跨行業(yè)合同審核流程通用模板一、適用場景與行業(yè)覆蓋二、審核流程全階段操作指引（一）合同發(fā)起與前置準(zhǔn)備發(fā)起主體：由業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部、項目組）根據(jù)合作需求發(fā)起，填寫《合同立項申請表》，明確合作方基本信息、合同標(biāo)的、核心條款（金額、履行期限、主要權(quán)利義務(wù)）及立項依據(jù)（如會議紀(jì)要、客戶需求函）。材料收集：發(fā)起人需同步收集以下基礎(chǔ)材料，保證信息完整：合作方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明，若為授權(quán)代表需提供授權(quán)委托書）；合作方資質(zhì)文件（如行業(yè)許可證、認(rèn)證證書，根據(jù)行業(yè)特性補充）；合同草案（需包含標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價款/報酬、履行期限地點方式、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款）；相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標(biāo)準(zhǔn)、保密協(xié)議等）。（二）前置審核：基礎(chǔ)信息與主體資格核驗審核主體：法務(wù)部（或合規(guī)部）牽頭，業(yè)務(wù)部門配合。審核內(nèi)容：主體資格：核驗合作方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，是否存在經(jīng)營異?；蚴庞涗洠ㄍㄟ^“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道查詢，禁止使用非官方渠道獲取隱私信息）；基本信息一致性：核對合同中的合作方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與證明文件一致，避免“假章”“假人”風(fēng)險；前置文件完備性：檢查是否缺失必備資質(zhì)（如食品行業(yè)需《食品經(jīng)營許可證》，建筑工程需《施工資質(zhì)》等），或是否需履行特殊審批程序（如國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓需評估備案）。輸出結(jié)果：前置審核通過后，進入下一環(huán)節(jié)；若存在主體資格不符或材料缺失問題，退回發(fā)起人補充整改，整改后重新提交。（三）專業(yè)審核：業(yè)務(wù)條款與技術(shù)可行性評估審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+技術(shù)/財務(wù)/運營等專項負(fù)責(zé)人（根據(jù)合同類型確定，如技術(shù)類合同需技術(shù)部審核，采購類合同需采購部+財務(wù)部聯(lián)合審核）。審核內(nèi)容：業(yè)務(wù)邏輯：合同標(biāo)的、履行期限、交付標(biāo)準(zhǔn)是否符合業(yè)務(wù)需求，雙方權(quán)利義務(wù)是否對等（如服務(wù)類合同需明確服務(wù)范圍、響應(yīng)時間、驗收流程）；技術(shù)可行性：涉及技術(shù)開發(fā)的合同，需評估技術(shù)方案可實現(xiàn)性、資源配置（人員、設(shè)備）是否充足，知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確；財務(wù)合規(guī)性：價款/報酬是否合理，支付方式（分期/一次性）、發(fā)票類型（增值稅專用/普通）是否符合財務(wù)制度，成本預(yù)算是否在可控范圍；行業(yè)特殊條款：根據(jù)行業(yè)特性補充審核（如勞動合同需符合《勞動法》關(guān)于工時、社保的規(guī)定，軟件開發(fā)合同需明確交付與維護責(zé)任）。輸出結(jié)果：專業(yè)部門出具《業(yè)務(wù)條款審核意見表》，對條款提出修改建議（如“驗收標(biāo)準(zhǔn)需量化指標(biāo)”“支付節(jié)點需與里程碑掛鉤”），發(fā)起人根據(jù)意見修訂合同草案。（四）風(fēng)險審核：法律風(fēng)險與合規(guī)性把控審核主體：法務(wù)部（或外聘律師）主導(dǎo)，風(fēng)控部（若有）配合。審核內(nèi)容：合法性：條款是否符合《民法典》《合同法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”（如“爭議解決只能由甲方所在地法院管轄”顯失公平的條款）；風(fēng)險點識別：違約責(zé)任是否明確（如逾期付款的違約金比例是否合理）、不可抗力范圍是否界定清晰、保密義務(wù)期限是否適當(dāng)（一般不超過合同履行期后2-3年）；爭議解決機制：明確仲裁或訴訟管轄地（建議選擇雙方所在地中立法院或知名仲裁機構(gòu)），避免管轄約定無效；知識產(chǎn)權(quán)與保密：涉及商業(yè)秘密的合同，需明保證密范圍、涉密人員責(zé)任及泄密賠償標(biāo)準(zhǔn)，避免后續(xù)侵權(quán)糾紛。輸出結(jié)果：法務(wù)部出具《法律風(fēng)險評估報告》，標(biāo)注高風(fēng)險條款（如“合同終止后乙方仍需承擔(dān)無限責(zé)任”）并提出修改方案，修訂后重新審核直至風(fēng)險可控。（五）審批與簽署審批層級：根據(jù)合同金額及重要性確定審批權(quán)限（如10萬元以下由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人+法務(wù)雙審批；10-50萬元需分管副總審批；50萬元以上需總經(jīng)理/董事會審批）。審批流程：發(fā)起人將最終版合同及各環(huán)節(jié)審核意見提交至審批人；審批人重點審核“是否完成所有前置審核”“核心條款是否與立項一致”“風(fēng)險是否已化解”，通過后簽署《合同審批單》；審批通過后，由法務(wù)部或授權(quán)人員制作正式合同文本，雙方加蓋公章/合同章（自然人需簽字并按手印），合同生效。簽署規(guī)范：保證合同文本與審批版本一致，騎縫章加蓋完整，簽署日期清晰，避免“倒簽合同”（特殊緊急情況需書面說明原因并經(jīng)最高審批人特批）。（六）歸檔與執(zhí)行跟蹤歸檔要求：簽署后3個工作日內(nèi)，由法務(wù)部將合同原件（含附件、審批單、審核意見表）掃描存檔，電子版至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，分類編號（如“年份-部門-合同類型-序號”）。執(zhí)行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行進度跟蹤（如交付節(jié)點、付款進度），定期向法務(wù)部反饋執(zhí)行情況；出現(xiàn)履行障礙（如對方逾期交付）時，及時啟動違約條款，協(xié)商解決或通過法律途徑維權(quán)。三、合同審核關(guān)鍵節(jié)點記錄表合同編號合同名稱合作方名稱合同金額（元）發(fā)起部門發(fā)起人2024-采-001辦公設(shè)備采購合同A科技有限公司150,000采購部張*審核階段審核部門/人審核內(nèi)容審核意見處理結(jié)果完成時間前置審核法務(wù)部-李*主體資格、材料完備性合作方營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，需補充授權(quán)委托書（簽字頁）補充材料后通過2024-03-01專業(yè)審核采購部-王、財務(wù)部-趙業(yè)務(wù)條款、支付方式驗收標(biāo)準(zhǔn)需補充“設(shè)備開機運行72小時無故障”條款；支付節(jié)點調(diào)整為“到貨驗收合格后付70%”修訂合同條款后通過2024-03-03風(fēng)險審核法務(wù)部-李*違約責(zé)任、爭議解決逾期付款違約金從“每日0.5%”調(diào)整為“每日0.3%”；爭議解決改為“由合同簽訂地人民法院管轄”修訂條款后通過2024-03-05審批分管副總-劉*審批權(quán)限、核心條款同意簽署，按修訂版執(zhí)行審批通過2024-03-06簽署法務(wù)部-陳*文本一致性、蓋章規(guī)范雙方加蓋公章完整，騎縫章無誤簽署完成2024-03-08四、審核執(zhí)行關(guān)鍵風(fēng)險提示主體資格核驗不嚴(yán)：避免僅憑對方名片或口頭承諾確認(rèn)身份，必須核驗最新營業(yè)執(zhí)照及授權(quán)文件，防止與“皮包公司”合作導(dǎo)致履約不能。條款模糊導(dǎo)致爭議：避免使用“盡快”“適當(dāng)”等模糊表述，關(guān)鍵條款（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時間、違約金）需量化或明確界定（如“交付時間：2024年6月30日前”“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：符合ISO9001:2015認(rèn)證”）。忽視行業(yè)特殊規(guī)定：不同行業(yè)有強制性規(guī)范（如醫(yī)療行業(yè)合同需符合《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》，廣告合同需包含廣告審查內(nèi)容），需結(jié)合行業(yè)特性補充審核要點。審核流程倒置或遺漏：嚴(yán)禁“先簽署后審核”或跳過前置/專業(yè)審核環(huán)節(jié)，必須按“發(fā)起-前置-專業(yè)-風(fēng)險-審