信息令申請書申請書一：

尊敬的證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)：

在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化與金融市場高度發(fā)展的背景下，市場作為資本市場的重要組成部分，不僅為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要的融資渠道，也為投資者提供了實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值的平臺。然而，隨著市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大和交易活動的日益頻繁，信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性成為了維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為進(jìn)一步規(guī)范市場信息傳播，提升市場透明度，打擊虛假信息操縱行為，本人特此向貴會提交《信息令申請書》，懇請貴會依法授權(quán)進(jìn)行，以維護(hù)市場的公平、公正和穩(wěn)定。

一、申請內(nèi)容

本人申請貴會依法對某上市公司及相關(guān)人員進(jìn)行信息，具體包括但不限于以下內(nèi)容：

1.某上市公司在發(fā)行、交易過程中是否存在信息披露違規(guī)行為，如虛假陳述、誤導(dǎo)性信息傳播等；

2.查明該上市公司內(nèi)部是否存在關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等違規(guī)操作，以及相關(guān)責(zé)任人的身份和責(zé)任認(rèn)定；

3.該上市公司是否存在通過操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易等手段謀取不正當(dāng)利益的行為，并追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任；

4.審查該上市公司是否按照相關(guān)法律法規(guī)履行了信息披露義務(wù)，是否存在故意隱瞞或拖延披露重要信息的情況；

5.該上市公司是否受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰或市場禁入，以及這些處罰對該公司及投資者的影響。

二、申請?jiān)?/p>

市場作為經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，其健康發(fā)展離不開信息的真實(shí)透明。然而，近年來，部分上市公司及從業(yè)人員為了自身利益，不惜以身試法，通過發(fā)布虛假信息、操縱股價(jià)等手段擾亂市場秩序，嚴(yán)重?fù)p害了投資者權(quán)益，破壞了市場公信力。因此，開展信息不僅是維護(hù)市場秩序的必要舉措，也是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要手段。

首先，信息的真實(shí)性是市場公平交易的基礎(chǔ)。如果信息披露存在虛假或誤導(dǎo)性內(nèi)容，將導(dǎo)致投資者在信息不對稱的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，從而引發(fā)市場波動，甚至引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。其次，信息的及時(shí)性是市場高效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。如果重要信息被故意隱瞞或拖延披露，將導(dǎo)致市場資源配置失衡，損害市場效率。最后，信息的準(zhǔn)確性是投資者信任的前提。如果信息披露存在偏差或錯(cuò)誤，將嚴(yán)重?fù)p害投資者對市場的信心，進(jìn)而影響市場的長期穩(wěn)定發(fā)展。

其次，本人作為長期關(guān)注市場的投資者，深切體會到信息不對稱對市場秩序的破壞。近年來，部分上市公司通過發(fā)布虛假信息、操縱股價(jià)等手段謀取不正當(dāng)利益，不僅損害了投資者權(quán)益，也擾亂了市場秩序。因此，本人認(rèn)為，開展信息不僅是維護(hù)市場公平、公正的必要舉措，也是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要手段。

此外，信息的真實(shí)透明也是維護(hù)市場公信力的關(guān)鍵。如果信息披露存在虛假或誤導(dǎo)性內(nèi)容，將導(dǎo)致投資者在信息不對稱的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，從而引發(fā)市場波動，甚至引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，本人懇請貴會依法開展信息，以維護(hù)市場的公平、公正和穩(wěn)定。

三、決心和要求

本人深知信息的重要性，決心以客觀、公正的態(tài)度配合貴會的工作，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保的順利進(jìn)行。具體要求如下：

1.配合貴會提供相關(guān)證據(jù)材料，包括但不限于交易記錄、公司公告、媒體報(bào)道等；

2.積極參與工作，如實(shí)提供相關(guān)情況，并協(xié)助貴會查明事實(shí)真相；

3.嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，不泄露過程中的任何敏感信息，確保的公正性和嚴(yán)肅性；

4.堅(jiān)持客觀公正的原則，不偏袒任何一方，確保結(jié)果的公正性和權(quán)威性。

同時(shí)，本人也要求貴會依法進(jìn)行，確保的合法性和合規(guī)性，并盡快查明事實(shí)真相，依法處理相關(guān)責(zé)任人，以維護(hù)市場的公平、公正和穩(wěn)定。

四、結(jié)尾

請貴會依法審查本人的申請，并盡快開展信息工作。本人將積極配合貴會的，并期待貴會能夠依法維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

此致

敬禮

申請人：XXX

單位名稱（需蓋章）：XXX

2023年10月27日

申請書二：

一、申請人基本信息

申請人：張偉

性別：男

出生年月：1985年6月15日

身份證號碼/p>

住址：北京市朝陽區(qū)建國路88號

聯(lián)系電話/p>

電子郵箱：zhangwei@

職業(yè)：私募基金管理人

所屬機(jī)構(gòu)：北京盛世投資管理有限公司

職務(wù)：投資總監(jiān)

申請日期：2023年11月15日

二、申請事項(xiàng)

本人張偉，作為北京盛世投資管理有限公司投資總監(jiān)，現(xiàn)就某上市公司（以下簡稱“目標(biāo)公司”）涉嫌信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易及市場操縱等行為，向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）提出申請。具體申請事項(xiàng)如下：

1.請求證監(jiān)會依法對目標(biāo)公司及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行立案，以查明其是否存在信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易及市場操縱等違法行為；

2.請求證監(jiān)會依法對目標(biāo)公司發(fā)布的公告、報(bào)告及其他信息披露文件進(jìn)行全面審查，以核實(shí)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

3.請求證監(jiān)會依法對目標(biāo)公司董監(jiān)高、核心技術(shù)人員及主要股東進(jìn)行，以查明其在相關(guān)事項(xiàng)中的責(zé)任及角色；

4.請求證監(jiān)會依法對目標(biāo)公司關(guān)聯(lián)方、資金提供方及其他可能涉及違法行為的第三方進(jìn)行，以全面掌握案件事實(shí)；

5.請求證監(jiān)會依法對目標(biāo)公司涉嫌違法行為的交易行為進(jìn)行追溯，以查明違法所得并依法予以處罰；

6.請求證監(jiān)會依法對目標(biāo)公司及相關(guān)責(zé)任人采取責(zé)令改正、市場禁入、罰款等行政處罰措施，以維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；

7.請求證監(jiān)會依法支持本人及公司對目標(biāo)公司及相關(guān)責(zé)任人提起的民事賠償訴訟，并協(xié)調(diào)相關(guān)事宜。

三、事實(shí)與理由

（一）事實(shí)部分

1.目標(biāo)公司信息披露違規(guī)

自2022年起，本人及公司密切關(guān)注目標(biāo)公司的表現(xiàn)，并通過多種渠道收集其相關(guān)信息。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，目標(biāo)公司存在以下信息披露違規(guī)行為：

（1）虛假陳述：目標(biāo)公司在2022年年度報(bào)告中多次夸大其經(jīng)營業(yè)績，虛構(gòu)部分項(xiàng)目收入，導(dǎo)致公司股價(jià)在報(bào)告發(fā)布后持續(xù)上漲，本人及公司在此期間大量買入該，并獲得了巨額利潤。然而，事后我們發(fā)現(xiàn)，目標(biāo)公司所報(bào)告的收入存在大量虛假成分，其真實(shí)的經(jīng)營狀況遠(yuǎn)差于報(bào)告中所描述的。

（2）誤導(dǎo)性信息傳播：目標(biāo)公司在2023年第一季度報(bào)告中披露其即將推出某新產(chǎn)品，并表示該產(chǎn)品將為其帶來巨大的市場份額和利潤。然而，事后我們發(fā)現(xiàn)，該產(chǎn)品并不存在，目標(biāo)公司僅為操縱股價(jià)，編造了該產(chǎn)品信息。

（3）關(guān)聯(lián)交易隱瞞：目標(biāo)公司在2022年下半年與某關(guān)聯(lián)方進(jìn)行多筆交易，金額高達(dá)數(shù)億元人民幣。然而，目標(biāo)公司并未在報(bào)告中披露這些交易，導(dǎo)致投資者無法了解其真實(shí)的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.目標(biāo)公司內(nèi)幕交易

在本人及公司發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司信息披露違規(guī)行為后，進(jìn)一步對其交易行為進(jìn)行了深入，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在以下內(nèi)幕交易行為：

（1）董監(jiān)高利用內(nèi)幕信息提前賣出：目標(biāo)公司董監(jiān)高在2022年11月得知公司即將被的消息后，紛紛提前賣出，導(dǎo)致公司股價(jià)在公告發(fā)布后大幅下跌。然而，在前一個(gè)月，這些董監(jiān)高已通過個(gè)人賬戶賣出大量。

（2）核心技術(shù)人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行短線交易：目標(biāo)公司核心技術(shù)人員在2023年1月得知公司新產(chǎn)品虛假消息后，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行短線交易，獲利豐厚。

3.目標(biāo)公司市場操縱

在本人及公司對目標(biāo)公司進(jìn)行深入后，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司還存在以下市場操縱行為：

（1）聯(lián)合他人進(jìn)行散布虛假信息：目標(biāo)公司聯(lián)合部分媒體及個(gè)人，散布虛假信息，夸大其經(jīng)營業(yè)績，操縱股價(jià)上漲。

（2）利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣：目標(biāo)公司通過其控制的多個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，制造交易活躍假象，誘導(dǎo)投資者買入。

（二）理由部分

1.維護(hù)市場秩序

目標(biāo)公司的行為嚴(yán)重破壞了市場秩序，損害了投資者權(quán)益，影響了資本市場的健康發(fā)展。證監(jiān)會作為證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任依法查處此類違法行為，以維護(hù)市場的公平、公正和透明。

2.保護(hù)投資者合法權(quán)益

本人及公司作為目標(biāo)公司的投資者，其合法權(quán)益受到了嚴(yán)重侵害。目標(biāo)公司的虛假陳述、內(nèi)幕交易及市場操縱行為，導(dǎo)致本人及公司在投資過程中遭受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。因此，本人請求證監(jiān)會依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，對目標(biāo)公司及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。

3.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展

資本市場的健康發(fā)展離不開信息的真實(shí)透明。目標(biāo)公司的行為嚴(yán)重?fù)p害了市場公信力，影響了投資者的信心。證監(jiān)會依法查處此類違法行為，有助于提升市場透明度，增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)資本市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

4.依法治國原則

我國實(shí)行依法治國的基本方略，證券市場作為經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，其健康發(fā)展離不開法律的規(guī)范和保障。證監(jiān)會依法查處目標(biāo)公司的違法行為，是依法治國的具體體現(xiàn)，也是維護(hù)社會公平正義的重要舉措。

四、落款

此致

敬禮！

申請人：張偉

北京盛世投資管理有限公司

2023年11月15日

申請書三：

一、稱謂

尊敬的中國證券監(jiān)督管理委員會領(lǐng)導(dǎo)：

二、申請事項(xiàng)與理由

（一）申請事項(xiàng)

本人，王明，身份證號碼系北京市某投資咨詢公司的法定代表人及首席分析師?；趯ψC券市場秩序和投資者權(quán)益保護(hù)的深切關(guān)注，現(xiàn)就深圳證券交易所上市公司——華泰科技股份有限公司（以下簡稱“華泰科技”）涉嫌嚴(yán)重違反《證券法》、《公司法》及交易所相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行虛假陳述、內(nèi)幕交易和市場操縱等行為，向貴會提出正式申請。具體申請事項(xiàng)包括：

1.請求貴會依法對華泰科技及其相關(guān)責(zé)任人員（包括但不限于董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員、主要股東及實(shí)際控制人，以及涉嫌參與違法活動的其他人員）進(jìn)行立案，查明其涉嫌的具體違法事實(shí)。

2.請求貴會依法對華泰科技自2022年至今發(fā)布的所有定期報(bào)告、臨時(shí)公告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)、補(bǔ)充公告等所有信息披露文件進(jìn)行全面、深入的審查，重點(diǎn)核查是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，特別是關(guān)于其主營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、重大投資、研發(fā)進(jìn)展、合同履行、關(guān)聯(lián)交易等方面的信息。

3.請求貴會依法調(diào)取并審查華泰科技與關(guān)聯(lián)方之間、華泰科技與其主要客戶及供應(yīng)商之間的交易記錄、資金流水、合同文件等關(guān)鍵證據(jù)，以查明是否存在非公允定價(jià)的關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等行為。

4.請求貴會依法對華泰科技股價(jià)及其交易量在關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如重大信息公告前后、市場異常波動期間）的異常走勢進(jìn)行監(jiān)控和，重點(diǎn)核查是否存在利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、蠱惑交易、操縱市場價(jià)格等市場操縱行為。

5.請求貴會依法核查華泰科技內(nèi)部是否存在利用未公開信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的情況，特別是涉及公司重大決策、重組計(jì)劃、財(cái)務(wù)困境、被立案等敏感信息的信息知情人及其交易行為。

6.請求貴會依法對在上述涉嫌違法行為中起主要作用的責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，并依法追究其相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政罰款、市場禁入等。

7.請求貴會依法支持本人及所在公司作為因華泰科技信息披露違規(guī)而遭受損失的投資者，對相關(guān)責(zé)任人提起的民事賠償訴訟，并提供建議和協(xié)調(diào)。

（二）申請理由

1.**事態(tài)嚴(yán)重，擾亂市場秩序：**近年來，本人及所在公司對華泰科技進(jìn)行了持續(xù)跟蹤研究。通過公開信息搜集、行業(yè)交流及客戶反饋等多渠道了解，發(fā)現(xiàn)華泰科技在信息披露方面存在諸多嚴(yán)重問題，已顯著擾亂了市場秩序，損害了公平競爭環(huán)境。其行為不僅侵害了包括本人及公司在內(nèi)廣大投資者的合法權(quán)益，也嚴(yán)重沖擊了資本市場的誠信基礎(chǔ)。

2.**信息披露存在嚴(yán)重虛假與誤導(dǎo)：**本人在研究過程中注意到，華泰科技的部分披露信息與其業(yè)務(wù)實(shí)際嚴(yán)重不符。例如，其在2023年半年度報(bào)告中宣稱某項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位并已實(shí)現(xiàn)大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用，但據(jù)本人多方了解及后續(xù)市場反饋，該技術(shù)尚未達(dá)到所述成熟度與應(yīng)用規(guī)模，存在明顯的夸大宣傳乃至虛假陳述的嫌疑。此外，其在描述與某核心供應(yīng)商的合作關(guān)系及訂單情況時(shí)，與該供應(yīng)商公開信息及行業(yè)普遍認(rèn)知存在較大差異，疑似存在誤導(dǎo)性陳述，意美化公司經(jīng)營狀況，影響投資者判斷。這些虛假或誤導(dǎo)性信息在公告后一段時(shí)間內(nèi)，曾導(dǎo)致公司股價(jià)異常波動并上漲，顯然有操縱股價(jià)之嫌。

3.**關(guān)聯(lián)交易存疑，可能損害上市公司利益：**華泰科技與其關(guān)聯(lián)方之間的交易金額巨大且頻繁，但相關(guān)披露不夠透明，公允性存疑。本人通過對部分關(guān)聯(lián)交易合同及資金流水的初步分析，發(fā)現(xiàn)部分交易的定價(jià)依據(jù)不明確，與非關(guān)聯(lián)交易相比存在較大差異，且部分交易發(fā)生在公司面臨財(cái)務(wù)壓力的時(shí)期。這高度疑似通過關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送，將上市公司資源或利潤轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)方，從而損害了上市公司及中小股東的合法權(quán)益。若查實(shí)，此乃嚴(yán)重的違規(guī)行為。

4.**內(nèi)幕信息泄露風(fēng)險(xiǎn)高，影響投資者信心：**本人在與行業(yè)內(nèi)的部分人士交流時(shí)，曾聽聞關(guān)于華泰科技內(nèi)部計(jì)劃進(jìn)行重大戰(zhàn)略調(diào)整或面臨重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)幕信息，但這些信息在公開市場上并未及時(shí)、準(zhǔn)確地反映。然而，在相關(guān)傳聞發(fā)酵或確認(rèn)后的一段時(shí)間內(nèi)，公司股價(jià)及關(guān)鍵人員的交易行為卻呈現(xiàn)出異常模式，這不禁讓人懷疑是否存在內(nèi)幕信息提前泄露并被利用的情況。若內(nèi)幕交易行為得以查實(shí)，將嚴(yán)重破壞市場公平，打擊投資者信心。

5.**市場操縱跡象顯現(xiàn)，破壞公平交易：**觀察華泰科技股價(jià)的歷史交易數(shù)據(jù)，在發(fā)布某些“利好”信息或處于市場上漲周期時(shí)，其股價(jià)often出現(xiàn)異常波動，交易量急劇放大，且呈現(xiàn)出明顯的連續(xù)買賣特征。同時(shí)，本人注意到有部分資金賬戶在相關(guān)公告前后存在高度同步的買賣行為，且事后股價(jià)表現(xiàn)與這些異常交易行為密切相關(guān)。這些跡象與市場操縱的典型特征高度吻合，可能涉及利用信息優(yōu)勢或資金優(yōu)勢操縱證券交易價(jià)格，嚴(yán)重破壞了市場的公平、公正和公開原則。

6.**維護(hù)投資者權(quán)益，凈化市場環(huán)境：**作為專業(yè)投資者，本人深感維護(hù)證券市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行和投資者合法權(quán)益的重要性。華泰科技若存在上述違法行為的任何一項(xiàng)或多項(xiàng)，都將對本人及廣大投資者造成不可挽回的經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，這種行為也會對整個(gè)行業(yè)的誠信生態(tài)產(chǎn)生負(fù)面示范效應(yīng)。因此，向貴會提出申請，是維護(hù)自身權(quán)益，更是為了維護(hù)資本市場的長期聲譽(yù)和健康發(fā)展。本人相信，貴會作為國