采購(gòu)需求與供應(yīng)商資質(zhì)審核工具模板一、工具概述與適用價(jià)值本工具旨在為企業(yè)采購(gòu)全流程提供標(biāo)準(zhǔn)化管理支持，通過(guò)規(guī)范采購(gòu)需求的提報(bào)、審核及供應(yīng)商資質(zhì)的系統(tǒng)性評(píng)估，保證采購(gòu)活動(dòng)合規(guī)、高效、可控。適用于各類企業(yè)（含生產(chǎn)型、服務(wù)型、貿(mào)易型）的日常采購(gòu)、項(xiàng)目采購(gòu)、緊急采購(gòu)等場(chǎng)景，可幫助采購(gòu)部門、需求部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等多角色協(xié)同工作，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)商管理水平，保障采購(gòu)物資/服務(wù)的質(zhì)量與成本效益。二、詳細(xì)操作流程與步驟說(shuō)明（一）采購(gòu)需求發(fā)起與初步確認(rèn)需求部門發(fā)起申請(qǐng)需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如生產(chǎn)物料補(bǔ)充、項(xiàng)目實(shí)施、辦公設(shè)備更新等），填寫《采購(gòu)需求申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)模板一），明確采購(gòu)物品/服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、數(shù)量、預(yù)估單價(jià)、預(yù)算總額、用途、交付時(shí)間等關(guān)鍵信息，并相關(guān)技術(shù)附件（如圖紙、技術(shù)規(guī)格書等）。需求部門負(fù)責(zé)人對(duì)需求的合理性、必要性進(jìn)行審核簽字，保證需求與業(yè)務(wù)目標(biāo)匹配。采購(gòu)部門需求復(fù)核采購(gòu)部門收到申請(qǐng)后，重點(diǎn)審核：需求描述是否清晰完整，技術(shù)參數(shù)是否明確（避免模糊表述如“高質(zhì)量”“優(yōu)質(zhì)”等）；預(yù)算是否符合公司成本控制要求，是否超出年度預(yù)算額度；交付時(shí)間是否可行，是否存在緊急需求（需標(biāo)注緊急程度并說(shuō)明原因）。復(fù)核通過(guò)后，采購(gòu)部門在系統(tǒng)中登記需求編號(hào)，進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；若不通過(guò)，退回需求部門補(bǔ)充或修改。（二）供應(yīng)商信息收集與初步篩選供應(yīng)商信息收集采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)需求類型，通過(guò)公開渠道（如采購(gòu)網(wǎng)、行業(yè)招標(biāo)平臺(tái)、供應(yīng)商自薦等）收集潛在供應(yīng)商信息，要求供應(yīng)商提供以下基礎(chǔ)資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照（加蓋公章復(fù)印件）；法定代表人身份證明及授權(quán)委托書（如委托代理人辦理）；相關(guān)資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO體系認(rèn)證、3C認(rèn)證等，根據(jù)采購(gòu)物品/服務(wù)特性確定）；供應(yīng)商基本情況說(shuō)明（主營(yíng)業(yè)務(wù)、生產(chǎn)規(guī)模、主要客戶案例等）。初步篩選采購(gòu)部門根據(jù)“基本資格條件”對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，剔除不符合要求的供應(yīng)商，例如：未提供有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照或資質(zhì)證書過(guò)期的；近三年內(nèi)有重大違法記錄（如列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單）；所提供經(jīng)營(yíng)范圍與采購(gòu)需求明顯不符的。篩選后形成《潛在供應(yīng)商名單》，進(jìn)入資質(zhì)審核環(huán)節(jié)。（三）供應(yīng)商資質(zhì)深度審核多部門聯(lián)合審核采購(gòu)部門組織法務(wù)部、技術(shù)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門成立審核小組，對(duì)《潛在供應(yīng)商名單》中的供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)深度審核，重點(diǎn)審核以下維度：合規(guī)性審核（法務(wù)部）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一）是否齊全；行業(yè)特殊許可證（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證等）是否有效；是否存在法律糾紛或訴訟風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)能力審核（技術(shù)部）：供應(yīng)商是否具備滿足采購(gòu)需求的技術(shù)設(shè)備、研發(fā)能力、生產(chǎn)工藝；過(guò)往同類項(xiàng)目業(yè)績(jī)（需提供合同關(guān)鍵頁(yè)復(fù)印件）是否真實(shí)有效；質(zhì)量控制體系（如ISO9001認(rèn)證）是否運(yùn)行良好。財(cái)務(wù)狀況審核（財(cái)務(wù)部）：供應(yīng)商近三年財(cái)務(wù)報(bào)表是否顯示持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；資產(chǎn)負(fù)債率是否過(guò)高（如超過(guò)行業(yè)平均水平70%）；是否存在重大債務(wù)或逾期未繳稅款記錄。履約能力審核（采購(gòu)部）：供應(yīng)商供貨周期是否滿足交付要求；售后服務(wù)承諾（如質(zhì)保期、響應(yīng)時(shí)間）是否明確；過(guò)往合作中是否存在延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等問(wèn)題。出具審核意見(jiàn)審核小組各部門在《供應(yīng)商資質(zhì)審核表》（詳見(jiàn)模板二）中填寫審核意見(jiàn)，明確“通過(guò)”“不通過(guò)”或“需補(bǔ)充材料”。若“需補(bǔ)充材料”，由采購(gòu)部門通知供應(yīng)商在3個(gè)工作日內(nèi)提供補(bǔ)充資料，逾期未提供的視為不通過(guò)。綜合各部門意見(jiàn)后，形成《合格供應(yīng)商名錄》，報(bào)采購(gòu)負(fù)責(zé)人審批后生效。（四）供應(yīng)商評(píng)估與結(jié)果反饋量化評(píng)分對(duì)通過(guò)資質(zhì)審核的供應(yīng)商，采購(gòu)部門組織使用《供應(yīng)商評(píng)估打分表》（詳見(jiàn)模板三）進(jìn)行量化評(píng)估，評(píng)分維度及權(quán)重可根據(jù)采購(gòu)類型調(diào)整（示例）：質(zhì)量保障（30%）：樣品檢測(cè)合格率、質(zhì)量認(rèn)證等級(jí)、客訴處理效率；價(jià)格優(yōu)勢(shì)（25%）：報(bào)價(jià)合理性、成本控制能力、付款條件優(yōu)惠度；交付能力（20%）：準(zhǔn)時(shí)交貨率、產(chǎn)能彈性、物流配送能力；服務(wù)水平（15%）：響應(yīng)速度、售后技術(shù)支持、培訓(xùn)服務(wù)；資質(zhì)合規(guī)（10%）：資質(zhì)證書有效性、行業(yè)信譽(yù)度、社會(huì)責(zé)任履行情況。確定候選供應(yīng)商根據(jù)評(píng)分結(jié)果，按得分從高到低排序，選取前1-3家供應(yīng)商作為候選供應(yīng)商，若評(píng)分差異小于5分，需組織現(xiàn)場(chǎng)考察后再確定。采購(gòu)部門將評(píng)估結(jié)果、候選供應(yīng)商名單及推薦意見(jiàn)反饋至需求部門，確認(rèn)最終供應(yīng)商。（五）結(jié)果確認(rèn)與歸檔審批與公示最終供應(yīng)商名單需經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、需求部門負(fù)責(zé)人、分管副總審批（涉及大額采購(gòu)或戰(zhàn)略物資需提交總經(jīng)理辦公會(huì)審批）。審批通過(guò)后，在內(nèi)部系統(tǒng)公示3個(gè)工作日，無(wú)異議后簽訂采購(gòu)合同。資料歸檔采購(gòu)部門將《采購(gòu)需求申請(qǐng)表》《供應(yīng)商資質(zhì)審核表》《供應(yīng)商評(píng)估打分表》《合格供應(yīng)商名錄》及相關(guān)附件（供應(yīng)商資質(zhì)文件、業(yè)績(jī)合同等）整理歸檔，保存期限不少于5年，保證可追溯。三、核心工具表格模板模板一：采購(gòu)需求申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期年月日需求名稱□生產(chǎn)物料□辦公設(shè)備□服務(wù)類（如咨詢、運(yùn)維）□其他：________需求編號(hào)采需〔年份〕號(hào)規(guī)格型號(hào)/技術(shù)參數(shù)（可附頁(yè)詳細(xì)說(shuō)明，需明確量化指標(biāo)，如尺寸、材質(zhì)、功能參數(shù)等）采購(gòu)數(shù)量預(yù)估單價(jià)（元）用途說(shuō)明（簡(jiǎn)述采購(gòu)原因及使用場(chǎng)景，如“生產(chǎn)線零部件更換，保障產(chǎn)能”）交付時(shí)間年月日前（緊急需求請(qǐng)注明：□緊急□特急，原因：________）附件清單□技術(shù)圖紙□規(guī)格說(shuō)明書□其他：________需求部門審核負(fù)責(zé)人簽字：________日期：________采購(gòu)部門復(fù)核意見(jiàn)：□通過(guò)□需補(bǔ)充/修改（請(qǐng)注明：________）審核人：________日期：________模板二：供應(yīng)商資質(zhì)審核表供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼聯(lián)系人聯(lián)系電話地址審核日期年月日審核維度審核內(nèi)容提供材料審核結(jié)果合規(guī)性營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等是否在有效期內(nèi)；無(wú)重大違法記錄□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□許可證□無(wú)違法證明□通過(guò)□不通過(guò)技術(shù)能力技術(shù)參數(shù)是否滿足需求；同類業(yè)績(jī)真實(shí)性；質(zhì)量控制體系□技術(shù)參數(shù)表□業(yè)績(jī)合同□ISO認(rèn)證□通過(guò)□不通過(guò)財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)負(fù)債率≤70%；無(wú)重大債務(wù)；近三年盈利□財(cái)務(wù)報(bào)表□納稅證明□通過(guò)□不通過(guò)履約能力交付周期≤天；售后服務(wù)承諾明確□供貨承諾函□售后方案□通過(guò)□不通過(guò)綜合審核意見(jiàn)□同意納入《合格供應(yīng)商名錄》□不同意（原因：________）□需補(bǔ)充材料（材料清單：________）審核小組簽字采購(gòu)部：________法務(wù)部：________技術(shù)部：________財(cái)務(wù)部：________模板三：供應(yīng)商評(píng)估打分表供應(yīng)商名稱評(píng)估日期年月日評(píng)估維度權(quán)重評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分（0-100分）質(zhì)量保障30%90-100分：樣品檢測(cè)100%合格，有國(guó)家級(jí)認(rèn)證；80-89分：合格率≥95%，有省級(jí)認(rèn)證；70-79分：合格率≥90%，無(wú)認(rèn)證但口碑良好；＜70分：不合格價(jià)格優(yōu)勢(shì)25%90-100分：低于市場(chǎng)均價(jià)10%以上；80-89分：低于均價(jià)5%-10%；70-79分：與均價(jià)持平；＜70分：高于均價(jià)5%以上交付能力20%90-100分：準(zhǔn)時(shí)交貨率100%，產(chǎn)能彈性≥120%；80-89分：準(zhǔn)時(shí)率≥95%，產(chǎn)能彈性≥110%；70-79分：準(zhǔn)時(shí)率≥90%，產(chǎn)能彈性≥100%；＜70分：準(zhǔn)時(shí)率＜90%服務(wù)水平15%90-100分：2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，24小時(shí)內(nèi)解決問(wèn)題；80-89分：4小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，48小時(shí)內(nèi)解決；70-79分：8小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，72小時(shí)內(nèi)解決；＜70分：響應(yīng)超時(shí)資質(zhì)合規(guī)10%90-100分：全部資質(zhì)齊全且等級(jí)高；80-89分：資質(zhì)齊全但等級(jí)一般；70-79分：缺少1項(xiàng)非核心資質(zhì)；＜70分：缺少核心資質(zhì)總分100%（加權(quán)得分之和）評(píng)估結(jié)論□推薦（排名：第__名）□備選□不推薦評(píng)估人：________四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵要點(diǎn)提醒（一）資質(zhì)審核時(shí)效性管理供應(yīng)商資質(zhì)證書（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等）需在每次合作前復(fù)核有效期，避免使用過(guò)期資質(zhì)；對(duì)于需年審的證書，應(yīng)要求供應(yīng)商提供年審?fù)ㄟ^(guò)證明，保證資質(zhì)持續(xù)有效。資質(zhì)審核環(huán)節(jié)需在收到供應(yīng)商完整材料后3個(gè)工作日內(nèi)完成，緊急采購(gòu)需求可適當(dāng)縮短審核時(shí)間，但不得跳過(guò)核心審核維度（如合規(guī)性、技術(shù)能力）。（二）多部門責(zé)任協(xié)同需求部門對(duì)需求的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)首要責(zé)任，不得虛報(bào)、瞞報(bào)需求或故意抬高預(yù)算；法務(wù)部需重點(diǎn)審核供應(yīng)商的合規(guī)性及合同條款，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)部需參與技術(shù)參數(shù)審核及樣品測(cè)試，保證采購(gòu)物品/服務(wù)滿足質(zhì)量要求；財(cái)務(wù)部需對(duì)供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防范合作中的資金風(fēng)險(xiǎn)。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)更新《合格供應(yīng)商名錄》每半年更新一次，對(duì)合作中出現(xiàn)以下情況的供應(yīng)商予以清退：連續(xù)兩次延遲交付或