第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE金融行業(yè)風(fēng)險防控責(zé)任承諾書（7篇）金融行業(yè)風(fēng)險防控責(zé)任承諾書第1篇為保證__________工作順利開展：一、基礎(chǔ)內(nèi)容1.1承諾人基本信息承諾人姓名：__________________承諾人職務(wù)：__________________所屬部門：__________________聯(lián)系方式：__________________1.2承諾事項范圍承諾人承諾在__________工作期間，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，全面履行風(fēng)險防控職責(zé)，切實(shí)防范和化解各類金融風(fēng)險，保證業(yè)務(wù)安全、合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。二、核心準(zhǔn)則2.1合規(guī)性原則承諾人將嚴(yán)格遵守《_________商業(yè)銀行法》《_________反洗錢法》等法律法規(guī)，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于金融風(fēng)險防控的各項要求，保證所有工作行為符合法律規(guī)范。2.2風(fēng)險識別原則承諾人承諾定期開展風(fēng)險排查，及時發(fā)覺并報告業(yè)務(wù)中的潛在風(fēng)險點(diǎn)，包括但不限于信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，并采取有效措施進(jìn)行管控。2.3責(zé)任落實(shí)原則承諾人將明確風(fēng)險防控責(zé)任邊界，保證各項工作措施責(zé)任到人，避免出現(xiàn)職責(zé)不清、管理缺位的情況。三、具體行動3.1風(fēng)險排查與評估承諾人將組織或參與每月至少一次全面的風(fēng)險評估工作，對業(yè)務(wù)流程、客戶資質(zhì)、交易行為等進(jìn)行系統(tǒng)性審查，并形成書面評估報告。每日開展__________次安全檢查，重點(diǎn)核查系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)、數(shù)據(jù)完整性及權(quán)限控制情況。3.2內(nèi)部控制強(qiáng)化承諾人將推動完善內(nèi)部控制制度，針對關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制定專項防控措施，例如：對高風(fēng)險客戶實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，每月更新客戶風(fēng)險等級清單；對異常交易行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測，每日開展__________次交易核查；定期組織員工進(jìn)行風(fēng)險防控培訓(xùn)，每季度至少開展一次應(yīng)急演練。3.3異常處置機(jī)制承諾人承諾建立快速響應(yīng)機(jī)制，一旦發(fā)覺重大風(fēng)險事件，將在第一時間啟動應(yīng)急預(yù)案，并按規(guī)定向管理層及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，同時采取有效措施防止風(fēng)險擴(kuò)散。3.4信息安全防護(hù)承諾人將加強(qiáng)對信息系統(tǒng)及敏感數(shù)據(jù)的保護(hù)，保證數(shù)據(jù)傳輸、存儲、使用的安全性，每日開展__________次系統(tǒng)漏洞掃描及日志審計。四、監(jiān)督與考核4.1建立檢查制度承諾人將定期接受上級部門及內(nèi)部審計的監(jiān)督檢查，對發(fā)覺的問題及時整改，并形成閉環(huán)管理。4.2責(zé)任追究機(jī)制承諾人承諾若因個人失職導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生，將主動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并接受公司按制度進(jìn)行的處罰。4.3持續(xù)改進(jìn)機(jī)制承諾人將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險變化情況，及時調(diào)整防控措施，保證風(fēng)險防控體系的有效性和適應(yīng)性。承諾人簽名：__________________簽訂日期：__________________金融行業(yè)風(fēng)險防控責(zé)任承諾書第2篇承諾方類型：□企業(yè)□個人□其他__________鑒于金融行業(yè)風(fēng)險防控工作的重要性，為切實(shí)履行風(fēng)險防控職責(zé)，維護(hù)金融秩序穩(wěn)定，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，承諾一、承諾內(nèi)容1.承諾方將嚴(yán)格遵守國家金融法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部風(fēng)險管理制度，全面梳理并識別業(yè)務(wù)運(yùn)營中的各類風(fēng)險點(diǎn)，建立完善的風(fēng)險防控體系。2.承諾方將定期開展風(fēng)險評估，對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險等實(shí)施動態(tài)監(jiān)控，及時識別、評估、預(yù)警和處置風(fēng)險隱患。3.承諾方將建立健全風(fēng)險防控責(zé)任制，明確各部門、各崗位的風(fēng)險防控職責(zé)，保證風(fēng)險防控工作落實(shí)到具體責(zé)任人，形成全員參與、協(xié)同作戰(zhàn)的風(fēng)險防控格局。4.承諾方將加強(qiáng)風(fēng)險防控隊伍建設(shè)，配備具備專業(yè)知識和技能的風(fēng)險管理人員，定期組織風(fēng)險防控培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險防控意識和能力。5.承諾方將完善風(fēng)險事件應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練，提高風(fēng)險事件處置效率，最大限度降低風(fēng)險事件造成的損失。二、執(zhí)行規(guī)范1.承諾方將按照行業(yè)監(jiān)管要求，建立健全內(nèi)部控制制度，明確業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、權(quán)限設(shè)置等，保證業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險可控。2.承諾方將加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理，完善數(shù)據(jù)加密、訪問控制、備份恢復(fù)等安全措施，防止信息系統(tǒng)被篡改、破壞或泄露。3.承諾方將嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度，認(rèn)真落實(shí)客戶身份信息核實(shí)、留存等要求，防范洗錢、恐怖融資等非法活動。4.承諾方將加強(qiáng)合作機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理，對合作機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、信譽(yù)、風(fēng)險管理能力等進(jìn)行嚴(yán)格審查，建立合作機(jī)構(gòu)風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制。5.承諾方將定期開展風(fēng)險自查，對風(fēng)險防控工作進(jìn)行系統(tǒng)性、全面性的檢查，及時發(fā)覺并整改問題。三、檢查評估1.承諾方將建立風(fēng)險防控績效考核機(jī)制，將風(fēng)險防控工作納入年度績效考核體系，對各部門、各崗位的風(fēng)險防控工作進(jìn)行考核評估。2.承諾方將定期開展風(fēng)險防控專項檢查，對風(fēng)險防控工作的落實(shí)情況進(jìn)行全面檢查，及時發(fā)覺并整改問題。3.承諾方將建立風(fēng)險防控獎懲制度，對在風(fēng)險防控工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對在風(fēng)險防控工作中存在失職、瀆職行為的部門和個人進(jìn)行處罰。4.承諾方將定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告風(fēng)險防控工作情況，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。5.承諾方將建立風(fēng)險防控信息公開制度，定期向客戶和社會公眾公開風(fēng)險防控工作情況，接受社會監(jiān)督。四、效力調(diào)整1.承諾方將根據(jù)國家金融法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定的調(diào)整，及時修訂完善風(fēng)險防控制度和措施，保證風(fēng)險防控工作始終符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.承諾方將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險變化情況，及時調(diào)整風(fēng)險防控策略，保證風(fēng)險防控工作始終有效。3.承諾方將根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期對風(fēng)險防控責(zé)任承諾書進(jìn)行評估，必要時進(jìn)行調(diào)整和完善。4.承諾方將根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時調(diào)整風(fēng)險防控工作重點(diǎn)，保證風(fēng)險防控工作始終符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。5.承諾方將根據(jù)實(shí)際需要，對風(fēng)險防控責(zé)任承諾書進(jìn)行補(bǔ)充和完善，保證風(fēng)險防控責(zé)任承諾書始終具有可操作性。承諾方將嚴(yán)格遵守以上承諾內(nèi)容，認(rèn)真履行風(fēng)險防控職責(zé)，切實(shí)維護(hù)金融秩序穩(wěn)定，保障客戶合法權(quán)益。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________金融行業(yè)風(fēng)險防控責(zé)任承諾書第3篇承諾書編號：__________。1.定義條款1.1本承諾書所稱“風(fēng)險防控”指本承諾涉及的特定風(fēng)險管理活動。1.2“內(nèi)部控制”指為達(dá)成風(fēng)險防控目標(biāo)而建立的政策、程序及組織結(jié)構(gòu)。1.3“業(yè)務(wù)連續(xù)性”指在突發(fā)情況下維持核心業(yè)務(wù)功能的特定標(biāo)準(zhǔn)。1.4“數(shù)據(jù)安全”指保護(hù)客戶及機(jī)構(gòu)信息資產(chǎn)的特定技術(shù)參數(shù)。1.5“合規(guī)審查”指依據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行的定期及專項檢查活動。2.承諾范圍2.1實(shí)施主體2.1.1承諾人作為金融機(jī)構(gòu)，承諾全面履行本承諾書規(guī)定的風(fēng)險防控義務(wù)。2.1.2承諾人指定內(nèi)部風(fēng)險管理部門為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并配備專職負(fù)責(zé)人。2.1.3承諾人高級管理層對風(fēng)險防控體系的完整性承擔(dān)最終責(zé)任。2.2實(shí)施對象2.2.1范圍涵蓋承諾人所有業(yè)務(wù)活動，包括但不限于信貸審批、市場交易、客戶服務(wù)等。2.2.2重點(diǎn)監(jiān)控對象包括高風(fēng)險業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)交易及新型金融產(chǎn)品。2.2.3承諾人承諾對所有員工進(jìn)行風(fēng)險防控培訓(xùn)，保證其掌握崗位相關(guān)要求。2.3實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)2.3.1風(fēng)險評估應(yīng)遵循“全面、客觀、動態(tài)”原則，每年至少開展一次全面復(fù)核。2.3.2根據(jù)監(jiān)管要求，建立與業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配的風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。2.3.3重大風(fēng)險事件應(yīng)在2小時內(nèi)啟動應(yīng)急預(yù)案，并按《__________法》第__條要求向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。3.保障機(jī)制3.1資金保障3.1.1承諾人承諾每年從凈利潤中提取不低于5%的資金用于風(fēng)險防控體系建設(shè)。3.1.2設(shè)立專項風(fēng)險防控基金，專項用于危機(jī)處置及合規(guī)整改。3.1.3保證風(fēng)險防控預(yù)算獨(dú)立核算，不受其他業(yè)務(wù)部門挪用。3.2人員保障3.2.1配備不少于5名持證風(fēng)險管理專業(yè)人員，并定期輪崗。3.2.2對關(guān)鍵崗位人員實(shí)施背景調(diào)查及職業(yè)道德審查，不符合條件的不得上崗。3.2.3建立內(nèi)部舉報保護(hù)制度，對檢舉違規(guī)行為的人員給予獎勵。3.3技術(shù)保障3.3.1投入不少于業(yè)務(wù)收入的2%用于風(fēng)險防控系統(tǒng)升級，保證符合《__________法》第__條的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。3.3.2建立第三方數(shù)據(jù)安全審計機(jī)制，每年至少委托兩家獨(dú)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。3.3.3實(shí)施零信任安全架構(gòu)，對核心數(shù)據(jù)實(shí)施多級加密存儲。4.違約認(rèn)定4.1輕微違約4.1.1未按期提交風(fēng)險防控報告，或報告內(nèi)容存在明顯瑕疵。4.1.2內(nèi)部控制流程存在一般性缺陷，但未導(dǎo)致實(shí)際損失。4.1.3違約責(zé)任：處以10萬元以下罰款，并要求限期整改。4.2重大違約4.2.1發(fā)生重大風(fēng)險事件未及時上報，或隱瞞關(guān)鍵信息。4.2.2因內(nèi)部控制失效導(dǎo)致客戶資金損失，或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以行政處罰。4.2.3違約責(zé)任：處以50萬元以上罰款，并取消參與招標(biāo)項目的資格。5.爭議解決5.1協(xié)商5.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)首先通過書面函件進(jìn)行溝通協(xié)商。5.1.2協(xié)商期限不超過30日，如達(dá)成一致應(yīng)簽署補(bǔ)充協(xié)議。5.2仲裁5.2.1協(xié)商未果，應(yīng)提交至金融仲裁委員會，適用仲裁規(guī)則。5.2.2仲裁裁決具有法律效力，雙方應(yīng)共同履行。5.3訴訟5.3.1仲裁期間或裁決不服，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.3.2訴訟期間不停止?fàn)幾h事項的執(zhí)行。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融行業(yè)風(fēng)險防控責(zé)任承諾書第4篇承諾方：________________________接收方：________________________1.承諾背景為有效防范和化解金融行業(yè)潛在風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)金融市場健康發(fā)展，承諾方基于對風(fēng)險防控重要性的深刻認(rèn)識，特向接收方作出如下承諾。當(dāng)前，金融行業(yè)面臨日益復(fù)雜的市場環(huán)境、不斷變化的風(fēng)險因素以及嚴(yán)格的監(jiān)管要求，建立健全風(fēng)險防控體系已成為金融機(jī)構(gòu)生存與發(fā)展的核心任務(wù)。承諾方充分意識到自身在風(fēng)險防控中的主體責(zé)任，并致力于通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的措施，全面提升風(fēng)險管理水平，保證各項業(yè)務(wù)在風(fēng)險可控的前提下運(yùn)行。2.承諾內(nèi)容承諾方承諾全面履行風(fēng)險防控責(zé)任，具體包括但不限于以下方面：（1）建立健全風(fēng)險防控組織架構(gòu)，明確各部門、各崗位的風(fēng)險防控職責(zé)，保證責(zé)任到人、任務(wù)到崗；（2）完善風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置全流程管理體系，定期開展風(fēng)險排查，及時發(fā)覺并消除潛在風(fēng)險隱患；（3）嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部風(fēng)險管理制度，保證業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)要求，防范法律訴訟及監(jiān)管處罰風(fēng)險；（4）加強(qiáng)員工風(fēng)險意識培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險防控能力，定期組織應(yīng)急演練，保證在風(fēng)險事件發(fā)生時能夠迅速響應(yīng)、有效處置；（5）強(qiáng)化信息安全管理，保護(hù)客戶信息、交易數(shù)據(jù)等敏感信息，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或?yàn)E用；（6）定期披露風(fēng)險防控工作情況，接受接收方及社會監(jiān)督，保證風(fēng)險防控措施的透明度與有效性。3.實(shí)施計劃為保證承諾內(nèi)容得到有效落實(shí)，承諾方制定以下實(shí)施計劃：第一階段：至________年________月________日，完成風(fēng)險防控組織架構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，明確各部門職責(zé)分工，并制定完善風(fēng)險管理制度體系。同時組織開展全員風(fēng)險防控培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險意識。第二階段：至________年________月________日，建立風(fēng)險識別與評估機(jī)制，對重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)性風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單及整改方案。啟動信息系統(tǒng)安全加固工程，提升數(shù)據(jù)保護(hù)能力。第三階段：至________年________月________日，完善風(fēng)險預(yù)警與處置機(jī)制，建立應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，并定期開展應(yīng)急演練。同時引入第三方技術(shù)手段，加強(qiáng)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理。第四階段：持續(xù)進(jìn)行，每季度評估風(fēng)險防控措施的實(shí)施效果，根據(jù)市場變化及監(jiān)管要求，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險防控策略。4.保障措施為保障承諾內(nèi)容的順利實(shí)施，承諾方將采取以下保障措施：（1）加大資源投入，配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)風(fēng)險防控工作的具體實(shí)施，保證人力支持充足；（2）設(shè)立專項預(yù)算，用于風(fēng)險防控體系建設(shè)、技術(shù)升級及培訓(xùn)宣傳等，保證資金到位；（3）建立跨部門協(xié)作機(jī)制，保證風(fēng)險防控工作與業(yè)務(wù)發(fā)展同步推進(jìn)，避免因部門協(xié)調(diào)不暢影響實(shí)施效果；（4）引入第三方評估機(jī)制，由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評估，對風(fēng)險防控工作的成效進(jìn)行客觀評價，并形成評估報告。5.違約責(zé)任承諾方承諾嚴(yán)格遵守本承諾書各項內(nèi)容，若未能按期完成承諾事項或因責(zé)任落實(shí)不到位導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生，將承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）向接收方提交書面解釋說明，并接受接收方的監(jiān)督整改；（2）根據(jù)違約情節(jié)嚴(yán)重程度，對相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部處分，包括但不限于警告、降級或解聘；（3）若因違約行為導(dǎo)致客戶權(quán)益受損或機(jī)構(gòu)聲譽(yù)受損，承諾方將依法承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任；（4）接收方有權(quán)暫停或終止與承諾方的合作關(guān)系，并通報行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。6.附則本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至________年________月________日。承諾內(nèi)容為承諾方風(fēng)險防控責(zé)任的基本要求，承諾方將根據(jù)實(shí)際情況持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險防控措施，保證業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行。承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________金融行業(yè)風(fēng)險防控責(zé)任承諾書第5篇合同編號：__________一、承諾事項定義1.1本單位承諾__________事項符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾嚴(yán)格遵守《_________金融法》及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，保證風(fēng)險防控措施合法合規(guī)。1.3本單位承諾建立健全風(fēng)險防控管理體系，明確各部門及人員職責(zé)，定期開展風(fēng)險評估與整改。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾__________事項落實(shí)崗位責(zé)任制，保證風(fēng)險防控工作層層落實(shí)到位。2.2本單位承諾__________事項強(qiáng)化內(nèi)部審計監(jiān)督，對重大風(fēng)險隱患及時上報并采取有效措施。2.3本單位承諾__________事項加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險防控意識和能力。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定，造成金融風(fēng)險事件，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政、民事及刑事責(zé)任。3.2本單位承諾__________事項對因違約導(dǎo)致的損失，主動配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，并依法賠償相關(guān)損失。3.3本單位承諾__________事項對違反承諾的行為，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰及行業(yè)自律處分。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，有效期至__________年__________月__________日止。4.2本承諾書一式三份，本單位、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及存檔各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.3本單位承諾__________事項對本承諾書內(nèi)容全面認(rèn)可，無任何保留意見。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________年__________月__________日金融行業(yè)風(fēng)險防控責(zé)任承諾書第6篇為規(guī)范__________行為，保證金融行業(yè)風(fēng)險防控工作有效實(shí)施，維護(hù)金融秩序穩(wěn)定，保障客戶合法權(quán)益，__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)，特制定本責(zé)任承諾書。一、行為準(zhǔn)則1.嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的各項規(guī)章制度，保證所有業(yè)務(wù)活動在合法合規(guī)的前提下進(jìn)行。2.堅持誠信經(jīng)營原則，杜絕任何形式的欺詐、誤導(dǎo)或虛假宣傳，保證向客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的金融產(chǎn)品和服務(wù)信息。3.建立健全內(nèi)部控制體系，完善風(fēng)險識別、評估、預(yù)警和處置機(jī)制，保證風(fēng)險防控工作覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位。4.加強(qiáng)員工培訓(xùn)和教育，提高員工風(fēng)險意識和防控能力，保證員工能夠正確識別和應(yīng)對各類風(fēng)險。5.定期開展風(fēng)險評估和自我檢查，及時發(fā)覺和整改風(fēng)險隱患，保證風(fēng)險防控措施的有效性和持續(xù)改進(jìn)。二、具體承諾1.承諾嚴(yán)格遵守反洗錢法律法規(guī)，建立健全客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存制度，有效防范洗錢風(fēng)險。2.承諾嚴(yán)格執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度，及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告可疑交易，配合開展反洗錢調(diào)查。3.承諾加強(qiáng)信用風(fēng)險管理，建立完善的客戶信用評估體系，合理確定信貸額度，防范信用風(fēng)險。4.承諾加強(qiáng)市場風(fēng)險管理，建立完善的市場風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，及時識別和應(yīng)對市場風(fēng)險。5.承諾加強(qiáng)操作風(fēng)險管理，建立完善的操作流程和內(nèi)部控制制度，防范操作風(fēng)險。三、監(jiān)督機(jī)制1.建立健全風(fēng)險防控責(zé)任追究制度，對違反本承諾書的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，保證責(zé)任追究制度的有效實(shí)施。2.定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告風(fēng)險防控工作情況，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)，不斷改進(jìn)風(fēng)險防控工作。3.建立內(nèi)部舉