金融行業(yè)投資顧問投資策略與收益分析績效評估表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略質(zhì)量策略創(chuàng)新性35%提出至少2個創(chuàng)新投資策略每個創(chuàng)新策略得分5分，最高25分；策略被采納并實施后額外加5分策略風(fēng)險控制客戶投資組合年化波動率控制在15%以內(nèi)波動率每超過1%扣除2分，最低0分策略合規(guī)性無重大合規(guī)問題每出現(xiàn)1次合規(guī)問題扣除5分，最低0分策略執(zhí)行效率策略月度執(zhí)行完成率90%以上執(zhí)行率每低5%扣除2分，最低0分策略客戶反饋客戶滿意度評分85分以上滿意度每低1分扣除0.5分，最低0分投資收益表現(xiàn)客戶投資組合年化收益率30%客戶投資組合年化收益率高于市場基準(zhǔn)10%高于基準(zhǔn)每1%加2分，最高20分；低于基準(zhǔn)每1%扣除1分，最低0分超額收益貢獻(xiàn)創(chuàng)造超額收益100萬以上每10萬超額收益加1分，最高15分大額交易成功率大額交易成功率70%以上成功率每低5%扣除2分，最低0分收益穩(wěn)定性連續(xù)6個月收益標(biāo)準(zhǔn)差低于5%標(biāo)準(zhǔn)差每高于1%扣除1分，最低0分客戶留存率客戶留存率80%以上留存率每低5%扣除2分，最低0分市場分析能力行業(yè)研究深度20%每季度完成至少3篇深度行業(yè)分析報告每篇報告得分5分，最高15分；報告被采納或引用額外加5分宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測準(zhǔn)確率宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測準(zhǔn)確率70%以上準(zhǔn)確率每低5%扣除2分，最低0分市場趨勢把握準(zhǔn)確把握至少2個市場趨勢每個準(zhǔn)確把握的趨勢得分5分，最高10分競爭對手分析每季度完成至少1次主要競爭對手分析每篇分析得分5分，最高5分；分析被采納額外加3分研究報告質(zhì)量研究報告客戶采納率60%以上采納率每低5%扣除2分，最低0分客戶關(guān)系管理客戶新增數(shù)量15%新增客戶20家以上每新增5家客戶加1分，最高10分客戶服務(wù)滿意度客戶服務(wù)滿意度評分88分以上滿意度每低1分扣除0.5分，最低0分客戶投訴率客戶投訴率低于1%每超過0.1%扣除1分，最低0分客戶轉(zhuǎn)化率客戶轉(zhuǎn)化率50%以上轉(zhuǎn)化率每低5%扣除2分，最低0分客戶續(xù)約率客戶續(xù)約率75%以上續(xù)約率每低5%扣除2分，最低0分本績效評估表用于評估金融行業(yè)投資顧問在投資策略與收益分析方面的表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標(biāo)進(jìn)行評分，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。評分標(biāo)準(zhǔn)請嚴(yán)格參照各指標(biāo)定義，確保評估客觀公正。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：