合同條款審核及簽訂標(biāo)準(zhǔn)化流程工具模板引言合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中明確權(quán)利義務(wù)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要載體。為規(guī)范合同全生命周期管理，保證條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程可控，特制定本標(biāo)準(zhǔn)化流程工具模板。本模板適用于企業(yè)對(duì)外合作、采購(gòu)、服務(wù)外包、銷售等各類合同的管理場(chǎng)景，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化操作提升效率、降低風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與核心價(jià)值（一）典型業(yè)務(wù)場(chǎng)景采購(gòu)類合同：原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)外包等合作場(chǎng)景；銷售類合同：產(chǎn)品銷售、技術(shù)服務(wù)、定制開發(fā)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景；合作類合同：聯(lián)合研發(fā)、市場(chǎng)推廣、渠道共建等協(xié)作場(chǎng)景；其他合同：租賃、借款、保密協(xié)議等支撐類業(yè)務(wù)場(chǎng)景。（二）標(biāo)準(zhǔn)化流程核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)前置：通過(guò)多環(huán)節(jié)審核提前識(shí)別法律、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；效率提升：明確各節(jié)點(diǎn)職責(zé)與標(biāo)準(zhǔn)，減少反復(fù)溝通與修改；權(quán)責(zé)清晰：保證合同條款覆蓋核心利益，避免權(quán)責(zé)爭(zhēng)議；合規(guī)保障：符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度要求。二、合同條款審核及簽訂標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟（一）步驟一：需求發(fā)起與合同擬定操作目標(biāo)：明確合作需求，起草初版合同文本。關(guān)鍵動(dòng)作：需求提報(bào)：業(yè)務(wù)部門填寫《合同需求申請(qǐng)表》（見(jiàn)模板1），明確合作方基本信息、合作內(nèi)容、核心需求（如標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、履行期限等）、特殊要求（如保密、違約責(zé)任等），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*經(jīng)理審批后提交至法務(wù)/合同管理部門。合同起草：業(yè)務(wù)部門根據(jù)需求提供基礎(chǔ)資料（如合作方案、技術(shù)參數(shù)、報(bào)價(jià)單等）；法務(wù)/合同管理部門結(jié)合業(yè)務(wù)需求，參考企業(yè)《合同示范文本庫(kù)》起草合同初稿，重點(diǎn)明確：合同主體（雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表）；標(biāo)的物/服務(wù)描述（具體、可量化，避免模糊表述）；權(quán)利義務(wù)（雙方主要權(quán)利、履行方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；價(jià)格與支付條款（金額、計(jì)價(jià)方式、支付節(jié)點(diǎn)、賬戶信息）；履行期限（起始時(shí)間、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)）；違約責(zé)任（違約情形、賠償計(jì)算方式、爭(zhēng)議解決方式）；保密條款（保密范圍、期限、違約責(zé)任）；其他約定（如不可抗力、合同變更解除條件）。（二）步驟二：條款合規(guī)性審核操作目標(biāo)：保證合同內(nèi)容合法合規(guī)，無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)及商業(yè)漏洞。審核要點(diǎn)與分工：審核維度審核部門/人員核心審核內(nèi)容法律合規(guī)性法務(wù)部門-條款是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等）；-主體資格是否合法（如合作方是否具備相應(yīng)資質(zhì)、是否為限制民事行為能力人）；-格式條款是否公平，是否存在“霸王條款”；-爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確、有效。商業(yè)合理性業(yè)務(wù)部門-合作內(nèi)容是否符合企業(yè)戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需求；-價(jià)格、履行期限等商業(yè)條款是否合理，是否符合市場(chǎng)行情；-雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在顯失公平條款。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核財(cái)務(wù)部門-價(jià)格構(gòu)成是否清晰，成本測(cè)算是否合理；-支付條款是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度（如預(yù)付款比例、發(fā)票開具要求）；-涉及稅務(wù)條款是否合規(guī)（如稅率、發(fā)票類型）。技術(shù)可行性技術(shù)/生產(chǎn)部門（如需）-標(biāo)的物技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)是否可實(shí)現(xiàn)；-履行期限是否考慮生產(chǎn)/技術(shù)周期，是否存在交付風(fēng)險(xiǎn)。輸出成果：審核人員填寫《合同條款審核清單》（見(jiàn)模板2），對(duì)每項(xiàng)條款提出明確意見(jiàn)（“通過(guò)”“需修改”“不通過(guò)”），并說(shuō)明修改理由，反饋至業(yè)務(wù)部門修訂。（三）步驟三：內(nèi)部多級(jí)審批操作目標(biāo)：保證合同決策流程合規(guī)，關(guān)鍵條款經(jīng)對(duì)應(yīng)層級(jí)審批。審批流程與權(quán)限：部門級(jí)審批：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*經(jīng)理審核合同與業(yè)務(wù)需求的匹配性，確認(rèn)無(wú)誤后簽字；法務(wù)審批：法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核法律合規(guī)性，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)條款（如高額違約責(zé)任、獨(dú)家排他條款）出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)；財(cái)務(wù)審批：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核財(cái)務(wù)條款，確認(rèn)支付方式、資金安全可控；高層審批：根據(jù)合同金額及重要性，提交至分管副總/總經(jīng)理*總審批（例如：金額≤10萬(wàn)元由分管副總審批，＞10萬(wàn)元由總經(jīng)理審批）；特殊審批：涉及企業(yè)重大利益（如股權(quán)轉(zhuǎn)讓、核心資產(chǎn)處置）或需董事會(huì)決策的合同，按《公司章程》履行相應(yīng)審批程序。輸出成果：完成《合同審批表》（見(jiàn)模板1）中所有審批流程，形成最終審批版本。（四）步驟四：對(duì)方確認(rèn)與修訂操作目標(biāo)：與合作方就合同條款達(dá)成一致，保證雙方意思表示真實(shí)。關(guān)鍵動(dòng)作：合同發(fā)送：業(yè)務(wù)部門將最終審批版合同發(fā)送至合作方，明確反饋時(shí)限（如3個(gè)工作日內(nèi)）；對(duì)方反饋：接收合作方書面反饋意見(jiàn)（如需修改，需注明具體條款及修改理由）；內(nèi)部協(xié)商：若對(duì)方提出修改意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門聯(lián)合法務(wù)、財(cái)務(wù)評(píng)估影響，必要時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部重新審批流程；定稿確認(rèn)：雙方就所有條款達(dá)成一致后，由合作方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（合同專用章），保證簽字人持有有效《授權(quán)委托書》（如需）。（五）步驟五：正式簽訂與用印操作目標(biāo)：完成合同簽署手續(xù)，保證合同法律效力。關(guān)鍵動(dòng)作：用印申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門填寫《合同用印申請(qǐng)表》，附最終版合同文本、對(duì)方資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、審批表，提交至行政/印章管理部門；用印審核：印章管理部門核對(duì)合同文本與審批材料一致性，確認(rèn)用印權(quán)限無(wú)誤后蓋章；合同份數(shù)：一般一式三份（雙方各執(zhí)一份，企業(yè)存檔一份），特殊業(yè)務(wù)可根據(jù)需要增加份數(shù)（如需報(bào)備主管部門）；分發(fā)與存檔：簽訂后，業(yè)務(wù)部門將合同分發(fā)給法務(wù)、財(cái)務(wù)、檔案管理部門，原件由檔案管理部門統(tǒng)一歸檔。（六）步驟六：履行跟蹤與歸檔管理操作目標(biāo)：保證合同履行可控，檔案完整可追溯。關(guān)鍵動(dòng)作：履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門指定專人跟蹤合同履行進(jìn)度，按節(jié)點(diǎn)記錄履行情況（如交付時(shí)間、驗(yàn)收結(jié)果、付款憑證），填寫《合同履行跟蹤表》（見(jiàn)模板3）；異常處理：若出現(xiàn)履行異常（如對(duì)方違約、不可抗力），業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)上報(bào)，聯(lián)合法務(wù)、財(cái)務(wù)制定應(yīng)對(duì)方案；歸檔管理：檔案管理部門按“一合同一檔”原則整理歸檔材料，包括：合同文本、審批表、審核清單、對(duì)方資質(zhì)文件、履行憑證、溝通函件等，保存期限不少于合同終止后10年（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）。三、關(guān)鍵工具模板模板1：合同審批表合同基本信息合同名稱合同編號(hào)（按年份-部門-序號(hào)規(guī)則編制，如2024-采-001）合作方名稱合同金額（元）合同類型□采購(gòu)□銷售□合作□租賃□其他履行期限自_年_月_日至_年_月_日審批流程業(yè)務(wù)部門意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字：______日期：______法務(wù)部門意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字：______日期：______財(cái)務(wù)部門意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字：______日期：______分管副總/總經(jīng)理意見(jiàn)簽字：______日期：______備注（如涉及特殊條款、審批說(shuō)明等）模板2：合同條款審核清單合同編號(hào)審核條款類型條款內(nèi)容摘要審核意見(jiàn)修改建議/理由審核人審核日期2024-采-001主體資格乙方：科技有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：X通過(guò)-張*2024-03-012024-采-001價(jià)格條款合同總價(jià)10萬(wàn)元，分三期支付，預(yù)付30%需修改預(yù)付款比例建議調(diào)整為20%，降低資金風(fēng)險(xiǎn)李*2024-03-012024-采-001違約責(zé)任逾期交付每日按合同總額0.1%支付違約金通過(guò)-王*2024-03-02模板3：合同履行跟蹤表合同編號(hào)合同名稱履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間履行情況說(shuō)明負(fù)責(zé)人備注2024-采-001設(shè)備采購(gòu)合同預(yù)付款支付2024-03-102024-03-10已支付3萬(wàn)元趙*-2024-采-001設(shè)備交付2024-04-152024-04-18設(shè)備到貨，待驗(yàn)收物流延遲3天趙*已與對(duì)方協(xié)商免責(zé)2024-采-001最終驗(yàn)收2024-04-30----需跟蹤驗(yàn)收進(jìn)度四、風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（一）主體資格審核合作方為企業(yè)的，需核實(shí)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證）是否有效，避免與無(wú)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)或超范圍經(jīng)營(yíng)的主體合作；合作方為自然人的，需核實(shí)其身份證信息及完全民事行為能力，必要時(shí)要求提供擔(dān)保；涉及授權(quán)簽署的，需要求對(duì)方提供《授權(quán)委托書》及受托人身份證明，確認(rèn)授權(quán)范圍及權(quán)限。（二）條款嚴(yán)謹(jǐn)性把控避免使用“大概”“盡量”“盡快”等模糊詞匯，關(guān)鍵條款（如標(biāo)的、數(shù)量、時(shí)間）需量化、可執(zhí)行；違約責(zé)任條款需明確違約情形、計(jì)算方式及賠償上限，避免“承擔(dān)一切損失”等籠統(tǒng)表述；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院，或選擇雙方認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)（如仲裁委員會(huì)）。（三）審批流程合規(guī)性嚴(yán)禁“先簽批后補(bǔ)流程”或“越權(quán)審批”，保證審批鏈完整、可追溯；涉及企業(yè)核心利益的重大合同，需邀請(qǐng)外部法律顧問(wèn)參與專項(xiàng)論證。（四）保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款對(duì)于涉及商業(yè)秘密、技術(shù)信息的合同，需明保證密范圍、期限（一般至合同終止后2-5年）及違約責(zé)任；約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，避免因權(quán)屬不清引發(fā)糾紛（如定制開發(fā)成果的歸屬、技術(shù)改進(jìn)的權(quán)利歸屬）。（五）合同