員工合規(guī)考試題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪種行為不屬于合規(guī)操作？A.按照公司規(guī)定流程審批業(yè)務B.為客戶提供真實準確的信息C.私自挪用客戶資金D.及時報告工作中的異常情況2.公司規(guī)定的日?？记跁r間是上午9點到下午6點，員工小李上午9:30到崗，他的行為屬于？A.正常出勤B.遲到C.曠工D.早退3.員工在使用公司電腦時，不可以做的是？A.處理工作文件B.安裝公司允許的軟件C.瀏覽與工作無關(guān)的網(wǎng)頁D.定期備份重要數(shù)據(jù)4.合規(guī)管理的首要目標是？A.避免法律風險B.提高公司業(yè)績C.提升員工福利D.增強市場競爭力5.當發(fā)現(xiàn)同事有違規(guī)行為時，正確的做法是？A.視而不見B.幫其隱瞞C.及時向上級報告D.參與其中6.公司商業(yè)秘密不包括以下哪項？A.客戶名單B.產(chǎn)品研發(fā)方案C.員工考勤記錄D.未公開的財務數(shù)據(jù)7.員工離職時，不需要歸還的是？A.公司配發(fā)的電腦B.工作期間的筆記C.個人生活用品D.公司文件資料8.以下哪種營銷行為是合規(guī)的？A.夸大產(chǎn)品功效B.虛假宣傳產(chǎn)品優(yōu)勢C.如實介紹產(chǎn)品特點D.承諾無法兌現(xiàn)的服務9.合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于？A.領(lǐng)導的重視B.員工的參與C.制度的完善D.以上都是10.員工在與外部合作方交往時，不應該？A.遵守合作協(xié)議B.接受合作方的賄賂C.保持良好溝通D.維護公司利益二、多項選擇題（每題2分，共20分）1.合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括？A.遵守法律法規(guī)B.遵循公司內(nèi)部制度C.符合行業(yè)規(guī)范D.維護社會公德2.員工在工作中應遵守的合規(guī)要求有？A.保守公司機密B.廉潔自律C.遵守職業(yè)道德D.執(zhí)行公司決策3.以下屬于違規(guī)行為的有？A.泄露公司機密B.未經(jīng)授權(quán)使用公司資源C.在工作時間內(nèi)玩游戲D.拒絕執(zhí)行合理的工作安排4.合規(guī)培訓的目的是？A.提高員工合規(guī)意識B.增強員工業(yè)務能力C.降低公司合規(guī)風險D.促進員工職業(yè)發(fā)展5.公司合規(guī)制度的作用有？A.規(guī)范員工行為B.保障公司合法運營C.提升公司形象D.預防法律糾紛6.員工在處理客戶投訴時，應遵循的合規(guī)原則有？A.及時響應B.客觀公正C.保護客戶隱私D.推諉責任7.在采購業(yè)務中，合規(guī)操作包括？A.選擇合格供應商B.簽訂規(guī)范合同C.嚴格執(zhí)行采購流程D.收受供應商回扣8.合規(guī)風險可能導致的后果有？A.法律制裁B.經(jīng)濟損失C.聲譽損害D.業(yè)務受限9.員工在使用社交媒體時，涉及公司相關(guān)內(nèi)容應注意？A.不泄露公司機密B.不發(fā)表不當言論C.維護公司正面形象D.隨意轉(zhuǎn)發(fā)公司信息10.以下哪些是合規(guī)管理的有效措施？A.建立合規(guī)管理體系B.加強內(nèi)部監(jiān)督檢查C.開展合規(guī)宣傳教育D.對違規(guī)行為進行懲處三、判斷題（每題2分，共20分）1.只要不違反法律法規(guī)，在公司內(nèi)部可以不遵守公司制度。（）2.員工為了完成業(yè)績，可以適當進行虛假宣傳。（）3.發(fā)現(xiàn)同事違規(guī)，出于情面可以不報告。（）4.合規(guī)管理只是合規(guī)部門的事情，與其他員工無關(guān)。（）5.公司商業(yè)秘密在離職后就可以隨意透露。（）6.員工在工作中可以根據(jù)自己的喜好使用公司資源。（）7.遵守合規(guī)要求會影響工作效率。（）8.合規(guī)文化建設(shè)需要全體員工共同參與。（）9.對違規(guī)行為的懲處可以起到警示作用。（）10.與外部合作方交往時，只要不損害公司利益，可以接受禮品。（）四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述合規(guī)管理的重要性。合規(guī)管理能確保公司運營合法，避免法律制裁和經(jīng)濟損失；維護公司聲譽，增強市場競爭力；規(guī)范員工行為，營造良好工作氛圍，促進公司可持續(xù)發(fā)展。2.員工在日常工作中如何做到合規(guī)？遵守法律法規(guī)和公司制度，保守公司機密，廉潔自律；如實提供信息，不虛假宣傳；執(zhí)行工作流程，及時報告異常；與合作方交往維護公司利益。3.發(fā)現(xiàn)同事違規(guī)行為應該怎么做？應及時向上級報告，不能視而不見或幫其隱瞞。這有助于公司及時處理問題，避免違規(guī)行為造成更大危害，維護公司合規(guī)運營環(huán)境。4.合規(guī)文化建設(shè)包括哪些方面？包括領(lǐng)導重視并帶頭遵守合規(guī)要求；加強合規(guī)培訓，提高員工意識；完善合規(guī)制度，規(guī)范行為；營造合規(guī)氛圍，鼓勵員工積極參與和監(jiān)督。五、討論題（每題5分，共20分）1.談談合規(guī)管理與公司發(fā)展的關(guān)系。合規(guī)管理是公司發(fā)展的基石。合規(guī)能讓公司合法運營，避免法律風險和經(jīng)濟損失，維護聲譽，增強市場信任，吸引客戶和合作伙伴，為公司長期穩(wěn)定發(fā)展提供保障，反之則可能阻礙發(fā)展。2.如何提高員工的合規(guī)意識？通過定期開展合規(guī)培訓，讓員工了解法規(guī)和制度；宣傳合規(guī)案例，發(fā)揮警示和引導作用；建立激勵機制，獎勵合規(guī)行為，懲罰違規(guī)行為；領(lǐng)導以身作則，營造合規(guī)文化氛圍。3.公司合規(guī)制度執(zhí)行過程中可能遇到哪些問題，如何解決？可能遇到員工不理解、執(zhí)行不力、監(jiān)督困難等問題?？杉訌娦麄鹘逃寙T工明白制度意義；建立監(jiān)督機制，加強檢查和考核；對違規(guī)及時處理，樹立制度權(quán)威。4.在業(yè)務拓展中，如何平衡合規(guī)與創(chuàng)新的關(guān)系？在業(yè)務拓展創(chuàng)新時，要確保在合規(guī)框架內(nèi)進行。創(chuàng)新不能突破法律法規(guī)和公司制度底線，同時合規(guī)制度也應適時調(diào)整，以適應創(chuàng)新業(yè)務需求，實現(xiàn)兩者相互促進。答案一、單項選擇題1.C2.B3.C4.A5.C6.C7.C8.C9.D10.B二