供應(yīng)商信息評估與審核模板一、適用情境新供應(yīng)商引入：首次合作前對供應(yīng)商資質(zhì)、能力、風(fēng)險進(jìn)行全面評估，保證其滿足企業(yè)采購要求?，F(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)審：每年或每半年對合作中的供應(yīng)商進(jìn)行系統(tǒng)性審核，驗證其持續(xù)履約能力。供應(yīng)商績效異常復(fù)評：當(dāng)出現(xiàn)交付延遲、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、服務(wù)投訴等問題時，啟動針對性評估，確認(rèn)整改效果或合作可行性。戰(zhàn)略供應(yīng)商深度評估：對長期合作、業(yè)務(wù)占比高的供應(yīng)商，從技術(shù)協(xié)同、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、社會責(zé)任等維度進(jìn)行專項審核。二、操作流程指引第一步：評估準(zhǔn)備階段明確評估目的與范圍根據(jù)合作場景（如新引入、定期復(fù)審）確定評估重點（如資質(zhì)、產(chǎn)能、質(zhì)量、財務(wù)等）。制定評估計劃，明確時間節(jié)點、參與部門（采購部、質(zhì)量部、技術(shù)部、財務(wù)部等）及人員分工。組建評估小組小組需包含跨部門成員：采購負(fù)責(zé)人（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、質(zhì)量工程師（質(zhì)量體系審核）、技術(shù)專家（產(chǎn)品/工藝匹配度）、財務(wù)專員（財務(wù)風(fēng)險分析）、法務(wù)專員（合規(guī)性審查）。指定評估小組組長，負(fù)責(zé)進(jìn)度跟蹤與結(jié)果匯總。準(zhǔn)備評估資料清單向供應(yīng)商發(fā)出《評估資料需求函》，要求提供以下材料（加蓋公章）：基礎(chǔ)資料：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證（或三證合一復(fù)印件）；資質(zhì)文件：行業(yè)生產(chǎn)許可證、ISO9001等體系認(rèn)證證書、產(chǎn)品檢測報告；能力證明：近3年財務(wù)報表、主要客戶合作案例、產(chǎn)能說明（生產(chǎn)線數(shù)量、設(shè)備清單、產(chǎn)能利用率）；其他：企業(yè)簡介、組織架構(gòu)圖、聯(lián)系人及職務(wù)、社會責(zé)任報告（如適用）。第二步：資料初審階段完整性核驗對照《評估資料清單》，檢查供應(yīng)商提交資料是否齊全、原件與復(fù)印件是否一致，缺失資料及時反饋補充。有效性核驗核查營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等證件是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋所需產(chǎn)品/服務(wù)；認(rèn)證證書需確認(rèn)發(fā)證機構(gòu)權(quán)威性（如ISO認(rèn)證需由CNAS認(rèn)可機構(gòu)出具），避免無效或過期認(rèn)證。合規(guī)性篩查通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道查詢供應(yīng)商是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信記錄；法務(wù)專員審核合同條款（如過往合作合同），排查法律風(fēng)險（如知識產(chǎn)權(quán)糾紛、債務(wù)糾紛）。第三步：現(xiàn)場/深度評估階段根據(jù)供應(yīng)商類型及評估重點，選擇現(xiàn)場考察或遠(yuǎn)程視頻評估（針對小型/異地供應(yīng)商），重點評估以下維度：生產(chǎn)能力評估實地考察生產(chǎn)線數(shù)量、設(shè)備先進(jìn)性（是否為淘汰設(shè)備）、自動化水平；核查產(chǎn)能利用率（要求提供近6個月生產(chǎn)記錄）、產(chǎn)能彈性（能否應(yīng)對訂單波動）；關(guān)鍵工序（如焊接、裝配、檢測）是否配備專業(yè)設(shè)備及人員。質(zhì)量管理體系評估查閱質(zhì)量手冊、程序文件，確認(rèn)是否建立完善的質(zhì)量控制流程（來料檢驗、過程檢驗、成品檢驗）；抽檢檢驗記錄（如原材料合格率、工序不良率、客戶投訴處理記錄），驗證數(shù)據(jù)真實性；確認(rèn)實驗室資質(zhì)（如CNAS認(rèn)證），檢測設(shè)備是否定期校準(zhǔn)。財務(wù)健康度評估分析近3年資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表，重點關(guān)注：資產(chǎn)負(fù)債率（建議≤70%）、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（反映回款能力）、凈利潤率（盈利穩(wěn)定性）；要求供應(yīng)商提供開戶行資信證明，或通過第三方征信機構(gòu)核實信用等級；核查是否存在大額未決訴訟、債務(wù)逾期等風(fēng)險。服務(wù)與響應(yīng)能力評估模擬緊急訂單場景，詢問供應(yīng)商交期承諾、應(yīng)急生產(chǎn)流程；查看客戶投訴處理記錄，評估問題解決及時率（如≤24小時響應(yīng)、72小時閉環(huán)）；確認(rèn)售后服務(wù)團(tuán)隊配置（如是否有駐廠技術(shù)人員、售后）。第四步：風(fēng)險排查階段供應(yīng)鏈風(fēng)險評估供應(yīng)商原材料來源是否單一（如關(guān)鍵原材料是否僅依賴1家供應(yīng)商），核查備選供應(yīng)商方案；確認(rèn)地理位置是否受自然災(zāi)害、政策限制（如環(huán)保區(qū)域）影響。合規(guī)與社會責(zé)任風(fēng)險核查是否遵守環(huán)保法規(guī)（如排污許可證、廢棄物處理記錄）；確認(rèn)用工合規(guī)性（如勞動合同購買、社保繳納記錄），避免使用童工、強迫勞動等違規(guī)行為。輿情與品牌風(fēng)險通過網(wǎng)絡(luò)搜索（如行業(yè)媒體、客戶評價）知曉供應(yīng)商市場口碑，是否存在重大負(fù)面輿情。第五步：綜合評分與等級劃分設(shè)定評分標(biāo)準(zhǔn)采用百分制，各維度權(quán)重可根據(jù)供應(yīng)商類型調(diào)整（如新供應(yīng)商側(cè)重資質(zhì)與產(chǎn)能，現(xiàn)有供應(yīng)商側(cè)重質(zhì)量與績效）：資質(zhì)文件（15分）、生產(chǎn)能力（20分）、質(zhì)量管理體系（25分）、財務(wù)狀況（20分）、服務(wù)響應(yīng)（15分）、風(fēng)險管控（5分）。評分與等級劃分評估小組根據(jù)資料初審、現(xiàn)場考察結(jié)果獨立打分，取平均值作為最終得分；劃分供應(yīng)商等級：A級（90分以上，優(yōu)秀）：推薦優(yōu)先合作，可加大訂單份額；B級（80-89分，良好）：維持合作，針對弱項提出改進(jìn)要求；C級（70-79分，合格）：限制訂單量，設(shè)定3個月整改期后復(fù)評；D級（70分以下，不合格）：終止合作，納入黑名單。第六步：結(jié)果反饋與改進(jìn)編制評估報告評估組長匯總各維度評分、問題點（如“產(chǎn)能利用率不足80%”“質(zhì)量記錄不完整”），形成《供應(yīng)商評估報告》，附評分表及現(xiàn)場照片。反饋與溝通向供應(yīng)商發(fā)送《評估結(jié)果通知書》，明確等級劃分及存在的主要問題；針對B/C級供應(yīng)商，共同制定《改進(jìn)計劃表》，明確整改措施、責(zé)任人及時限（如“30天內(nèi)完善質(zhì)量追溯系統(tǒng)”）。跟蹤整改效果采購部跟進(jìn)整改計劃落實情況，到期后組織復(fù)評（僅針對整改項），確認(rèn)問題閉環(huán)。第七步：資料歸檔將評估資料（含供應(yīng)商提交材料、評估報告、評分表、溝通記錄、整改計劃等）整理歸檔，保存期限不少于供應(yīng)商合作結(jié)束后3年；更新《供應(yīng)商信息庫》，錄入最新評估等級、風(fēng)險等級及有效期。三、評估表格清單表1：供應(yīng)商基本信息評估表評估項目內(nèi)容要求評估標(biāo)準(zhǔn)（示例）評分（0-15分）企業(yè)資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等齊全有效證件齊全且在有效期內(nèi)，得15分注冊資本與業(yè)務(wù)規(guī)模匹配≥500萬元，得10分；＜500萬元，5分經(jīng)營年限成立時間≥3年≥3年，得10分；1-3年，5分聯(lián)系人信息職務(wù)、電話、郵箱準(zhǔn)確無誤信息完整且可聯(lián)系，得5分表2：資質(zhì)文件審核表資質(zhì)名稱證書編號發(fā)證機構(gòu)有效期至審核結(jié)果（合格/不合格）備注ISO9001認(rèn)證-2023-CNAS認(rèn)可機構(gòu)2026–合格產(chǎn)品環(huán)保認(rèn)證-RJ-2024-省級環(huán)保部門2027–合格適用于環(huán)保類產(chǎn)品特種行業(yè)生產(chǎn)許可證XK-2024-X國家工信部2025–合格如食品生產(chǎn)許可證表3：生產(chǎn)能力評估表評估項目具體內(nèi)容評估標(biāo)準(zhǔn)（示例）評分（0-20分）生產(chǎn)線規(guī)模自動化生產(chǎn)線數(shù)量≥2條≥2條，得10分；1條，5分設(shè)備先進(jìn)性關(guān)鍵設(shè)備為近5年購置100%近5年設(shè)備，得5分；50%，3分產(chǎn)能利用率近6個月平均產(chǎn)能利用率≥85%≥85%，得3分；70%-85%，2分交付周期標(biāo)準(zhǔn)訂單交期≤7天≤7天，得2分；7-10天，1分表4：質(zhì)量管理體系評估表評估項目審核要點評估標(biāo)準(zhǔn)（示例）評分（0-25分）質(zhì)量文件完整性是否有質(zhì)量手冊、檢驗規(guī)范文件齊全且符合標(biāo)準(zhǔn)，得10分檢測設(shè)備校準(zhǔn)關(guān)鍵設(shè)備校準(zhǔn)證書在有效期內(nèi)100%有效，得5分；缺失1臺，2分不良品處理流程是否有明確的返工/報廢流程流程清晰且可執(zhí)行，得5分客戶投訴率近12個月客戶投訴次數(shù)≤3次≤3次，得5分；3-5次，3分表5：財務(wù)狀況評估表評估指標(biāo)數(shù)值（示例）評估標(biāo)準(zhǔn)（示例）評分（0-20分）資產(chǎn)負(fù)債率55%≤60%，得10分；60%-70%，5分應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率6.5次/年≥6次，得5分；4-6次，3分凈利潤率8%≥8%，得3分；5%-8%，2分銀行信用等級AA級AA級及以上，得2分；A級，1分表6：風(fēng)險評估表風(fēng)險類型風(fēng)險描述風(fēng)險等級（高/中/低）應(yīng)對措施供應(yīng)鏈風(fēng)險關(guān)鍵原材料僅依賴1家供應(yīng)商中要求3個月內(nèi)開發(fā)備選供應(yīng)商合規(guī)風(fēng)險近1年有環(huán)保違規(guī)記錄高暫停合作，整改后復(fù)評輿情風(fēng)險行業(yè)媒體曝光產(chǎn)品質(zhì)量問題中要求提交整改報告并公開說明四、關(guān)鍵要點提示客觀公正原則：評估需基于數(shù)據(jù)和事實，避免主觀臆斷，不同供應(yīng)商的評估標(biāo)準(zhǔn)需保持一致。動態(tài)管理意識：供應(yīng)商評估不是一次性工作，需根據(jù)合作階段、市場變化定期更