第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁南京證券從業(yè)考試點(diǎn)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分南京證券從業(yè)考試點(diǎn)及答案解析

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券公司注冊(cè)資本的表述中，正確的是（）。

A.注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元

B.注冊(cè)資本可以分期繳納

C.注冊(cè)資本必須全部為貨幣資金

D.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

2.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易委托指令應(yīng)當(dāng)采用（）方式。

A.口頭委托

B.傳真委托

C.電話委托

D.以上都不是

3.證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)，并留存（）的資料。

A.客戶身份證復(fù)印件

B.客戶證券交易委托書

C.客戶資產(chǎn)證明

D.A和C

4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，確保（）。

A.客戶資產(chǎn)的安全性

B.證券公司盈利最大化

C.客戶資產(chǎn)的流動(dòng)性

D.證券公司資產(chǎn)透明度

5.證券公司從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)過程中，因職務(wù)行為產(chǎn)生的義務(wù)和責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員個(gè)人

B.證券公司

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

6.證券公司發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的（）。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.及時(shí)、高效、全面

C.權(quán)威、客觀、公正

D.以上都是

7.證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)（）。

A.完全真實(shí)、準(zhǔn)確

B.經(jīng)過篩選和加工

C.包含所有市場(chǎng)信息

D.由客戶自行選擇

8.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的（）等因素確定。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.信用記錄

C.交易經(jīng)驗(yàn)

D.A和B

9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向（）提出。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）資格。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券分析師資格

D.A或B

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

B.信息披露制度

C.資產(chǎn)管理制度

D.從業(yè)人員管理制度

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)具備（）等條件。

A.完全民事行為能力

B.良好的信用記錄

C.一定的資產(chǎn)規(guī)模

D.豐富的投資經(jīng)驗(yàn)

23.證券公司從業(yè)人員在離開公司后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

24.證券公司發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守（）等規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《廣告法》

D.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》

25.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。

A.開立信用證券賬戶

B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.資產(chǎn)不低于一定標(biāo)準(zhǔn)

D.信用評(píng)級(jí)不低于一定等級(jí)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司注冊(cè)資本可以分期繳納。（）

32.投資者可以通過證券公司進(jìn)行證券交易。（）

33.證券公司從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)。（）

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。（）

35.證券公司從業(yè)人員在離開公司后2年內(nèi)，不得從事與其原任職公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。（）

36.證券公司發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）

37.證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)完全真實(shí)、準(zhǔn)確。（）

38.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用記錄等因素確定。（）

39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出。（）

40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)簽署________。（）

42.證券公司從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守________。（）

43.證券公司發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守________等規(guī)定。（）

44.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)符合________等條件。（）

45.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向________提出。（）

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（）

47.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。（）

48.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布信息時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)。（）

六、案例分析題（共20分）

49.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在辦理業(yè)務(wù)過程中，未對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)，導(dǎo)致客戶身份信息泄露。后經(jīng)調(diào)查，張某的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。

問題：

（1）張某的行為違反了哪些法律法規(guī)？（）

（2）證券公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，防止類似事件再次發(fā)生？（）

（3）總結(jié)該案例的教訓(xùn)，并提出相關(guān)建議。（）

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券法》第六十條，設(shè)立證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)證券承銷和保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且必須全部為貨幣資金。因此，正確答案為D。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，應(yīng)當(dāng)采用證券公司提供的交易委托方式。證券公司應(yīng)當(dāng)提供電話、互聯(lián)網(wǎng)等證券交易委托方式。因此，正確答案為C。

3.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十條，證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)，并留存客戶身份證明文件。因此，正確答案為D。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，確保客戶資產(chǎn)的安全性。因此，正確答案為A。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)過程中，因職務(wù)行為產(chǎn)生的義務(wù)和責(zé)任，由證券公司承擔(dān)。因此，正確答案為B。

6.D

解析：根據(jù)《證券法》第六十三條，證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。因此，正確答案為D。

7.A

解析：根據(jù)《證券法》第六十五條，證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)完全真實(shí)、準(zhǔn)確。因此，正確答案為A。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等因素確定。因此，正確答案為D。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出。因此，正確答案為A。

10.B

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格。因此，正確答案為B。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十五條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、信息披露制度、資產(chǎn)管理制度、從業(yè)人員管理制度等。因此，正確答案為ABCD。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力、良好的信用記錄、一定的資產(chǎn)規(guī)模等條件。因此，正確答案為ABC。

23.BC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第一百一十一條，證券公司從業(yè)人員在離開公司后2年內(nèi)，不得從事與其原任職公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。因此，正確答案為BC。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第六十三條，證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《公司法》、《廣告法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等規(guī)定。因此，正確答案為ABCD。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)符合開立信用證券賬戶、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)不低于一定標(biāo)準(zhǔn)、信用評(píng)級(jí)不低于一定等級(jí)等條件。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第六十條，設(shè)立證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且必須全部為貨幣資金。因此，錯(cuò)誤。

32.√

解析：投資者可以通過證券公司進(jìn)行證券交易。因此，正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十條，證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)。因此，正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。因此，正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第一百一十一條，證券公司從業(yè)人員在離開公司后2年內(nèi)，不得從事與其原任職公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。因此，錯(cuò)誤。

36.√

解析：根據(jù)《證券法》第六十三條，證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因此，正確。

37.√

解析：根據(jù)《證券法》第六十五條，證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)完全真實(shí)、準(zhǔn)確。因此，正確。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等因素確定。因此，正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出。因此，正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格。因此，正確。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.委托管理協(xié)議

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)簽署委托管理協(xié)議。因此，答案為委托管理協(xié)議。

42.職業(yè)道德規(guī)范

解析：證券公司從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范。因此，答案為職業(yè)道德規(guī)范。

43.法律法規(guī)

解析：證券公司發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)等規(guī)定。因此，答案為法律法規(guī)。

44.風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模、信用評(píng)級(jí)

解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)符合風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模、信用評(píng)級(jí)等條件。因此，答案為風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模、信用評(píng)級(jí)。

45.中國證監(jiān)會(huì)

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出。因此，答案為中國證監(jiān)會(huì)。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：

①風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。

②信息披露制度：建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

③資產(chǎn)管理制度：建立健全資產(chǎn)管理制度，確保客戶資產(chǎn)的安全和完整。

④從業(yè)人員管理制度：建立健全從業(yè)人員管理制度，確保從業(yè)人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力。

47.證券公司從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范：

①誠實(shí)守信：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，不得欺詐客戶。

②公平公正：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平公正地對(duì)待客戶，不得利用職務(wù)之便謀取私利。

③保守秘密：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，不得泄露客戶的個(gè)人信息。

④遵守法律法規(guī)：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，不得從事違法違紀(jì)活動(dòng)。

48.證券公司發(fā)布信息時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)：

①《證券法》：證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

②《公司法》：證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的相關(guān)規(guī)定，確保信息的合法性和合規(guī)性。

③《廣告法》：證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》的相關(guān)規(guī)定，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

④《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》：證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)遵守《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的相關(guān)規(guī)定，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

六、案例分析題（共20分）

49.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在辦理業(yè)務(wù)過程中，未對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)，導(dǎo)致客戶身份信息泄露。后經(jīng)調(diào)查，張某的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。

問題：

（1）張某的行為違反了哪些法律法規(guī)？（）

答：張某的行為違反了《證券法》、《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)。

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十條，證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第四十二條，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度的要求，采取技術(shù)措施和其他必要措施，保障網(wǎng)絡(luò)免受干擾、破壞或者未經(jīng)授權(quán)的訪問，并按照規(guī)定履行安全保護(hù)義務(wù)。因此，張某的行為違反了《證券法》、《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)。

（2）證券公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，防止類似事件再次發(fā)生？（）

答：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的培訓(xùn)和管理，確保從業(yè)人員具備必要的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德。具體措施包括：

①加強(qiáng)從業(yè)人員的培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平。

②建立健全內(nèi)部控制制度，明確從業(yè)人員的職責(zé)和權(quán)