第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任書(shū)[7篇]投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任書(shū)第（1）篇為保證__________工作順利開(kāi)展：一、基本事項(xiàng)1.承諾人基本信息承諾人姓名：__________，證件號(hào)碼號(hào)碼：__________，職務(wù)：__________，所屬單位：__________。2.工作范圍界定本承諾書(shū)針對(duì)__________工作范圍內(nèi)的投資風(fēng)險(xiǎn)控制事宜，涵蓋投資決策、資金管理、項(xiàng)目監(jiān)控、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)。承諾人承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。3.責(zé)任期限本承諾書(shū)自簽訂之日起生效，有效期至__________工作結(jié)束或根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。二、行為準(zhǔn)則1.守法合規(guī)承諾人承諾在工作中嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》等法律法規(guī)，以及公司制定的《投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度》《內(nèi)控管理辦法》等規(guī)章制度，保證所有投資行為合法合規(guī)。2.信息保密承諾人承諾對(duì)工作中涉及的商業(yè)秘密、客戶(hù)信息、投資方案等敏感信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露或擅自披露。3.勤勉盡責(zé)承諾人承諾以專(zhuān)業(yè)能力履行職責(zé)，定期評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整策略，保證投資決策的科學(xué)性和合理性。三、具體措施1.投資決策管理承諾人承諾在制定投資方案前，充分調(diào)研市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，評(píng)估投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，保證決策依據(jù)充分、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。每日開(kāi)展__________次投資組合分析，動(dòng)態(tài)監(jiān)控投資標(biāo)的的波動(dòng)情況。2.資金使用監(jiān)控承諾人承諾嚴(yán)格執(zhí)行資金審批流程，保證資金使用符合投資計(jì)劃，每月開(kāi)展__________次資金流向核查，杜絕挪用、侵占等違規(guī)行為。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制承諾人承諾建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，對(duì)投資標(biāo)的的重大負(fù)面信息、行業(yè)政策變動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)因素及時(shí)識(shí)別，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。每日開(kāi)展__________次風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測(cè)，發(fā)覺(jué)異常情況立即上報(bào)。4.異常處置程序承諾人承諾在發(fā)生投資損失、市場(chǎng)突變等緊急情況時(shí)，第一時(shí)間啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，采取止損、減倉(cāng)等措施，并按程序向管理層報(bào)告。每月開(kāi)展__________次應(yīng)急演練，提升處置能力。5.內(nèi)部審計(jì)配合承諾人承諾積極配合公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的檢查，對(duì)審計(jì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題及時(shí)整改，并完善風(fēng)險(xiǎn)控制流程。每季度至少開(kāi)展__________次內(nèi)部自查，保證措施落實(shí)到位。四、責(zé)任追究1.違約責(zé)任承諾人承諾如因個(gè)人失職導(dǎo)致投資風(fēng)險(xiǎn)失控、造成經(jīng)濟(jì)損失或違反法律法規(guī)，愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于經(jīng)濟(jì)賠償、紀(jì)律處分等。2.責(zé)任追究機(jī)制承諾人承諾接受公司及相關(guān)部門(mén)的考核評(píng)價(jià)，對(duì)未達(dá)標(biāo)的情形承擔(dān)整改責(zé)任，并接受調(diào)崗、降級(jí)等處理。3.持續(xù)改進(jìn)承諾人承諾定期學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)，提升專(zhuān)業(yè)能力，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證持續(xù)有效。每年至少參加__________次風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，并完成相關(guān)考核。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任書(shū)第（2）篇承諾方類(lèi)型：□企業(yè)□個(gè)人□其他__________鑒于投資活動(dòng)固有風(fēng)險(xiǎn)，為明確風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資安全，承諾方經(jīng)充分協(xié)商，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度，特制定本責(zé)任書(shū)。一、責(zé)任內(nèi)容1.承諾方承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方有關(guān)投資管理的法律法規(guī)，遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則，審慎開(kāi)展投資活動(dòng)。承諾方將建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系，明確風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證投資活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度要求。承諾方將定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。承諾方將加強(qiáng)投資項(xiàng)目管理，嚴(yán)格控制投資進(jìn)度、成本和質(zhì)量，保證投資項(xiàng)目按計(jì)劃順利實(shí)施。承諾方將加強(qiáng)投資信息披露，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資信息，保障投資者知情權(quán)。承諾方將加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)發(fā)覺(jué)投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，采取有效措施防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)。承諾方將加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究，對(duì)違反投資風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。二、實(shí)施準(zhǔn)則1.承諾方將根據(jù)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，制定詳細(xì)的投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案，明確風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、措施和責(zé)任。承諾方將建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。承諾方將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并落實(shí)到具體責(zé)任人。承諾方將建立投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)覺(jué)和處置投資風(fēng)險(xiǎn)。承諾方將建立投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，定期向有關(guān)部門(mén)報(bào)告投資風(fēng)險(xiǎn)情況，并提出應(yīng)對(duì)措施建議。承諾方將加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。承諾方將建立投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，對(duì)可能發(fā)生的重大投資風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)急預(yù)案，保證及時(shí)有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。三、檢查評(píng)估1.承諾方將建立投資風(fēng)險(xiǎn)控制檢查評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查評(píng)估，檢查評(píng)估內(nèi)容包括責(zé)任落實(shí)、措施執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告制度等。承諾方將根據(jù)檢查評(píng)估結(jié)果，及時(shí)發(fā)覺(jué)問(wèn)題，并采取有效措施進(jìn)行整改。承諾方將建立投資風(fēng)險(xiǎn)控制考核機(jī)制，將投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入績(jī)效考核體系，__________項(xiàng)指標(biāo)納入年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤。承諾方將建立投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反投資風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。承諾方將建立投資風(fēng)險(xiǎn)控制持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，根據(jù)檢查評(píng)估和考核結(jié)果，不斷完善投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高投資風(fēng)險(xiǎn)控制水平。四、執(zhí)行變更1.本責(zé)任書(shū)自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律效力。承諾方承諾嚴(yán)格遵守本責(zé)任書(shū)各項(xiàng)約定，不得擅自變更或解除。如因法律法規(guī)變化、市場(chǎng)環(huán)境變化或其他不可抗力因素，確需變更本責(zé)任書(shū)的，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面協(xié)議。本責(zé)任書(shū)的變更或解除，不影響變更或解除前各方的權(quán)利和義務(wù)。本責(zé)任書(shū)未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。本責(zé)任書(shū)一式兩份，承諾方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任書(shū)第（3）篇承諾書(shū)編號(hào)：__________。1.定義條款1.1本承諾書(shū)所稱(chēng)“投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任”是指承諾人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本承諾書(shū)約定，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置和管理的全過(guò)程。1.2“投資風(fēng)險(xiǎn)”指本承諾涉及的特定投資領(lǐng)域可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。1.3“風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)”指本承諾約定的各項(xiàng)量化指標(biāo)，如投資回報(bào)率、最大虧損幅度、流動(dòng)性比率等。1.4“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”指本承諾約定的具體風(fēng)險(xiǎn)防范手段，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)隔離、限額管理、壓力測(cè)試等。1.5“責(zé)任主體”指本承諾書(shū)簽署方及其授權(quán)代表。2.承諾范圍2.1實(shí)施主體承諾人作為投資活動(dòng)的組織者和者，承諾全面履行本承諾書(shū)約定的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，保證其所有投資行為符合本承諾書(shū)規(guī)定。2.2實(shí)施對(duì)象本承諾書(shū)適用于承諾人及其管理的所有投資項(xiàng)目，包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、基金投資等。2.3實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)承諾人承諾按照本承諾書(shū)約定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和措施，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，保證投資風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)。3.保障機(jī)制3.1資金保障承諾人承諾為風(fēng)險(xiǎn)控制提供充足的資金支持，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。3.2人員保障承諾人承諾配備專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和處置工作，保證人員素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)符合要求。3.3技術(shù)保障承諾人承諾采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)手段，包括但不限于數(shù)據(jù)分析、模型預(yù)測(cè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控等，提高風(fēng)險(xiǎn)控制效率。4.違約認(rèn)定4.1輕微違約承諾人未完全達(dá)到本承諾書(shū)約定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，但未造成重大損失或影響，視為輕微違約。4.2重大違約承諾人未達(dá)到本承諾書(shū)約定的核心風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，或因風(fēng)險(xiǎn)控制措施不力導(dǎo)致重大損失或影響，視為重大違約。5.爭(zhēng)議解決5.1協(xié)商雙方就本承諾書(shū)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。5.2仲裁協(xié)商不成的，提交至有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁規(guī)則根據(jù)《_________仲裁法》執(zhí)行。5.3訴訟仲裁不成的，依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，適用法律根據(jù)《_________民法典》及相關(guān)法律法規(guī)。承諾人簽名：__________。簽訂日期：__________。投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任書(shū)第（4）篇承諾方：________________________接收方：________________________1.承諾背景為有效防范和化解投資過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障投資項(xiàng)目的穩(wěn)健運(yùn)行與持續(xù)發(fā)展，承諾方基于對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的深刻認(rèn)識(shí)與對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的嚴(yán)格要求，特此作出以下承諾。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變，投資領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)因素交織，承諾方充分意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性，并愿承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。通過(guò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，承諾方旨在保證投資決策的科學(xué)性、執(zhí)行的有效性及的嚴(yán)謹(jǐn)性，從而維護(hù)各方利益，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)最大化。2.承諾內(nèi)容承諾方承諾在投資活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，遵循審慎經(jīng)營(yíng)原則，全面識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置投資風(fēng)險(xiǎn)。具體內(nèi)容包括但不限于：（1）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)控制流程與標(biāo)準(zhǔn)，保證風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿投資決策、執(zhí)行、監(jiān)控等各個(gè)環(huán)節(jié)；（2）定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，并采取針對(duì)性措施進(jìn)行防范；（3）強(qiáng)化內(nèi)部控制機(jī)制，保證投資決策的合規(guī)性與合理性，防止利益沖突與不當(dāng)行為的發(fā)生；（4）加強(qiáng)信息披露，及時(shí)向接收方反饋投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況及風(fēng)險(xiǎn)變化，保證信息透明；（5）嚴(yán)格遵守投資限額規(guī)定，避免過(guò)度集中風(fēng)險(xiǎn)，合理配置資源，保證投資組合的平衡性。3.實(shí)施計(jì)劃為將風(fēng)險(xiǎn)控制承諾落到實(shí)處，承諾方制定如下實(shí)施計(jì)劃：第一階段：至________年____月____日，完成風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架搭建，明確各部門(mén)職責(zé)分工，制定風(fēng)險(xiǎn)控制操作細(xì)則。第二階段：至________年____月____日，全面啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，覆蓋所有投資項(xiàng)目，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。第三階段：至________年____月____日，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤分析，保證風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。第四階段：持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系，根據(jù)市場(chǎng)變化與項(xiàng)目進(jìn)展，動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略，保證體系的有效性與前瞻性。4.保障措施為保障風(fēng)險(xiǎn)控制承諾的順利履行，承諾方將采取以下措施：（1）配備__________名專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制工作，保證專(zhuān)業(yè)能力與資源投入；（2）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制基金，用于應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，保證資金鏈安全；（3）定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與管控能力，保證全員參與風(fēng)險(xiǎn)防控；（4）引入第三方評(píng)估機(jī)制，由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評(píng)估，保證風(fēng)險(xiǎn)控制工作的獨(dú)立性與客觀性；（5）建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件制定處置方案，保證快速反應(yīng)與有效處置。5.違約責(zé)任承諾方承諾嚴(yán)格遵守本責(zé)任書(shū)各項(xiàng)條款，如因自身原因未能有效履行風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，導(dǎo)致投資風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大或產(chǎn)生損失，承諾方愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：（1）賠償因此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于投資損失、罰款等；（2）接受接收方的質(zhì)詢(xún)與問(wèn)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的行政或法律責(zé)任；（3）根據(jù)接收方要求，調(diào)整或終止相關(guān)投資項(xiàng)目，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。6.附則本責(zé)任書(shū)自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。本責(zé)任書(shū)一式兩份，承諾方與接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任書(shū)第（5）篇投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任書(shū)框架一、基本約定1.1甲方與乙方依據(jù)《_________合同法》《_________證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就投資風(fēng)險(xiǎn)控制事宜簽訂本責(zé)任書(shū)。1.2甲方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或組織，具備履行本責(zé)任書(shū)項(xiàng)下義務(wù)的獨(dú)立民事行為能力。1.3乙方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或組織，具備履行本責(zé)任書(shū)項(xiàng)下義務(wù)的獨(dú)立民事行為能力。1.4甲乙雙方確認(rèn)，已充分知曉并自愿接受本責(zé)任書(shū)項(xiàng)下約定的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。二、權(quán)利義務(wù)2.1甲方權(quán)利義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本責(zé)任書(shū)約定履行投資風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，并對(duì)乙方的履職情況進(jìn)行。（2）甲方有權(quán)根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際需要，要求乙方提供專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制方案，并有權(quán)對(duì)該方案進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。（3）甲方保證按照本責(zé)任書(shū)約定向乙方提供必要的投資信息、數(shù)據(jù)及資料，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。（4）甲方保證按照本責(zé)任書(shū)約定向乙方支付風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用，并保證資金支付的及時(shí)性和足額性。2.2乙方權(quán)利義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本責(zé)任書(shū)約定提供必要的投資信息、數(shù)據(jù)及資料，并有權(quán)對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行核實(shí)。（2）乙方有權(quán)按照本責(zé)任書(shū)約定收取風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方按照約定支付。（3）乙方保證按照本責(zé)任書(shū)約定履行投資風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，并保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性和合規(guī)性。（4）乙方保證按照本責(zé)任書(shū)約定向甲方提供投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，并保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1乙方應(yīng)建立完善的投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等環(huán)節(jié)。3.2乙方應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案，并報(bào)甲方審查和批準(zhǔn)。專(zhuān)項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案應(yīng)包括但不限于投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。3.3乙方應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺(jué)并報(bào)告投資風(fēng)險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)閾值設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程等內(nèi)容。3.4乙方應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)采取措施處置投資風(fēng)險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)處置原則、風(fēng)險(xiǎn)處置流程、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等內(nèi)容。3.5本單位保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。四、違約責(zé)任4.1任何一方違反本責(zé)任書(shū)約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。4.2若甲方未能按照本責(zé)任書(shū)約定提供必要的投資信息、數(shù)據(jù)及資料，導(dǎo)致乙方無(wú)法履行投資風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給乙方造成的損失。4.3若乙方未能按照本責(zé)任書(shū)約定履行投資風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給甲方造成的損失。4.4違約方賠償損失的范圍包括直接損失和間接損失，但不得超過(guò)違約方違約時(shí)預(yù)見(jiàn)到的損失范圍。五、爭(zhēng)議解決5.1本責(zé)任書(shū)項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。六、其他約定6.1本責(zé)任書(shū)未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。6.2本責(zé)任書(shū)一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。6.3本責(zé)任書(shū)自雙方簽字或蓋章之日起生效。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任書(shū)第（6）篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書(shū)由__________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資方”）與__________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“被投資方”）共同簽署，旨在明確雙方在投資活動(dòng)中各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，保證投資行為的穩(wěn)健性和合規(guī)性。1.2投資方與被投資方應(yīng)嚴(yán)格遵守本承諾書(shū)約定的各項(xiàng)條款，任何一方違反本承諾書(shū)約定，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。1.3本承諾書(shū)所稱(chēng)“投資風(fēng)險(xiǎn)”指因市場(chǎng)波動(dòng)、經(jīng)營(yíng)不善、法律政策變化等不可抗力或可歸責(zé)于相關(guān)方的因素，導(dǎo)致投資本金或收益發(fā)生損失的可能性。2.責(zé)任劃分2.1投資方責(zé)任2.1.1投資方應(yīng)保證其具備相應(yīng)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，對(duì)被投資方的投資決策進(jìn)行審慎評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景、管理團(tuán)隊(duì)等。2.1.2投資方應(yīng)按照協(xié)議約定的投資金額和方式履行出資義務(wù)，不得以任何理由延遲或拒絕出資，如因投資方原因?qū)е沦Y金不到位，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由投資方自行承擔(dān)。2.1.3投資方有權(quán)對(duì)被投資方的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行，包括但不限于查閱財(cái)務(wù)報(bào)表、參加股東會(huì)議等，被投資方應(yīng)予以配合。2.1.4投資方應(yīng)自行承擔(dān)因投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。2.2被投資方責(zé)任2.2.1被投資方應(yīng)保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，如因違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由被投資方承擔(dān)全部責(zé)任。2.2.2被投資方應(yīng)按照協(xié)議約定的利潤(rùn)分配方案向投資方支付投資收益，如因經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)分配利潤(rùn)，被投資方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。2.2.3被投資方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)流程管理等，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)穩(wěn)健運(yùn)行。2.2.4被投資方應(yīng)向投資方提供真實(shí)、完整的經(jīng)營(yíng)信息，不得隱瞞或虛報(bào)重要事項(xiàng)，如因信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由被投資方承擔(dān)主要責(zé)任。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1投資方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)被投資方的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，如發(fā)覺(jué)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于要求被投資方整改、調(diào)整投資策略等。3.2被投資方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制崗位，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作，定期向投資方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制情況。3.3雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，如發(fā)生重大投資風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，避免損失擴(kuò)大。3.4投資方與被投資方均應(yīng)遵守“損失限制”原則，即通過(guò)設(shè)置止損線、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等方式，最大限度降低投資風(fēng)險(xiǎn)。4.爭(zhēng)議解決4.1本承諾書(shū)的解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用_________法律。4.2如雙方在履行本承諾書(shū)過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。4.3在爭(zhēng)議解決期間，雙方應(yīng)暫緩履行本承諾書(shū)中與爭(zhēng)議事項(xiàng)相關(guān)的條款，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施仍應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行。5.補(bǔ)充條款5.1本承諾書(shū)所稱(chēng)“協(xié)議”指雙方簽署的__________協(xié)議合同，其內(nèi)容構(gòu)成本承諾書(shū)的有效組成部分。5.2本承諾書(shū)自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。5.3本承諾書(shū)未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。5.4本承諾書(shū)一式兩份，投資方與被投資方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。投資風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任書(shū)第（7）篇承諾方：姓名/名稱(chēng)：________________________證件號(hào)碼號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________________地址：________________________聯(lián)系方式：________________________一、基本情況說(shuō)明為有效防范與控制投資活動(dòng)中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障投資安全，維護(hù)自身及關(guān)聯(lián)方的合法權(quán)益，承諾方基于審慎原則，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，就投資風(fēng)險(xiǎn)控制事宜作出如下承諾。二、主要責(zé)任范圍1.