2025年04月管理體系認證基礎注冊審核員練習題及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填在括號內）1.依據(jù)ISO19011:2018，審核組在確定審核范圍時，首要考慮的因素是（）。A.受審核方規(guī)模B.管理體系標準的要求C.審核委托方的合同金額D.審核員個人專業(yè)偏好答案：B2.在GB/T27021.1—2017中，認證機構對獲證組織進行監(jiān)督審核的時間間隔通常不超過（）。A.6個月B.9個月C.12個月D.18個月答案：C3.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)一批原料未按程序要求標識批次號，最合適的下一步行動是（）。A.立即終止審核B.記錄不符合并追溯同類問題C.要求企業(yè)當場報廢該批原料D.口頭提醒企業(yè)下次注意答案：B4.以下哪項不是管理體系認證的主要目的（）。A.提升顧客信任B.降低審核成本C.促進持續(xù)改進D.證實符合性答案：B5.認證機構在作出認證決定前，必須完成的環(huán)節(jié)是（）。A.審核報告批準B.審核組聚餐C.審核計劃發(fā)布D.審核員考勤答案：A6.依據(jù)ISO170211，認證機構應確保審核組具備的能力不包括（）。A.對受審核方產品的設計能力B.對適用標準條款的理解C.審核原則、程序和方法的知識D.與審核范圍相關的專業(yè)知識答案：A7.當審核組與受審核方就客觀證據(jù)存在爭議時，審核員應首先（）。A.上報認證機構市場部B.重新確認證據(jù)并溝通C.直接開具嚴重不符合D.結束審核離開現(xiàn)場答案：B8.關于“過程方法”在審核中的應用，下列說法正確的是（）。A.僅適用于質量管理體系B.忽略相互作用，只審查單個部門C.關注輸入源、輸入、活動、輸出、接收方D.由受審核方自行選擇是否采用答案：C9.認證機構對再認證審核的時機安排，通常應在證書到期前（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月答案：B10.審核員在形成審核發(fā)現(xiàn)時，最重要的輸入是（）。A.審核計劃B.審核方案C.收集的審核證據(jù)D.審核檢查表答案：C11.以下哪項屬于審核原則中的“道德行為”要求（）。A.準時到達審核現(xiàn)場B.保守受審核方商業(yè)機密C.使用最新版標準D.提前三天提交計劃答案：B12.當獲證組織發(fā)生影響管理體系的重大變化時，認證機構可采取的措施是（）。A.立即吊銷證書B.實施特殊審核C.降低認證收費D.暫停監(jiān)督審核答案：B13.審核組在末次會議前必須完成的工作是（）。A.與受審核方合影留念B.評審審核發(fā)現(xiàn)與結論C.確認下年度培訓計劃D.提交審核發(fā)票答案：B14.關于“基于風險的思維”，審核員在審核時應關注（）。A.僅關注財務風險B.識別影響管理體系實現(xiàn)預期結果的風險C.忽略機遇D.由企業(yè)財務部門單獨提供數(shù)據(jù)答案：B15.認證機構對審核方案的評審周期應不超過（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：A16.審核員在審核過程中發(fā)現(xiàn)檢測儀器超出校準有效期，該不符合屬于（）。A.嚴重不符合B.輕微不符合C.觀察項D.改進機會答案：A17.依據(jù)ISO170211，認證機構的管理體系應滿足（）。A.ISO9001即可B.ISO170211自身要求C.ISO14001即可D.無需第三方認可答案：B18.審核組對多場所組織進行抽樣審核時，應首先考慮（）。A.場所地理位置B.場所風險與績效差異C.場所員工人數(shù)D.場所食堂口味答案：B19.以下哪項不是審核報告必須包含的內容（）。A.審核目標、范圍和準則B.審核發(fā)現(xiàn)與結論C.審核組成員午餐菜單D.對不符合的明確描述答案：C20.當受審核方對不符合提出糾正措施計劃時，審核組應（）。A.直接認可B.評審其可行性C.拒絕接受D.移交認證機構市場部答案：B21.認證機構在頒發(fā)認證證書前，應確保（）。A.審核費用到賬B.不符合已糾正并驗證C.審核員獲得禮品D.受審核方提交廣告答案：B22.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)員工未佩戴安全防護用品，該場景與ISO45001:2018的哪個條款最相關（）。A.4.1理解組織及其環(huán)境B.8.1.3管理變更C.8.2應急準備D.8.1.4采購答案：B23.關于“審核委托方”，以下描述正確的是（）。A.一定是受審核方B.可以是監(jiān)管機構C.不能是認證機構D.只能是顧客答案：B24.審核組對供應鏈公司進行第二方審核時，依據(jù)的準則通常由（）確定。A.審核員B.受審核方C.審核委托方D.認可機構答案：C25.認證機構對審核員的初始能力評價應包括（）。A.僅學歷驗證B.僅面試C.教育、培訓、經歷與見證D.僅年齡答案：C26.以下哪項最能體現(xiàn)“持續(xù)改進”原則（）。A.每年更換總經理B.利用審核結果優(yōu)化流程C.減少內審頻次D.固定使用舊版文件答案：B27.審核員在審核過程中使用檢查表的主要目的是（）。A.限制受審核方回答B(yǎng).確保系統(tǒng)抽樣與覆蓋C.增加審核時間D.避免溝通答案：B28.當審核組需要技術專家支持時，技術專家的主要職責是（）。A.獨立出具審核結論B.提供特定專業(yè)知識C.收取審核費用D.擔任審核組長答案：B29.認證機構對獲證組織投訴的處理過程應（）。A.保密到機構內部B.形成文件并記錄C.忽略匿名投訴D.僅電話通知企業(yè)答案：B30.審核員在審核結束后發(fā)現(xiàn)新的關鍵證據(jù)，應（）。A.隱瞞證據(jù)B.及時通報認證機構C.銷毀記錄D.個人保存答案：B二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些屬于ISO170211對認證機構公正性管理的要求（）。A.識別潛在利益沖突B.最高管理層對公正性承諾C.允許股東參與審核D.建立公正性委員會答案：A、B、D32.審核方案管理人員應確保審核方案的（）。A.與認證客戶規(guī)模匹配B.與認證客戶風險匹配C.與審核員興趣匹配D.與認證周期匹配答案：A、B、D33.以下哪些信息應體現(xiàn)在審核報告中（）。A.審核目標、范圍和準則B.審核證據(jù)摘要C.審核組成員名單D.受審核方未來五年戰(zhàn)略答案：A、B、C34.審核員在審核采購過程時，應關注（）。A.供應商評價準則B.采購信息完整性C.采購產品驗證D.供應商員工生日答案：A、B、C35.以下哪些情況可能導致認證證書暫停（）。A.獲證組織主動請求B.監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)嚴重不符合未在限期內糾正C.獲證組織未按期繳納監(jiān)督費用D.獲證組織搬遷辦公室答案：A、B、C36.審核組對多場所組織抽樣時，應考慮（）。A.場所規(guī)模與復雜性B.場所活動差異C.場所過去審核結果D.場所綠化面積答案：A、B、C37.以下哪些屬于審核證據(jù)（）。A.現(xiàn)場觀察記錄B.文件化信息C.受審核方口頭陳述D.審核員主觀推測答案：A、B、C38.認證機構對審核員的持續(xù)監(jiān)視應包括（）。A.審核表現(xiàn)評價B.審核經歷記錄C.客戶反饋D.審核員星座運勢答案：A、B、C39.以下哪些屬于ISO19011推薦的審核方法（）。A.訪談B.觀察C.文件評審D.占卜答案：A、B、C40.審核員在審核顧客滿意度過程時，應關注（）。A.信息收集方法B.數(shù)據(jù)分析結果C.改進措施實施D.顧客員工工資答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.審核組長必須由高級審核員擔任。（）答案：×42.認證機構可以在未進行現(xiàn)場審核的情況下直接頒發(fā)證書。（）答案：×43.審核發(fā)現(xiàn)是審核證據(jù)與審核準則對比的結果。（）答案：√44.審核員必須向受審核方提供內部管理咨詢建議。（）答案：×45.認證證書上的認證范圍由認證機構與獲證組織協(xié)商確定。（）答案：√46.審核方案管理僅適用于第三方認證審核。（）答案：×47.審核組可以在末次會議上增加新的不符合。（）答案：√48.認證機構必須對獲證組織所有供應商進行審核。（）答案：×49.審核員對受審核方的專利信息負有保密義務。（）答案：√50.認證標志可以使用在獲證組織的產品包裝上，但需符合標志使用規(guī)則。（）答案：√四、簡答題（每題5分，共20分）51.簡述認證機構在授予認證證書前對不符合的處置流程。答案：（1）審核組現(xiàn)場提出不符合并描述客觀證據(jù)；（2）受審核方分析原因并制定糾正及糾正措施計劃；（3）審核組或認證機構評審措施的可行性、充分性；（4）受審核方在約定期限內實施糾正及措施；（5）認證機構驗證措施有效性及不符合關閉情況；（6）認證決定人員確認所有不符合已關閉后，方可授予證書。52.簡述審核組在第一階段審核的主要目的與典型活動。答案：目的：評價受審核方管理體系文件化信息與標準符合性，確認現(xiàn)場具備二階段審核條件，識別潛在關注區(qū)域。典型活動：文件評審、現(xiàn)場巡視、與管理層溝通、審查過程理解、法律法規(guī)識別、確定二階段資源與風險。53.簡述ISO19011:2018對審核員個人行為提出的五項原則。答案：（1）道德行為：誠信、正直、保密；（2）公正表達：真實準確報告；（3）職業(yè)素養(yǎng)：勤奮、審慎、責任感；（4）獨立性：保持客觀公正；（5）基于證據(jù)的方法：可追溯、可重現(xiàn)。54.簡述認證機構如何管理多場所抽樣風險。A.識別場所差異：規(guī)模、過程、法規(guī)、績效；B.分類與風險評級：高風險多抽，低風險少抽；C.樣本覆蓋：不同區(qū)域、不同產品線、不同關鍵過程；D.動態(tài)調整：根據(jù)以往審核結果、投訴、變更；E.記錄rationale：抽樣理由、樣本量、代表性與局限性。五、案例分析題（每題10分，共20分）55.案例：2025年3月，審核組對某化工企業(yè)進行監(jiān)督審核。在儲罐區(qū)，審核員發(fā)現(xiàn)：（1）兩臺可燃氣體檢測儀校準證書已過期7個月；（2）現(xiàn)場操作人員未按作業(yè)指導書要求每兩小時記錄一次濃度數(shù)據(jù)；（3）企業(yè)提供的《變更管理表》顯示，儲罐區(qū)新增一條輸送管道，但未對相關聯(lián)鎖系統(tǒng)進行風險評估。問題：①請分別指出上述事實對應ISO45001:2018的最相關條款；②判斷不符合分級并說明理由；③提出下一步審核跟蹤建議。答案：①條款對應：（1）7.1.5監(jiān)視和測量資源；（2）8.1.3管理變更與運行控制；（3）8.1.3管理變更、6.1.2.1危險源辨識。②分級：（1）嚴重不符合：監(jiān)測失效直接危及職業(yè)健康安全；（2）輕微不符合：記錄缺失但無立即重大風險；（3）嚴重不符合：變更未風險評估，可能引入不可接受風險。③跟蹤：要求企業(yè)立即停用過期儀器并送校；提供校準后驗證記錄；對缺失數(shù)據(jù)時段進行風險回顧；補充變更風險評估與聯(lián)鎖系統(tǒng)確認；審核組驗證糾正措施有效性，必要時增加專項審核。56.案例：2025年4月，認證機構對一家提供云服務的大型IT公司進行再認證審核。審核組在數(shù)據(jù)中心機房發(fā)現(xiàn)：（1）UPS系統(tǒng)電池更換后未更新資產臺賬；（2）服務連續(xù)性計劃（SCP）上次測試為2023年12月，測試報告未包含RTO驗證；（3）客戶支持關鍵績效指標“系統(tǒng)可用率”連續(xù)三個月低于內部目標95%，但公司未啟動改進項目。問題：①指出上述事實與ISO27001:2022附錄A控制域及條款的對應關系；②判斷不符合性質與分級；③提出審核組在末次會議應溝通的重點內容