企業(yè)環(huán)境管理體系內(nèi)部審核手冊一、手冊概述（一）目的本手冊旨在規(guī)范企業(yè)環(huán)境管理體系（以下簡稱“體系”）內(nèi)部審核流程，通過系統(tǒng)性、獨立性的審核活動，驗證體系是否符合ISO____標準、法律法規(guī)及企業(yè)自身管理要求，識別改進機會，確保體系持續(xù)有效運行并推動環(huán)境績效提升。（二）適用范圍本手冊適用于企業(yè)各部門、生產(chǎn)環(huán)節(jié)及相關活動的環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，包括但不限于環(huán)境因素管控、合規(guī)義務履行、資源利用效率、應急管理等核心要素的審核。二、審核依據(jù)1.國際/國家標準：ISO____:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；2.企業(yè)文件：環(huán)境管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書、環(huán)境目標與指標；3.法規(guī)與其他要求：國家及地方環(huán)保法律法規(guī)（如《環(huán)境保護法》《大氣污染防治法》）、行業(yè)規(guī)范、客戶/供應鏈環(huán)境要求等。三、審核策劃（一）審核頻次常規(guī)審核：每年至少開展1次全體系覆蓋的內(nèi)部審核，可結合企業(yè)規(guī)模、環(huán)境風險等級（如化工、電子行業(yè)風險較高）、上次審核結果調整頻次（高風險部門可每半年追加專項審核）。特殊審核：發(fā)生重大環(huán)境事故、法規(guī)更新、體系結構調整時，應啟動追加審核。（二）審核組組建審核組由審核組長（具備ISO____內(nèi)審員資質，熟悉企業(yè)運營）和審核員（至少2名，涵蓋環(huán)境、生產(chǎn)、工藝等專業(yè)背景）組成，需獨立于受審部門以保證客觀性。審核員需接受過內(nèi)部審核培訓，掌握審核技巧（如面談、文件評審、現(xiàn)場觀察），并熟悉企業(yè)環(huán)境管理流程。（三）審核計劃制定審核計劃需明確審核目的、范圍、時間、受審部門、審核要點（如環(huán)境因素識別更新、合規(guī)性評價、運行控制有效性等），提前5個工作日發(fā)至受審部門確認。示例：某制造企業(yè)審核計劃（節(jié)選）：日期受審部門審核重點審核員----------------------------------------------------------3.10生產(chǎn)部廢氣處理設施運行、危廢管理張××3.11采購部供應商環(huán)境合規(guī)性評價李××四、審核實施（一）首次會議審核組與受審部門負責人召開會議，介紹審核目的、范圍、方法（如抽樣比例、證據(jù)收集方式），確認審核計劃，澄清疑問（如特殊工序的審核時間安排）。（二）現(xiàn)場審核證據(jù)收集：通過文件評審（如環(huán)境因素清單是否更新、合規(guī)性評價報告是否完整）、現(xiàn)場觀察（如廢水排放口是否規(guī)范、固廢暫存間是否防滲）、人員訪談（如員工是否知曉應急流程）等方式，收集客觀證據(jù)。審核技巧：面談：采用開放式問題（如“請描述貴部門如何識別新增環(huán)境因素？”），避免誘導性提問；抽樣：覆蓋“正常/異常/緊急”三種工況，確保樣本代表性（如抽查3個月的危廢轉移聯(lián)單）；記錄：證據(jù)需注明“時間、地點、事件、涉及人員”，如“2024.3.10，生產(chǎn)車間A，廢氣處理設施運行記錄缺失3月5日數(shù)據(jù)，訪談操作員王××表示‘忘記填寫’”。（三）末次會議審核組總結符合項（如“采購部建立了供應商環(huán)境合規(guī)性評價清單，覆蓋80%合作方”）與不符合項（需明確違反的標準條款/企業(yè)文件要求），提出整改要求（如“30日內(nèi)完成廢氣處理設施運行記錄的補全與流程優(yōu)化”），并確認整改責任人。五、不符合項管理（一）不符合項分級嚴重不符合：體系存在系統(tǒng)性失效（如環(huán)境因素識別遺漏重大危險源）、違反法規(guī)導致環(huán)境事故隱患、多次重復發(fā)生同類問題；一般不符合：孤立的執(zhí)行偏差（如某份記錄填寫不規(guī)范），未造成嚴重后果。（二）整改與驗證受審部門需在10個工作日內(nèi)提交《整改計劃》（含措施、責任人、完成時間），審核組跟蹤驗證：嚴重不符合：需提供“根本原因分析（如魚骨圖）、糾正措施（如修訂程序文件）、預防措施（如員工培訓）”的證據(jù)；一般不符合：驗證整改結果（如補全記錄、更新標識），確認是否“閉環(huán)”。六、審核報告（一）報告內(nèi)容審核概況：目的、范圍、時間、審核組構成；審核發(fā)現(xiàn)：分“符合項”（總結體系有效運行的亮點）、“不符合項”（按部門/條款分類，附典型案例）；結論：體系是否“符合標準要求、有效實施并持續(xù)改進”；改進建議：針對共性問題（如“各部門環(huán)境目標分解缺乏量化指標”）提出優(yōu)化方向。（二）報告應用審核報告提交管理層，作為管理評審的輸入；分發(fā)至各部門，推動跨部門協(xié)同改進（如采購部需根據(jù)報告優(yōu)化供應商環(huán)境評價流程）。七、持續(xù)改進（一）體系優(yōu)化結合審核結果，更新環(huán)境管理手冊、程序文件（如修訂《危廢管理程序》以解決“暫存標識缺失”問題）；針對高頻不符合項（如“運行記錄不完整”），開展專項培訓（如“環(huán)境記錄規(guī)范填寫”工作坊）。（二）PDCA循環(huán)通過“計劃（Plan）-執(zhí)行（Do）-檢查（Check）-改進（Act）”循環(huán)，將審核發(fā)現(xiàn)轉化為體系改進動力：計劃：根據(jù)審核報告制定年度環(huán)境目標（如“危廢合規(guī)處置率提升至100%”）；執(zhí)行：各部門落實改進措施；檢查：下次審核重點驗證改進效果；改進：