ICS03.160

CCSA00

1406

朔州市地方標準

DB1406/T4—2024

市場監(jiān)管領域

信用監(jiān)管標準體系總體框架

2024-08-20發(fā)布2024-11-20實施

朔州市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB1406/T4—2024

目次

前言..................................................................................II

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術語和定義..........................................................................1

4構建原則............................................................................1

5標準體系組成........................................................................2

6標準明細表..........................................................................3

7標準統(tǒng)計表..........................................................................4

8標準體系表編制說明..................................................................4

參考文獻...............................................................................6

I

DB1406/T4—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由朔州市市場監(jiān)督管理局提出。

本文件由朔州市市場監(jiān)督管理局歸口。

本文件起草單位：朔州市市場監(jiān)督管理局。

本文件主要起草人：高宇、劉云雁、高立新、賈一英、桑飛。

II

DB1406/T4—2024

市場監(jiān)管領域

信用監(jiān)管標準體系總體框架

1范圍

本文件規(guī)定了市場監(jiān)管領域信用監(jiān)管標準體系的定義和術語、構建原則、標準體系組成、標準明細

表、標準統(tǒng)計表、標準體系表編制說明等主要內(nèi)容。

本文件適用于市場監(jiān)管領域信用監(jiān)管標準化建設。

本文件適用于朔州市本級、縣（市、區(qū)）級市場監(jiān)督管理部門及其派出機構（以下簡稱市場監(jiān)管部

門)。

本文件可供市場監(jiān)管領域負有監(jiān)管職責的其他部門實施信用監(jiān)管標準化建設參考。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T20000.1-2014標準化工作指南

GB/T13016-2018標準體系構建原則和要求

GB/T22117-2018信用基本術語

3術語和定義

GB/T20000.1-2014、GB/T13016-2018、GB/T22117-2018界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1標準體系

一定范圍內(nèi)的標準按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學的有機整體。

[GB/T13016-2018，定義2.4]

3.2標準子體系

信用監(jiān)管標準體系中按監(jiān)管職能、方法或履職事項等同一性質劃分的標準集合。

3.3信用監(jiān)管

基于信用主體的信用狀況實施的管理方式。

[GB/T22117-2018，定義9.2]

市場監(jiān)管部門依據(jù)相關信用法規(guī)和信用市場發(fā)展狀況，對信用市場參與人行為、信用產(chǎn)品和信用關

系運行進行監(jiān)督、規(guī)范、控制和調節(jié)等系列活動。

4構建原則

1

DB1406/T4—2024

4.1需求引領、目標明確

以經(jīng)濟社會發(fā)展對信用監(jiān)管的需求為引領,結合國家、省、市級有關標準化建設要求,合理規(guī)劃標準

體系布局，力爭覆蓋全面、突出重點。

4.2統(tǒng)籌資源，有序推進

圍繞信用監(jiān)管工作的國家、省、市人民政府以及市場監(jiān)管部門的政策性文件資源以及相關標準現(xiàn)狀，

健全工作機制，分步驟、分層級推進標準體系建設。

4.3全面成套、科學適用

應遵循體系化規(guī)則,層次清晰、結構合理、全面成套。按照信用監(jiān)管工作實際和業(yè)務需求構建,體現(xiàn)

信用監(jiān)管標準化工作的特點，具有實用價值。

4.4劃分清楚、動態(tài)擴展

對經(jīng)濟社會未來發(fā)展進行科學研判,信用監(jiān)管標準體系的總體架構能夠適應新的需求和新的業(yè)態(tài)，

并適時進行動態(tài)調整，保持標準體系的開放性和可擴充性。

5標準體系組成

5.1標準體系總框架

5.1.1按照GB／T13016-2018、GB/T20000.1-2014規(guī)定，結合工作實際，確立市場監(jiān)管領域信用監(jiān)

管標準體系總框架（見圖1）。

5.1.2標準體系以標準化方針目標、適用的法律法規(guī)及政策文件為指導，歸集信用監(jiān)管標準化工作導

則、行政指導（市場監(jiān)管領域行政指導）、雙隨機監(jiān)管（市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管）、差

異化監(jiān)管（經(jīng)營主體信用風險分類應用）、柔性監(jiān)管（市場監(jiān)管領域包容審慎監(jiān)管）、重點領域監(jiān)管（重

點領域信用監(jiān)管）、信用救濟（市場監(jiān)管領域信用修復管理）、行政行為規(guī)范（信用監(jiān)管行政行為管理）

等八個子體系且不限于此的可擴展的其他子體系構建標準體系總體架構。標準體系總框架

圖1：市場監(jiān)管領域信用監(jiān)管標準體系總框架圖

2

DB1406/T4—2024

5.2標準體系子體系

5.2.1市場監(jiān)管領域信用監(jiān)管標準化工作導則子體系

市場監(jiān)管領域信用監(jiān)管標準化工作導則子體系屬于基礎通用標準子體系，是標準體系中其他標準制

定的基礎,包括信用監(jiān)管工作的定義和術語、原則與目的、監(jiān)管措施、監(jiān)管模式、守信激勵、失信約束、

評價與改進等內(nèi)容。是其他標準間互相關聯(lián)、互相協(xié)調、互相適應的基礎。

5.2.2市場監(jiān)管領域行政指導工作規(guī)范標準子體系

在合法、合理、自愿、公平公正的原則下，在法定職責范圍內(nèi)實施，并符合行政執(zhí)法主體、執(zhí)法程

序等要求的非行政行為工作規(guī)范。包括原則、行政指導類型、指導方式等。

5.2.3市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范標準子體系

定義：DB14/T2794-2023市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

5.2.4經(jīng)營主體信用風險分類應用工作規(guī)范標準子體系

按照國家市場監(jiān)督管理總局、山西省市場監(jiān)督管理局信用風險分類標準，應用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信

息技術，通過經(jīng)營主體的信用風險信息對其信用風險狀況進行自動研判，根據(jù)信用風險狀況不同將其劃

分不同信用風險類別。并把風險分類結果應用到“雙隨機、一公開”監(jiān)管、行政許可、新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新

模式監(jiān)管、其他監(jiān)管、信用服務等方面。

5.2.5市場監(jiān)管領域包容審慎監(jiān)管工作規(guī)范標準子體系

在堅守質量和安全底線的同時，推進包容審慎監(jiān)管合法性監(jiān)管，進一步激發(fā)市場主體活力，依法優(yōu)

化營商環(huán)境。

5.2.6重點領域信用監(jiān)管工作規(guī)范標準子體系

以食品、藥品、特種設備監(jiān)管為切入點，依職責推進直接涉及公共安全和人民群眾生命健康的重點

領域信用監(jiān)管。

5.2.7市場監(jiān)管領域信用修復管理工作規(guī)范標準子體系

定義：DB1406/T3-2023市場監(jiān)管領域信用修復管理工作規(guī)范

5.2.8市場監(jiān)管領域信用監(jiān)管行政行為監(jiān)督管理工作規(guī)范標準子體系

行政執(zhí)法人員應當在法定期限內(nèi)實施行政行為，應嚴格遵守執(zhí)法程序，依法依規(guī)履行監(jiān)管職責，尊

重和保障行政管理相對人的知情權、參與權、陳述申辯權和救濟權，規(guī)范使用行政執(zhí)法文書。

5.2.9其他可擴展性的標準子體系

隨市場監(jiān)管部門體制機制的變化以及監(jiān)管職責、方式、途徑、范圍等變化而動態(tài)建設、編制并實施。

6標準明細表

標準明細表的表頭描述的是標準(或子體系)的不同屬性。常見的標準明細表的表頭，一般包含序

號、標準體系編號、子體系名稱、標準名稱、引用標準編號、歸口部門、標準層級、實施日期、備注等。

標準明細表的一般格式見表1所示。

3

DB1406/T4—2024

表1標準明細表

標準體子體系標準引用標歸口標準實施

序號備注

系編號編號名稱準編號部門層級日期

表1中表頭內(nèi)容解釋如下：

a)標準體系編號：納入標準明細表的標準或子體系的編號，編號可包含子體系所在的層次含義，規(guī)則

由歸口部門擬定；

b)子體系編號：標準體系所包含子體系的名稱；

c)標準名稱：已發(fā)布或擬制定標準的名稱；

d)引用標準編號：引用的外部標準編號；

e)歸口部門：標準或子體系的歸口管理部門；

f)標準層級：表示標準的層級，如國家標準、行業(yè)標準、地方標準以及其他標準等；

g)實施日期：標準或子體系的已實施或擬實施的日期；

h)備注：在以上列中沒有包含的其他內(nèi)容。

7標準統(tǒng)計表

標準統(tǒng)計表格式根據(jù)統(tǒng)計目的而設置成不同的標準類別及統(tǒng)計項。一般格式見表2。

表2標準統(tǒng)計表

統(tǒng)計項現(xiàn)有數(shù)（項）備注

國家標準

行業(yè)標準

地方標準

其他標準

合計

8標準體系表編制說明

標準體系表編制說明的內(nèi)容一般包括:

a)標準體系建設的背景；

b)標準體系的建設目標、構建依據(jù)及實施原則；