2025年中國認證認可協(xié)會CCAA審核員考試復習題庫《認證基礎(chǔ)》練習題及答案一、法律法規(guī)與合格評定基礎(chǔ)1.【單選】根據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》（2022修訂），認證機構(gòu)出具虛假認證結(jié)論且情節(jié)嚴重的，由市場監(jiān)管部門處以：A.10萬元以上20萬元以下罰款B.20萬元以上50萬元以下罰款C.50萬元以上100萬元以下罰款，并責令停業(yè)整頓D.100萬元以上200萬元以下罰款，并吊銷批準書答案：D解析：見《認證機構(gòu)管理辦法》第四十五條，情節(jié)嚴重者最高可吊銷批準書并處200萬元罰款。2.【單選】下列哪一項不屬于《合格評定詞匯和通用原則》（GB/T270002023）中定義的“合格評定對象”？A.產(chǎn)品B.服務C.管理體系D.認證機構(gòu)答案：D解析：認證機構(gòu)屬于合格評定實施主體，而非對象。3.【單選】國家統(tǒng)一推行的認證制度，其標志式樣由：A.國家認監(jiān)委擬定并公告B.國務院授權(quán)市場監(jiān)管總局發(fā)布C.認證機構(gòu)自行設計報認監(jiān)委備案D.行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制作答案：A解析：《認證認可條例》第十四條，國家統(tǒng)一推行制度標志式樣由認監(jiān)委擬定并公告。4.【多選】依據(jù)《認證證書和認證標志管理辦法》，獲證組織在廣告、展銷會等商業(yè)活動中使用認證證書時，必須：A.完整展示證書全部內(nèi)容B.不得暗示認證適用于未經(jīng)認證的活動或場所C.不得使公眾誤認為產(chǎn)品、服務、管理體系通過認證D.在證書復印件上加蓋獲證組織公章答案：B、C解析：A項可展示核心信息，D項無強制要求；B、C為禁止性條款。5.【判斷】認可機構(gòu)可以對認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室以及從事評審、審核等活動的個人實施認可。答案：正確解析：GB/T270112022條款3.1.2，認可對象包括機構(gòu)及人員。6.【填空】合格評定功能法包含“選取、確定、________、監(jiān)督”四個功能。答案：復核與證明解析：GB/T270002023，3.4。7.【簡答】簡述“選取”功能在管理體系認證中的主要工作內(nèi)容。答案：選取功能包括：確定認證方案、界定認證范圍、選擇評價準則、抽樣方案、審核組能力及時間配置等，確保后續(xù)“確定”活動具備充分且適宜的信息基礎(chǔ)。8.【案例】某認證機構(gòu)對A公司實施質(zhì)量管理體系再認證審核，審核組現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)A公司2024年管理評審報告未按策劃時間完成，且未提出延期理由。審核組長擬開具嚴重不符合。請依據(jù)GB/T190112021判斷該不符合分級是否恰當，并說明理由。答案：分級恰當。理由：管理評審為體系PDCA關(guān)鍵環(huán)節(jié)，未按期完成且未說明理由，導致體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性無法確認，屬于系統(tǒng)失效，符合“嚴重不符合”定義。9.【單選】根據(jù)《認證認可條例》，境外認證機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設立代表機構(gòu)，經(jīng)批準后可以：A.直接開展認證活動并頒發(fā)證書B.僅從事與認證相關(guān)的聯(lián)絡、市場調(diào)研C.與境內(nèi)機構(gòu)合資設立認證機構(gòu)D.從事認證培訓并收取費用答案：B解析：條例第三十七條，代表機構(gòu)不得直接從事認證活動。10.【多選】下列哪些文件屬于認證機構(gòu)公開性文件，必須向社會公布并可隨時獲取？A.認證收費標準B.申訴、投訴處理流程C.獲證組織名錄D.審核員能力評價準則答案：A、B、C解析：GB/T27021.12022，8.1.2；D項為內(nèi)部技術(shù)文件，無需公開。二、合格評定工具箱與標準體系11.【單選】ISO/IEC170211:2015中，“客戶組織”是指：A.認證機構(gòu)B.受審核方C.認可機構(gòu)D.監(jiān)管機構(gòu)答案：B解析：3.4，customerorganization即受審核方。12.【單選】在合格評定工具箱中，用于規(guī)范檢驗機構(gòu)能力的標準是：A.ISO/IEC17025B.ISO/IEC17020C.ISO/IEC17024D.ISO/IEC17029答案：B解析：17020對應檢驗機構(gòu)，17025為檢測/校準實驗室，17024為人員認證，17029為審定與核查機構(gòu)。13.【多選】依據(jù)GB/T270252019，實驗室對測量結(jié)果有重要影響的設備應：A.由授權(quán)人員操作B.進行唯一性標識C.保存校準證書副本D.用彩色貼紙標記狀態(tài)答案：A、B、C解析：6.4.13；D項非強制要求，可用任何有效狀態(tài)標識方式。14.【判斷】ISO/IEC17024:2012要求人員認證機構(gòu)必須建立再認證程序，但再認證周期可由機構(gòu)自行決定，無需考慮國家要求。答案：錯誤解析：7.5，再認證周期應公開并考慮法律法規(guī)及行業(yè)要求。15.【填空】GB/T270652022《產(chǎn)品認證機構(gòu)要求》中，認證決定人員應滿足________原則，即不能是評價實施人員。答案：獨立解析：6.1.2。16.【簡答】簡述“同行評審”在認可機構(gòu)質(zhì)量控制中的作用。答案：同行評審是由認可機構(gòu)選派具備同等能力的人員，對評審組現(xiàn)場評審技術(shù)活動進行見證，以識別系統(tǒng)性偏差、確保評審一致性，并作為認可機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控輸入。17.【案例】某檢測實驗室申請擴項“口罩顆粒物過濾效率”，但僅能提供一臺國產(chǎn)“鹽性氣溶膠發(fā)生器”，無法提供油性（DOP）氣溶膠發(fā)生器。評審員擬拒絕該擴項申請。實驗室辯稱：GB26262019中NaCl和DOP為二選一即可。評審員應如何判定？答案：評審員應要求實驗室提供檢測標準全文、客戶要求及檢測方法偏離的技術(shù)驗證資料。若標準允許二選一且實驗室聲明僅開展鹽性介質(zhì)檢測，并在報告中聲明限制，評審員可接受，但需在認可范圍注明“僅限NaCl介質(zhì)”。若客戶或法規(guī)要求必須覆蓋兩種介質(zhì)，則不予認可。18.【單選】下列哪項不是ISO/IEC17030:2021對第三方符合性標志的要求？A.可追溯至頒發(fā)機構(gòu)B.包含標準編號C.標志顏色為藍色或黑色D.防偽或防誤用機制答案：C解析：標準未限定顏色。19.【多選】依據(jù)GB/T270402022《審定與核查機構(gòu)通用要求》，審定/核查組應確保：A.具備GHG量化知識B.具備適用準則的知識C.具備數(shù)據(jù)風險管理能力D.具備財務審計資格答案：A、B、C解析：D項非強制，僅當涉及財務數(shù)據(jù)時才需。20.【判斷】合格評定功能法中的“監(jiān)督”功能僅適用于產(chǎn)品認證，不適用于管理體系認證。答案：錯誤解析：GB/T270002023，3.4，監(jiān)督適用于所有合格評定類型。三、審核技術(shù)與管理21.【單選】首次會議的主要目的不包括：A.確認審核計劃B.確認向?qū)枨驝.對不符合進行分級D.簡述審核方法答案：C解析：不符合分級在審核組內(nèi)部會議完成。22.【單選】依據(jù)GB/T190112021，審核證據(jù)應：A.定量B.可驗證C.由受審核方簽字確認D.記錄于檢查表答案：B解析：3.3，可驗證是核心屬性。23.【多選】審核員在收集客觀證據(jù)時，可使用的抽樣技術(shù)包括：A.統(tǒng)計抽樣B.條件抽樣C.滾雪球抽樣D.判斷抽樣答案：A、B、D解析：C為社會科學質(zhì)性研究抽樣，不適用于審核。24.【判斷】審核計劃一旦經(jīng)受審核方確認，任何調(diào)整必須經(jīng)審核組長書面批準并告知受審核方。答案：正確解析：GB/T190112021，5.4.4。25.【填空】審核發(fā)現(xiàn)評審應匯總________與________之間的評價結(jié)果。答案：審核證據(jù)；審核準則解析：GB/T190112021，3.4。26.【簡答】簡述“過程方法”在審核中的應用步驟。答案：1）識別組織過程及相互作用；2）確定各過程目標、輸入、輸出、資源、風險；3）按PDCA循環(huán)抽樣；4）評價過程績效指標達成情況；5）識別改進機會；6）匯總跨過程風險，形成系統(tǒng)評價結(jié)論。27.【案例】審核員在采購部抽查2024年3月“供應商再評價”記錄，發(fā)現(xiàn)對關(guān)鍵供應商B的再評價報告由采購部經(jīng)理本人編制、審核、批準。審核員是否應開具不符合？請說明理由。答案：應開具不符合。理由：再評價活動屬于利益相關(guān)方自我驗證，同一人員完成編制、審核、批準，無法保證獨立性和客觀性，違反GB/T1900120168.4.1“對供應商進行定期評審”及組織內(nèi)部控制原則。28.【單選】審核組在末次會議上應：A.告知是否推薦認證B.提供完整不符合報告副本C.征求受審核方對審核組的評價D.確認審核證據(jù)銷毀方式答案：B解析：A為認證機構(gòu)職責；C可后續(xù)進行；D無此要求。29.【多選】以下哪些情況可能導致審核暫停？A.受審核方發(fā)生重大安全事故B.審核組發(fā)現(xiàn)重大不符合無法繼續(xù)C.受審核方拒絕提供關(guān)鍵區(qū)域準入D.審核員突發(fā)疾病答案：A、B、C、D解析：均屬于GB/T190112021附錄A的暫停情形。30.【判斷】遠程審核活動必須100%等同于現(xiàn)場審核的人日數(shù)。答案：錯誤解析：GB/T190112021，4.2，遠程審核需重新評估有效性和人日，允許調(diào)整。四、認證機構(gòu)管理與能力要求31.【單選】認證機構(gòu)的風險管理應覆蓋：A.認證實施階段B.認證決定階段C.證書整個生命周期D.僅初審階段答案：C解析：GB/T27021.12022，4.2.1。32.【單選】認證決定小組應至少包含：A.審核組長B.審核組成員C.獨立于審核組的人員D.技術(shù)專家答案：C解析：6.1.2，確保獨立。33.【多選】認證機構(gòu)對審核員的初始能力評價應包括：A.教育背景B.工作經(jīng)歷C.審核經(jīng)歷D.個人素質(zhì)答案：A、B、C、D解析：7.2.4。34.【判斷】認證機構(gòu)可將審核方案策劃外包給咨詢公司，但責任仍由認證機構(gòu)承擔。答案：正確解析：4.3，外包不轉(zhuǎn)嫁責任。35.【填空】認證機構(gòu)應建立________機制，確保獲證組織變更信息及時獲得。答案：信息通報解析：9.4.1。36.【簡答】簡述認證機構(gòu)如何實施“公正性威脅”識別。答案：1）建立維護公正性委員會，每年至少一次識別威脅來源（自身利益、自我評審、熟悉或信任、脅迫、過度依賴等）；2）對新增業(yè)務、股權(quán)變更、人員兼職進行風險評估；3）制定控制措施并留下記錄；4）必要時引入獨立評估或同行審查；5）將結(jié)果作為管理評審輸入。37.【案例】某認證機構(gòu)2024年對C公司實施質(zhì)量管理體系再認證，審核組現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)C公司因股權(quán)變更已整體搬遷至新地址，但未向認證機構(gòu)通報。認證機構(gòu)應如何處理？答案：1）立即暫停證書；2）要求C公司提交變更說明及新地址風險評估；3）策劃補充審核，驗證新場所過程、設備、人員能力；4）如補充審核發(fā)現(xiàn)重大不符合，縮小認證范圍或撤銷證書；5）將處理結(jié)果報告認監(jiān)委信息平臺。38.【單選】認證機構(gòu)對獲證組織進行監(jiān)督審核的時間間隔不得超過：A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月答案：B解析：GB/T27021.12022，9.1.3。39.【多選】認證機構(gòu)管理評審輸入應包括：A.客戶滿意度調(diào)查B.審核組績效C.認可機構(gòu)評審結(jié)果D.財務預算答案：A、B、C解析：D為管理評審輸出之一。40.【判斷】認證機構(gòu)在證書到期前未進行再認證審核，可給予獲證組織3個月寬限期繼續(xù)宣傳認證資格。答案：錯誤解析：證書到期即失效，任何宣傳均違規(guī)。五、綜合應用與案例分析41.【單選】某企業(yè)同時通過ISO9001、ISO14001、ISO45001認證，認證機構(gòu)采用一體化審核方式，審核人日數(shù)計算應：A.直接相加B.按最高單一體系人日C.考慮共性過程后折減，但不得低于單一體系70%D.由企業(yè)自行決定答案：C解析：IAFMD11:2023，一體化審核允許折減，但不得低于70%。42.【單選】認證機構(gòu)在頒發(fā)能源管理體系（EnMS）認證證書時，必須：A.標注年度綜合能耗B.標注能源基準期C.標注認證決定日期D.標注審核組長姓名答案：C解析：GB/T233312020及GB/T273102022，證書必須包含認證決定日期。43.【多選】以下哪些屬于認證機構(gòu)信息公開平臺必須披露的內(nèi)容？A.認證范圍B.證書狀態(tài)C.審核組成員名單D.撤銷證書原因答案：A、B、D解析：C項涉及個人隱私，僅需向監(jiān)管機構(gòu)報告。44.【判斷】認證機構(gòu)在開展“云服務信息安全管理體系”（ISO/IEC27017）認證時，必須獲得CNCA對該業(yè)務范圍的行政審批。答案：正確解析：屬于國推認證制度，需審批。45.【填空】認證機構(gòu)對審核方案的“風險與機遇”評估應至少考慮________、________、________三方面因素。答案：組織變化；行業(yè)風險；法規(guī)變化解析：GB/T27021.12022，9.1.1。46.【簡答】請列出認證機構(gòu)在“遠程審核”中確保信息安全的三項具體措施。答案：1）使用端到端加密視頻會議系統(tǒng)，并簽署保密協(xié)議；2）對電子文件傳輸采用雙重身份驗證及水印保護；3）審核結(jié)束后立即刪除受審核方提供的涉密電子副本，并出具銷毀記錄。47.【案例】2024年10月，D公司因產(chǎn)品質(zhì)量事故被央視曝光，國家市場監(jiān)管總局啟動缺陷調(diào)查。D公司持有認證機構(gòu)頒發(fā)的ISO9001證書。認證機構(gòu)在次日收到總局轉(zhuǎn)辦的“暫停證書”通知，但D公司拒絕配合現(xiàn)場核查，稱“事故與體系無關(guān)”。認證機構(gòu)應如何響應？答案：1）立即暫停證書并公告；2）組成專項調(diào)