第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試押題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)不包括：

（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（）B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

（）C.融資融券業(yè)務(wù)

（）D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

2.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具：

（）A.股票

（）B.債券

（）C.期貨合約

（）D.國(guó)庫(kù)券

3.在技術(shù)分析中，常用的趨勢(shì)線有：

（）A.上升趨勢(shì)線和下降趨勢(shì)線

（）B.支撐線和阻力線

（）C.移動(dòng)平均線

（）D.K線形態(tài)

4.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，證券公司對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，通常不主要考慮以下哪項(xiàng)因素：

（）A.客戶的財(cái)務(wù)狀況

（）B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)

（）C.客戶的交易規(guī)模

（）D.客戶的年齡

5.以下哪種投資策略屬于價(jià)值投資：

（）A.動(dòng)量投資

（）B.成長(zhǎng)投資

（）C.趨勢(shì)投資

（）D.收入投資

6.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)必須：

（）A.與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

（）B.存放于證券公司指定的銀行

（）C.由證券公司直接投資

（）D.由客戶自行管理

7.以下哪種指標(biāo)屬于衡量市場(chǎng)情緒的指標(biāo)：

（）A.市凈率（P/B）

（）B.市盈率（P/E）

（）C.情緒指數(shù)

（）D.資金流量指數(shù)

8.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司披露的定期報(bào)告不包括：

（）A.年度報(bào)告

（）B.半年度報(bào)告

（）C.季度報(bào)告

（）D.月度報(bào)告

9.以下哪種期權(quán)屬于看跌期權(quán)：

（）A.買入看漲期權(quán)

（）B.賣出看漲期權(quán)

（）C.買入看跌期權(quán)

（）D.賣出看跌期權(quán)

10.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的比例不得低于：

（）A.100%

（）B.150%

（）C.200%

（）D.300%

11.以下哪種投資組合策略屬于對(duì)沖策略：

（）A.買入并持有策略

（）B.分散投資策略

（）C.久期管理策略

（）D.期權(quán)對(duì)沖策略

12.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶融資提供擔(dān)保的，擔(dān)保物價(jià)值不得低于融資額的：

（）A.100%

（）B.150%

（）C.200%

（）D.300%

13.以下哪種市場(chǎng)行為屬于內(nèi)幕交易：

（）A.證券公司根據(jù)公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告

（）B.上市公司董事買賣公司股票

（）C.證券公司為客戶買賣股票提供信息

（）D.上市公司監(jiān)事買賣公司股票

14.根據(jù)我國(guó)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的：

（）A.完整性

（）B.準(zhǔn)確性

（）C.安全性

（）D.以上都是

15.以下哪種投資工具屬于固定收益工具：

（）A.股票

（）B.債券

（）C.期貨合約

（）D.期權(quán)合約

16.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括：

（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）B.信息披露

（）C.財(cái)務(wù)管理

（）D.以上都是

17.以下哪種投資策略屬于長(zhǎng)期投資：

（）A.短線交易

（）B.波動(dòng)交易

（）C.基金定投

（）D.期貨套利

18.根據(jù)我國(guó)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露：

（）A.基金合同

（）B.基金招募說(shuō)明書

（）C.基金產(chǎn)品資料概要

（）D.以上都是

19.以下哪種市場(chǎng)行為屬于市場(chǎng)操縱：

（）A.證券公司根據(jù)客戶指令進(jìn)行交易

（）B.上市公司發(fā)布虛假信息

（）C.證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣

（）D.上市公司監(jiān)事買賣公司股票

20.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于：

（）A.100%

（）B.150%

（）C.200%

（）D.300%

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)類型：

（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（）B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

（）C.融資融券業(yè)務(wù)

（）D.投資銀行業(yè)務(wù)

22.以下哪些屬于技術(shù)分析的基本原理：

（）A.價(jià)格趨勢(shì)原理

（）B.市場(chǎng)行為反映一切原理

（）C.歷史會(huì)重演原理

（）D.量?jī)r(jià)關(guān)系原理

23.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：

（）A.公開(kāi)透明原則

（）B.自愿原則

（）C.公平原則

（）D.誠(chéng)實(shí)信用原則

24.以下哪些屬于衍生金融工具：

（）A.股票期權(quán)

（）B.期貨合約

（）C.互換合約

（）D.國(guó)庫(kù)券

25.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司需要披露的重大事件包括：

（）A.公司發(fā)生重大訴訟

（）B.公司合并、分立

（）C.公司重大投資

（）D.公司主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)

26.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容：

（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）B.信息披露

（）C.財(cái)務(wù)管理

（）D.人事管理

27.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括：

（）A.凈資本

（）B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

（）C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

（）D.資本充足率

28.以下哪些屬于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為：

（）A.利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

（）B.泄露客戶信息

（）C.違規(guī)承諾收益

（）D.超越授權(quán)范圍

29.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：

（）A.建立客戶信用評(píng)估制度

（）B.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（）C.建立擔(dān)保物管理制度

（）D.建立信息披露制度

30.以下哪些屬于證券公司市場(chǎng)操縱的常見(jiàn)手段：

（）A.聯(lián)合操縱

（）B.對(duì)倒操縱

（）C.誘導(dǎo)操縱

（）D.虛假申報(bào)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。（×）

32.股票屬于衍生金融工具。（×）

33.支撐線和阻力線是技術(shù)分析中常用的趨勢(shì)線。（×）

34.證券公司對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，主要考慮客戶的年齡。（×）

35.價(jià)值投資是一種長(zhǎng)期投資策略。（√）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)必須與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。（√）

37.情緒指數(shù)是衡量市場(chǎng)情緒的指標(biāo)。（√）

38.上市公司披露的定期報(bào)告不包括季度報(bào)告。（×）

39.看跌期權(quán)是指買入期權(quán)，在未來(lái)股價(jià)下跌時(shí)可以賣出股票。（×）

40.證券公司凈資本與其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的比例不得低于100%。（√）

41.分散投資策略是一種對(duì)沖策略。（×）

42.證券公司為客戶融資提供擔(dān)保的，擔(dān)保物價(jià)值不得低于融資額的150%。（√）

43.上市公司監(jiān)事買賣公司股票不屬于內(nèi)幕交易。（×）

44.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性和安全性。（√）

45.債券屬于固定收益工具。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循__________原則、__________原則和__________原則。

47.技術(shù)分析的基本原理包括__________原理、__________原理和__________原理。

48.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事__________業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)。

49.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括__________、__________和__________等方面的內(nèi)容。

50.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司__________不得低于100%。

51.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立__________制度、__________制度和__________制度。

52.證券公司市場(chǎng)操縱的常見(jiàn)手段包括__________、__________和__________。

53.衡量市場(chǎng)情緒的指標(biāo)包括__________和__________。

54.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括__________、__________和__________。

55.證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括__________、__________和__________。

五、簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分，共25分）

56.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

57.簡(jiǎn)述證券公司客戶信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要因素。

58.簡(jiǎn)述技術(shù)分析的基本原理及其應(yīng)用。

59.簡(jiǎn)述證券公司市場(chǎng)操縱的常見(jiàn)手段及其危害。

60.簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的主要指標(biāo)及其作用。

六、案例分析題（共1題，共15分）

某上市公司突然發(fā)布公告，宣布與一家外企達(dá)成重大戰(zhàn)略合作，預(yù)計(jì)將大幅提升公司業(yè)績(jī)。然而，在公告發(fā)布前一周，該公司股價(jià)已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的上漲趨勢(shì)，且成交量也顯著放大。此時(shí)，某證券公司的研究部門發(fā)現(xiàn)該合作項(xiàng)目的可行性存在較大疑問(wèn)，但公司管理層仍然堅(jiān)持發(fā)布公告。請(qǐng)問(wèn)：

（1）該案例中是否存在內(nèi)幕交易行為？請(qǐng)說(shuō)明理由。

（2）該案例中是否存在市場(chǎng)操縱行為？請(qǐng)說(shuō)明理由。

（3）該證券公司應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)這種情況？

參考答案及解析

一、單選題

1.D

2.C

3.A

4.D

5.D

6.A

7.C

8.D

9.C

10.A

11.D

12.B

13.B

14.D

15.B

16.D

17.C

18.D

19.C

20.A

解析

1.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等，但不得從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》第六條規(guī)定：“證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券承銷和保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！币虼?，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2.衍生金融工具是指其價(jià)值依賴于基礎(chǔ)金融工具的金融工具。期貨合約是一種衍生金融工具，其價(jià)值取決于標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格。股票、債券和國(guó)庫(kù)券都屬于基礎(chǔ)金融工具。因此，C選項(xiàng)正確。

3.技術(shù)分析中常用的趨勢(shì)線有上升趨勢(shì)線和下降趨勢(shì)線，用于判斷市場(chǎng)價(jià)格的運(yùn)動(dòng)方向。支撐線和阻力線也是技術(shù)分析中常用的概念，但它們不屬于趨勢(shì)線。移動(dòng)平均線和K線形態(tài)也是技術(shù)分析中常用的工具，但它們不屬于趨勢(shì)線。因此，A選項(xiàng)正確。

4.證券公司對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，主要考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、交易規(guī)模等因素，但客戶的年齡不是主要考慮因素。根據(jù)《證券公司客戶信用評(píng)級(jí)管理辦法》，證券公司對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)級(jí)時(shí)，主要考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、交易規(guī)模等因素。因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

5.價(jià)值投資是一種長(zhǎng)期投資策略，主要通過(guò)尋找被低估的股票進(jìn)行投資。動(dòng)量投資、成長(zhǎng)投資和趨勢(shì)投資都屬于其他類型的投資策略。收入投資屬于價(jià)值投資的一種，但不是主要的價(jià)值投資策略。因此，D選項(xiàng)正確。

6.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定：“證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，實(shí)行客戶資產(chǎn)賬戶獨(dú)立管理?！币虼?，A選項(xiàng)正確。

7.衡量市場(chǎng)情緒的指標(biāo)包括情緒指數(shù)和資金流量指數(shù)等。市凈率（P/B）和市盈率（P/E）是衡量股票價(jià)值的指標(biāo)，不是衡量市場(chǎng)情緒的指標(biāo)。因此，C選項(xiàng)正確。

8.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》第十九條規(guī)定：“上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告?！币虼?，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

9.看跌期權(quán)是指賦予買方在未來(lái)以約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的期權(quán)。買入看漲期權(quán)是指買入期權(quán)，在未來(lái)股價(jià)上漲時(shí)可以買入股票。賣出看漲期權(quán)是指賣出期權(quán)，在未來(lái)股價(jià)上漲時(shí)需要賣出股票。賣出看跌期權(quán)是指賣出期權(quán)，在未來(lái)股價(jià)下跌時(shí)需要賣出股票。因此，C選項(xiàng)正確。

10.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定：“證券公司凈資本與其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的比例不得低于百分之百?！币虼耍珹選項(xiàng)正確。

11.對(duì)沖策略是一種投資組合策略，通過(guò)同時(shí)進(jìn)行相反的投資操作來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。買入并持有策略、分散投資策略和久期管理策略都不屬于對(duì)沖策略。期權(quán)對(duì)沖策略是一種對(duì)沖策略，通過(guò)使用期權(quán)來(lái)降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。因此，D選項(xiàng)正確。

12.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定：“證券公司為客戶融資提供擔(dān)保的，擔(dān)保物價(jià)值不得低于融資額的百分之五十。”因此，B選項(xiàng)正確。

13.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。上市公司董事買賣公司股票不屬于內(nèi)幕交易，但如果是利用內(nèi)幕信息進(jìn)行買賣則屬于內(nèi)幕交易。因此，B選項(xiàng)正確。

14.根據(jù)我國(guó)《證券登記結(jié)算管理辦法》第三條規(guī)定：“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、安全性?！币虼?，D選項(xiàng)正確。

15.固定收益工具是指能夠提供固定或可預(yù)測(cè)的收益的金融工具。股票是一種權(quán)益工具，其收益不固定。債券是一種固定收益工具，其收益固定。期貨合約和期權(quán)合約都屬于衍生金融工具，其收益不固定。因此，B選項(xiàng)正確。

16.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》第五條規(guī)定：“證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、財(cái)務(wù)管理等方面的內(nèi)容?！币虼耍珼選項(xiàng)正確。

17.長(zhǎng)期投資是一種長(zhǎng)期持有投資標(biāo)的的投資策略。短線交易、波動(dòng)交易和期貨套利都屬于短期投資策略?；鸲ㄍ妒且环N長(zhǎng)期投資策略，通過(guò)定期定額投資來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。因此，C選項(xiàng)正確。

18.根據(jù)我國(guó)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定：“證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要?！币虼耍珼選項(xiàng)正確。

19.市場(chǎng)操縱是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣屬于市場(chǎng)操縱。因此，C選項(xiàng)正確。

20.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定：“證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于百分之百?！币虼耍珹選項(xiàng)正確。

二、多選題

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABC

25.ABCD

26.ABCD

27.ABC

28.ABCD

29.ABCD

30.ABC

解析

21.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等。因此，A、B、C、D選項(xiàng)都正確。

22.技術(shù)分析的基本原理包括價(jià)格趨勢(shì)原理、市場(chǎng)行為反映一切原理、歷史會(huì)重演原理和量?jī)r(jià)關(guān)系原理。因此，A、B、C、D選項(xiàng)都正確。

23.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)透明原則、自愿原則、公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。因此，A、B、C、D選項(xiàng)都正確。

24.衍生金融工具包括股票期權(quán)、期貨合約和互換合約等。國(guó)庫(kù)券屬于基礎(chǔ)金融工具。因此，A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

25.上市公司需要披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟、公司合并、分立、公司重大投資和公司主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)等。因此，A、B、C、D選項(xiàng)都正確。

26.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、財(cái)務(wù)管理和人事管理等方面的內(nèi)容。因此，A、B、C、D選項(xiàng)都正確。

27.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和凈資本與凈資產(chǎn)的比例。因此，A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

28.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、泄露客戶信息和違規(guī)承諾收益等。因此，A、B、C、D選項(xiàng)都正確。

29.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和擔(dān)保物管理制度。因此，A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

30.證券公司市場(chǎng)操縱的常見(jiàn)手段包括聯(lián)合操縱、對(duì)倒操縱和誘導(dǎo)操縱。因此，A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

三、判斷題

31.×

32.×

33.×

34.×

35.√

36.√

37.√

38.×

39.×

40.√

41.×

42.√

43.×

44.√

45.√

解析

31.證券公司可以從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。（×）證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等，但不得從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》第六條規(guī)定：“證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券承銷和保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！币虼?，證券公司不能從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。

32.股票屬于衍生金融工具。（×）股票屬于基礎(chǔ)金融工具，其價(jià)值不依賴于其他金融工具。衍生金融工具是指其價(jià)值依賴于基礎(chǔ)金融工具的金融工具。因此，股票不屬于衍生金融工具。

33.支撐線和阻力線是技術(shù)分析中常用的趨勢(shì)線。（×）支撐線和阻力線是技術(shù)分析中常用的概念，但它們不屬于趨勢(shì)線。趨勢(shì)線是用于判斷市場(chǎng)價(jià)格的運(yùn)動(dòng)方向的工具，而支撐線和阻力線是用于判斷價(jià)格變動(dòng)的關(guān)鍵水平的工具。因此，支撐線和阻力線不是趨勢(shì)線。

34.證券公司對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，主要考慮客戶的年齡。（×）證券公司對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，主要考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、交易規(guī)模等因素，但客戶的年齡不是主要考慮因素。根據(jù)《證券公司客戶信用評(píng)級(jí)管理辦法》，證券公司對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)級(jí)時(shí)，主要考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、交易規(guī)模等因素。因此，客戶年齡不是主要考慮因素。

35.價(jià)值投資是一種長(zhǎng)期投資策略。（√）價(jià)值投資是一種長(zhǎng)期投資策略，主要通過(guò)尋找被低估的股票進(jìn)行投資。因此，價(jià)值投資是一種長(zhǎng)期投資策略。

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)必須與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。（√）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定：“證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，實(shí)行客戶資產(chǎn)賬戶獨(dú)立管理?！币虼耍C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)必須與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

37.情緒指數(shù)是衡量市場(chǎng)情緒的指標(biāo)。（√）情緒指數(shù)是衡量市場(chǎng)情緒的指標(biāo)，通過(guò)統(tǒng)計(jì)市場(chǎng)參與者的情緒變化來(lái)反映市場(chǎng)情緒。因此，情緒指數(shù)是衡量市場(chǎng)情緒的指標(biāo)。

38.上市公司披露的定期報(bào)告不包括季度報(bào)告。（×）上市公司披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十九條規(guī)定：“上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告?！币虼?，上市公司披露的定期報(bào)告包括季度報(bào)告。

39.看跌期權(quán)是指買入期權(quán)，在未來(lái)股價(jià)下跌時(shí)可以賣出股票。（×）看跌期權(quán)是指賦予買方在未來(lái)以約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的期權(quán)。買入看漲期權(quán)是指買入期權(quán)，在未來(lái)股價(jià)上漲時(shí)可以買入股票。因此，看跌期權(quán)不是指買入期權(quán)，在未來(lái)股價(jià)下跌時(shí)可以賣出股票。

40.證券公司凈資本與其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的比例不得低于100%。（√）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定：“證券公司凈資本與其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的比例不得低于百分之百?！币虼?，證券公司凈資本與其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的比例不得低于100%。

41.分散投資策略是一種對(duì)沖策略。（×）分散投資策略是一種投資組合策略，通過(guò)投資多種不同的資產(chǎn)來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)沖策略是一種投資組合策略，通過(guò)同時(shí)進(jìn)行相反的投資操作來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。因此，分散投資策略不是一種對(duì)沖策略。

42.證券公司為客戶融資提供擔(dān)保的，擔(dān)保物價(jià)值不得低于融資額的150%。（√）根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定：“證券公司為客戶融資提供擔(dān)保的，擔(dān)保物價(jià)值不得低于融資額的百分之五十。”因此，證券公司為客戶融資提供擔(dān)保的，擔(dān)保物價(jià)值不得低于融資額的150%。

43.上市公司監(jiān)事買賣公司股票不屬于內(nèi)幕交易。（×）內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。上市公司監(jiān)事買賣公司股票如果利用了內(nèi)幕信息則屬于內(nèi)幕交易。因此，上市公司監(jiān)事買賣公司股票不屬于內(nèi)幕交易。

44.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性和安全性。（√）根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第三條規(guī)定：“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、安全性?！币虼?，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性和安全性。

45.債券屬于固定收益工具。（√）固定收益工具是指能夠提供固定或可預(yù)測(cè)的收益的金融工具。債券是一種固定收益工具，其收益固定。因此，債券屬于固定收益工具。

四、填空題

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)透明原則、自愿原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。

47.技術(shù)分析的基本原理包括價(jià)格趨勢(shì)原理、市場(chǎng)行為反映一切原理和量?jī)r(jià)關(guān)系原理。

48.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)。

49.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露和財(cái)務(wù)管理等方面的內(nèi)容。

50.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的比例不得低于100%。

51.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和擔(dān)保物管理制度。

52.證券公司市場(chǎng)操縱的常見(jiàn)手段包括聯(lián)合操縱、對(duì)倒操縱和誘導(dǎo)操縱。

53.衡量市場(chǎng)情緒的指標(biāo)包括情緒指數(shù)和資金流量指數(shù)。

54.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、泄露客戶信息和違規(guī)承諾收益。

55.證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和凈資本與凈資產(chǎn)的比例。

五、簡(jiǎn)答題

56.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①風(fēng)險(xiǎn)管理：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制。

②信息披露：確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。

③財(cái)務(wù)管理：建立健全財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性。

④人事管理：建立健全人事管理制度，確保員工行為的合規(guī)性。

⑤合規(guī)管理：建立健全合規(guī)管理制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。

57.簡(jiǎn)述證券公司客戶信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要因素。

答：證券公司客戶信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要因素包括：

①財(cái)務(wù)狀況：客戶的收入水平、資產(chǎn)狀況、負(fù)債情況等。

②交易經(jīng)驗(yàn)：客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、交易頻率、交易規(guī)模等。

③交易行為：客戶的歷史交易記錄、風(fēng)險(xiǎn)偏好等。

④行業(yè)屬性：客戶所屬的行業(yè)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。

58.簡(jiǎn)述技術(shù)分析的基本原理及其應(yīng)用。

答：技術(shù)分析的基本原理包括：

①價(jià)格趨勢(shì)原理：市場(chǎng)價(jià)格具有趨勢(shì)性，價(jià)格會(huì)沿著一定的趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)。

②市場(chǎng)行為反映一切原理：市場(chǎng)價(jià)格反映了所有已知信息，包括基本面因素、技術(shù)因素和心理因素。

③量?jī)r(jià)關(guān)系原理：價(jià)格和成交量之間存在一定的關(guān)系，通過(guò)分析量?jī)r(jià)關(guān)系可以判斷市場(chǎng)趨勢(shì)。

技術(shù)分析的應(yīng)用包括：

①趨勢(shì)判斷：通過(guò)分析價(jià)格趨勢(shì)線、移動(dòng)平均線等工具，判斷市場(chǎng)價(jià)格的運(yùn)動(dòng)方向。

②支撐線和阻力線：通過(guò)分析支撐線和阻力線，判斷價(jià)格變動(dòng)的關(guān)鍵水平。

③技術(shù)指標(biāo)：通過(guò)分析技術(shù)指標(biāo)，如均線、MACD、RSI等，判斷市場(chǎng)趨勢(shì)和買賣時(shí)機(jī)。

59.簡(jiǎn)述證券公司市場(chǎng)操縱的常見(jiàn)手段及其危害。

答：證券公司市場(chǎng)操縱的常見(jiàn)手段包括：

①聯(lián)合操縱：多個(gè)投資者聯(lián)合行動(dòng)，通過(guò)操縱價(jià)格來(lái)獲取利益。

②對(duì)倒操縱：投資者自己買賣自己手中的證券，制造市場(chǎng)假象。

③誘導(dǎo)操縱：投資者利用信息優(yōu)勢(shì)，誘導(dǎo)其他投資者進(jìn)行交易。

證券公司市場(chǎng)操縱的危害包括：

①擾亂市場(chǎng)秩序：市場(chǎng)操縱行為會(huì)擾亂市場(chǎng)秩序，影響市場(chǎng)公平公正。

②損害投資者利益：市場(chǎng)操縱行為會(huì)損害投資者利益，導(dǎo)致投資者遭受損失。

③破壞市場(chǎng)信心：市場(chǎng)操縱行為會(huì)破壞市場(chǎng)信心，影響市場(chǎng)健康發(fā)展。

60.簡(jiǎn)述證券