，監(jiān)管機構(gòu)不作實質(zhì)性判斷D.發(fā)行人發(fā)行證券需要經(jīng)過交易所的核準(zhǔn)16.證券交易所以何種方式?jīng)Q定證券交易價格？A.行政定價B.指令驅(qū)動C.供認(rèn)定價D.買賣報價17.證券信息披露的主要原則不包括？A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則C.及時性原則D.稀缺性原則18.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.依據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.在得知可能影響證券價格的重大事件發(fā)生時，正常買賣該證券19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并劃分信用等級，下列說法錯誤的是？A.應(yīng)定期對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估B.信用等級高的客戶可以獲得更高的融資融券額度C.信用風(fēng)險評估結(jié)果僅作為內(nèi)部管理參考D.應(yīng)根據(jù)客戶的信用等級設(shè)定不同的融資融券比例20.證券市場層次結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，證券市場可以分為？A.一級市場、二級市場、三級市場B.主板市場、中小板市場、創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場、債券市場、基金市場D.初級市場、次級市場、回購市場21.以下哪種機構(gòu)通常不直接參與證券買賣，而是為客戶提供投資建議？A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.基金管理公司22.證券市場國際化是指？A.本國證券市場對外國證券的開放程度B.本國公司到境外發(fā)行證券C.本國投資者到境外投資D.以上都是23.我國目前主要的股票交易市場是？A.上海證券交易所和深圳證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會和深圳證券交易所C.中國證監(jiān)會和上海證券交易所D.中國人民銀行和深圳證券交易所24.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用？A.包銷或者代銷方式B.競價或者詢價方式C.掛牌或者集中交易方式D.現(xiàn)貨或者期貨方式25.下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法，錯誤的是？A.具有健全的組織機構(gòu)和管理制度B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本C.其高級管理人員必須具有從業(yè)經(jīng)驗D.可以沒有足夠的證券從業(yè)人員26.證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，并采取必要措施保證證券交易公平、公正，這體現(xiàn)了證券市場的？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.高效原則27.證券市場風(fēng)險按照風(fēng)險來源不同，可以分為？A.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險B.市場風(fēng)險和信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險和流動性風(fēng)險D.政策風(fēng)險和經(jīng)濟風(fēng)險28.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣29.下列關(guān)于債券期限的說法，錯誤的是？A.債券期限是指債券從發(fā)行之日起至到期日止的期限B.短期債券通常指期限在一年以內(nèi)C.中期債券通常指期限在一年以上五年以下D.長期債券通常指期限在五年以上30.證券投資基金按照投資對象不同，可以分為？A.股票型基金、債券型基金、混合型基金B(yǎng).開放式基金、封閉式基金C.貨幣市場基金、期貨基金D.成長型基金、收入型基金31.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循？A.客戶自愿原則B.強制開立原則C.審慎原則D.以上都不是32.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場外，以任何方式向客戶承諾或者保證收益。以上說法正確嗎？A.正確B.錯誤33.證券發(fā)行注冊制下，證券發(fā)行人的發(fā)行資格主要由？A.監(jiān)管機構(gòu)審核決定B.交易所審核決定C.市場投資者決定D.發(fā)行人自身決定34.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣35.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法，錯誤的是？A.應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)C.可以不建立專門的內(nèi)部控制部門D.應(yīng)定期對內(nèi)部控制制度進(jìn)行評估和修訂36.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，并按照規(guī)定對客戶的？A.財務(wù)狀況進(jìn)行評估B.投資經(jīng)驗進(jìn)行評估C.信用風(fēng)險進(jìn)行評估D.投資偏好進(jìn)行評估37.證券市場的基本功能不包括？A.資本配置功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能D.信息披露功能38.以下哪種證券是基金份額持有人依照基金合同享有相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的一種憑證？A.基金合同B.基金招募說明書C.基金份額D.基金托管協(xié)議39.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊的登記和管理，這體現(xiàn)了其？A.中介職能B.服務(wù)職能C.監(jiān)督職能D.核心職能40.證券公司可以自行或者委托證券投資咨詢機構(gòu)，向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。以上說法正確嗎？A.正確B.錯誤41.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣42.證券交易所以什么為依據(jù)，確定證券交易的價格？A.政府指令B.買賣申報C.客戶指令D.證券公司報價43.證券公司解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其清算組在清算期間行使？A.財產(chǎn)權(quán)B.債權(quán)C.債務(wù)D.證券公司權(quán)利44.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保各項業(yè)務(wù)活動符合？A.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.公司章程C.行業(yè)規(guī)范D.客戶意愿45.證券市場信息披露義務(wù)人是指？A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.以上都是46.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并劃分信用等級，以下說法錯誤的是？A.應(yīng)定期對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估B.信用等級高的客戶可以獲得更高的融資融券額度C.信用風(fēng)險評估結(jié)果僅作為內(nèi)部管理參考D.應(yīng)根據(jù)客戶的信用等級設(shè)定不同的融資融券比例47.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣48.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊的登記和管理，這體現(xiàn)了其？A.中介職能B.服務(wù)職能C.監(jiān)督職能D.核心職能49.證券公司可以自行或者委托證券投資咨詢機構(gòu)，向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。以上說法正確嗎？A.正確B.錯誤50.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣51.證券交易所以什么為依據(jù)，確定證券交易的價格？A.政府指令B.買賣申報C.客戶指令D.證券公司報價52.證券公司解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其清算組在清算期間行使？A.財產(chǎn)權(quán)B.債權(quán)C.債務(wù)D.證券公司權(quán)利53.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保各項業(yè)務(wù)活動符合？A.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.公司章程C.行業(yè)規(guī)范D.客戶意愿54.證券市場信息披露義務(wù)人是指？A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.以上都是55.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并劃分信用等級，以下說法錯誤的是？A.應(yīng)定期對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估B.信用等級高的客戶可以獲得更高的融資融券額度C.信用風(fēng)險評估結(jié)果僅作為內(nèi)部管理參考D.應(yīng)根據(jù)客戶的信用等級設(shè)定不同的融資融券比例56.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣57.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊的登記和管理，這體現(xiàn)了其？A.中介職能B.服務(wù)職能C.監(jiān)督職能D.核心職能58.證券公司可以自行或者委托證券投資咨詢機構(gòu)，向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。以上說法正確嗎？A.正確B.錯誤59.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣60.證券交易所以什么為依據(jù)，確定證券交易的價格？A.政府指令B.買賣申報C.客戶指令D.證券公司報價二、判斷題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.證券市場是商品交換的場所。2.證券公司可以經(jīng)營銀行存款業(yè)務(wù)。3.股票是一種無期證券，持有人享有永久的股東權(quán)利。4.債券的票面利率是固定的，不會隨市場利率變化而變化。5.基金管理人負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管。6.證券交易所以會員制為基礎(chǔ)，會員都是交易所的股東。7.證券投資者是指通過證券賬戶進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。8.內(nèi)幕交易行為違反了證券市場的公開原則。9.融資融券業(yè)務(wù)是一種信用交易，投資者不需要繳納保證金。10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元人民幣。11.證券登記結(jié)算機構(gòu)是獨立的法人機構(gòu)。12.證券公司解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，進(jìn)行清算。13.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。14.證券投資咨詢機構(gòu)可以為證券公司提供投資咨詢服務(wù)。15.證券市場指數(shù)是反映證券市場整體價格水平變動的指標(biāo)。16.證券發(fā)行注冊制下，證券發(fā)行人的發(fā)行資格主要由監(jiān)管機構(gòu)審核決定。17.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5000萬元人民幣。18.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊的登記和管理。19.證券公司可以自行或者委托證券投資咨詢機構(gòu)，向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。20.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為2億元人民幣。21.證券交易所以買賣申報為依據(jù)，確定證券交易的價格。22.證券公司解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其清算組在清算期間行使證券公司權(quán)利。23.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保各項業(yè)務(wù)活動符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。24.證券市場信息披露義務(wù)人是指證券發(fā)行人。25.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并劃分信用等級。26.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元人民幣。27.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊的登記和管理。28.證券公司可以自行或者委托證券投資咨詢機構(gòu)，向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。29.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元人民幣。30.證券交易所以買賣申報為依據(jù)，確定證券交易的價格。31.證券公司解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其清算組在清算期間行使證券公司權(quán)利。32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保各項業(yè)務(wù)活動符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。33.證券市場信息披露義務(wù)人是指證券發(fā)行人。34.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并劃分信用等級。35.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元人民幣。36.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊的登記和管理。37.證券公司可以自行或者委托證券投資咨詢機構(gòu)，向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。38.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元人民幣。39.證券交易所以買賣申報為依據(jù)，確定證券交易的價格。40.證券公司解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其清算組在清算期間行使證券公司權(quán)利。試卷答案1.D解析：證券市場的基本功能包括資本集聚功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能和提供流動性。信息披露功能是信息披露的基本原則，不是證券市場的基本功能。2.B解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，是證券市場的監(jiān)管機構(gòu)。3.D解析：政府債券由政府發(fā)行，包括中央政府債券和地方政府債券。金融債券由金融機構(gòu)發(fā)行。企業(yè)債券由企業(yè)發(fā)行。因此，企業(yè)債券的發(fā)行人不一定是政府機構(gòu)。4.D解析：證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。銀行存貸業(yè)務(wù)是銀行業(yè)務(wù)，不是證券公司的主要業(yè)務(wù)。5.D解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括證券賬戶管理、證券交易結(jié)算資金管理、證券發(fā)行登記和證券過戶等。證券投資咨詢不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。6.B解析：T+1交易制度是指證券交易在成交當(dāng)天完成結(jié)算，而交收在下一個交易日完成。7.C解析：股票是股份有限公司發(fā)行的，代表持有人擁有公司所有權(quán)的一種有價證券。8.D解析：股票按投資目的不同，可以分為收入型股票、成長型股票和防御型股票等。其他選項是按其他標(biāo)準(zhǔn)分類的。9.C解析：債券的票面利率是債券發(fā)行時規(guī)定的年利率，是固定的。10.A解析：基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策和運營管理，其收入主要來源于基金資產(chǎn)凈值的管理費。11.C解析：常見的證券市場指數(shù)包括上證綜指、深證成指、滬深300、中證500、創(chuàng)業(yè)板指等。標(biāo)普500是美國的股票市場指數(shù)。12.C解析：證券投資者按照投資期限長短，可以分為長線投資者、中線投資者和短線投資者。13.B解析：證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或其指定的銀行。14.C解析：證券公司必須建立健全風(fēng)險管理體系，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險限額管理，加強內(nèi)部控制和合規(guī)管理，加強對自營業(yè)務(wù)的監(jiān)控。15.C解析：證券發(fā)行注冊制是指發(fā)行人發(fā)行證券只需進(jìn)行注冊，監(jiān)管機構(gòu)不作實質(zhì)性判斷。16.B解析：證券交易所以指令驅(qū)動的方式?jīng)Q定證券交易價格，即買賣申報的價格決定成交價。17.D解析：證券信息披露的主要原則包括真實性原則、準(zhǔn)確性原則、及時性原則、完整性原則和公平性原則。18.D解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息尚未公開前，利用該信息買賣證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。在得知可能影響證券價格的重大事件發(fā)生時，正常買賣該證券不屬于內(nèi)幕交易。19.C解析：信用風(fēng)險評估結(jié)果不僅作為內(nèi)部管理參考，也用于確定客戶的融資融券額度等。20.A解析：證券市場層次結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，證券市場可以分為發(fā)行市場（一級市場）和流通市場（二級市場）。21.C解析：證券投資咨詢機構(gòu)專門為客戶提供投資建議，不直接參與證券買賣。22.D解析：證券市場國際化是指本國證券市場對外國證券的開放程度，包括外國證券在本國市場的發(fā)行和交易，以及本國投資者到境外投資，也包括本國公司到境外發(fā)行證券。23.A解析：我國目前主要的股票交易市場是上海證券交易所和深圳證券交易所。24.A解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。25.D解析：證券公司設(shè)立，必須符合法定資本最低限額。注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。26.B解析：證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，并采取必要措施保證證券交易公開、公平、公正，這體現(xiàn)了證券市場的公開原則。27.A解析：證券市場風(fēng)險按照風(fēng)險來源不同，可以分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。28.B解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。29.D解析：債券的期限是指債券從發(fā)行之日起至到期日止的期限。短期債券通常指期限在一年以內(nèi)（含一年）；中期債券通常指期限在一年以上五年以下（含五年）；長期債券通常指期限在五年以上。30.A解析：證券投資基金按照投資對象不同，可以分為股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金等。31.A解析：證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。32.A解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場外，以任何方式向客戶承諾或者保證收益。33.C解析：證券發(fā)行注冊制下，證券發(fā)行人的發(fā)行資格主要由市場投資者決定。34.C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。35.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，并建立專門的內(nèi)部控制部門。36.C解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并劃分信用等級。37.A解析：證券市場的基本功能包括資本配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能和提供流動性。資本配置功能是指證券市場將社會資金引導(dǎo)到有效率的領(lǐng)域。38.C解析：基金份額是基金份額持有人依照基金合同享有相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的一種憑證。39.B解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊的登記和管理，屬于其服務(wù)職能。40.A解析：證券公司可以自行或者委托證券投資咨詢機構(gòu)，向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。41.C解析：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。42.B解析：證券交易所以買賣申報為依據(jù)，確定證券交易的價格。43.D解析：證券公司解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其清算組在清算期間行使證券公司權(quán)利。44.A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保各項業(yè)務(wù)活動符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。45.D解析：證券市場信息披露義務(wù)人是指證券發(fā)行人、證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有一定比例以上股份的股東等。46.C解析：信用風(fēng)險評估結(jié)果不僅作為內(nèi)部管理參考，也用于確定客戶的融資融券額度等。47.B解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。48.B解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊的登記和管理，屬于其服務(wù)職能。49.A解析：證券公司可以自行或者委托證券投資咨詢機構(gòu)，向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。50.C解析：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。51.B解析：證券交易所以買賣申報為依據(jù)，確定證券交易的價格。52.D解析：證券公司解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其清算組在清算期間行使證券公司權(quán)利。53.A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保各項業(yè)務(wù)活動符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。54.D解析：證券市場信息披露義務(wù)人是指證券發(fā)行人、證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有一定比例以上股份的股東等。55.C解析：信用風(fēng)險評估結(jié)果不僅作為內(nèi)部管理參考，也用于確定客戶的融資融券額度等。56.B解析：證券