信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板全面版一、適用范圍與應(yīng)用情境新系統(tǒng)上線前評(píng)估：對(duì)擬部署的信息系統(tǒng)（如業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺(tái)、云服務(wù)環(huán)境等）進(jìn)行全面安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，保證系統(tǒng)滿足安全基線要求；定期合規(guī)性評(píng)估：根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》），定期開展信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)自查；重大變更后評(píng)估：當(dāng)系統(tǒng)架構(gòu)、功能模塊、數(shù)據(jù)處理方式等發(fā)生重大變更時(shí)，評(píng)估變更引入的新風(fēng)險(xiǎn)及原有風(fēng)險(xiǎn)變化；安全事件后復(fù)盤：發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵等）后，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析事件根源，制定整改措施；第三方合作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)涉及數(shù)據(jù)處理、系統(tǒng)運(yùn)維等業(yè)務(wù)的合作方進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確責(zé)任邊界與風(fēng)險(xiǎn)管控要求。二、評(píng)估實(shí)施流程與操作步驟1.評(píng)估準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確評(píng)估范圍、組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)、收集基礎(chǔ)資料，為后續(xù)評(píng)估工作奠定基礎(chǔ)。操作內(nèi)容：明確評(píng)估范圍：根據(jù)業(yè)務(wù)需求確定評(píng)估對(duì)象（如特定業(yè)務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器集群、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等），界定評(píng)估邊界（如物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)全生命周期等）；組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)：包含至少3名成員，建議由評(píng)估組長(zhǎng)（負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、技術(shù)專家（負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）、業(yè)務(wù)代表*（負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)影響分析）組成，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部安全顧問(wèn)；收集基礎(chǔ)資料：包括系統(tǒng)架構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、數(shù)據(jù)流程圖、安全策略文檔、資產(chǎn)清單、歷史安全事件記錄等；制定評(píng)估計(jì)劃：明確評(píng)估時(shí)間節(jié)點(diǎn)、任務(wù)分工、方法工具（如漏洞掃描工具、滲透測(cè)試工具、問(wèn)卷調(diào)查法等）及輸出成果要求。輸出物：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃》《評(píng)估團(tuán)隊(duì)及職責(zé)清單》。2.資產(chǎn)識(shí)別與分類賦值目標(biāo)：全面梳理評(píng)估范圍內(nèi)的信息資產(chǎn)，明確資產(chǎn)類別與重要性等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)分析提供基礎(chǔ)。操作內(nèi)容：資產(chǎn)識(shí)別：根據(jù)業(yè)務(wù)屬性識(shí)別資產(chǎn)，分為四類：硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)等）、存儲(chǔ)設(shè)備等；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、應(yīng)用軟件、中間件等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶個(gè)人信息、敏感商業(yè)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)日志等；人員與服務(wù)資產(chǎn)：運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)人員、安全服務(wù)合同等；資產(chǎn)分類：按業(yè)務(wù)重要性將資產(chǎn)分為核心資產(chǎn)（如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)）、重要資產(chǎn)（如支撐系統(tǒng)、用戶管理模塊）、一般資產(chǎn)（如辦公終端、非敏感業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）；資產(chǎn)賦值：從“保密性”“完整性”“可用性”三個(gè)維度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行1-5級(jí)賦值（1級(jí)最低，5級(jí)最高），例如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保密性賦值為5級(jí)，一般辦公終端可用性賦值為3級(jí)。輸出物：《信息資產(chǎn)清單及賦值表》。3.威脅識(shí)別與可能性分析目標(biāo)：識(shí)別可能對(duì)資產(chǎn)造成危害的威脅來(lái)源，分析威脅發(fā)生的可能性。操作內(nèi)容：威脅識(shí)別：根據(jù)威脅來(lái)源分為四類：自然威脅：地震、洪水、火災(zāi)等；人為威脅：惡意攻擊（黑客入侵、病毒傳播）、內(nèi)部誤操作（誤刪除數(shù)據(jù)、錯(cuò)誤配置）、惡意破壞（核心數(shù)據(jù)竊?。?；技術(shù)威脅：系統(tǒng)漏洞、軟件缺陷、硬件故障、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議缺陷；管理威脅：安全策略缺失、人員權(quán)限管理不當(dāng)、應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制不完善；威脅可能性分析：結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例及當(dāng)前環(huán)境，對(duì)威脅發(fā)生可能性進(jìn)行1-5級(jí)賦值（1級(jí)極低，5級(jí)極高），例如針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)暴露的系統(tǒng)，外部黑客入侵可能性賦值為4級(jí)。輸出物：《威脅識(shí)別與可能性分析表》。4.脆弱性識(shí)別與嚴(yán)重程度分析目標(biāo)：識(shí)別資產(chǎn)自身存在的安全脆弱性，分析脆弱性被威脅利用后的嚴(yán)重程度。操作內(nèi)容：脆弱性識(shí)別：從技術(shù)、管理、物理三個(gè)維度識(shí)別：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（如未修復(fù)的高危漏洞）、配置缺陷（如默認(rèn)口令未修改）、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（如核心區(qū)域無(wú)邊界防護(hù)）；管理脆弱性：安全制度缺失（如無(wú)數(shù)據(jù)備份策略）、人員操作規(guī)范未落實(shí)（如弱口令使用）、應(yīng)急演練不足；物理脆弱性：機(jī)房門禁管控失效、設(shè)備物理防護(hù)不足、消防設(shè)施缺失；脆弱性嚴(yán)重程度分析：根據(jù)脆弱性被利用后對(duì)資產(chǎn)的影響，從“高、中、低”三級(jí)判定，例如“核心數(shù)據(jù)庫(kù)存在未修復(fù)的SQL注入漏洞”判定為“高嚴(yán)重程度”。輸出物：《脆弱性識(shí)別與嚴(yán)重程度分析表》。5.現(xiàn)有控制措施評(píng)估目標(biāo)：評(píng)估已實(shí)施的安全控制措施（技術(shù)措施、管理措施、物理措施）的有效性。操作內(nèi)容：技術(shù)措施評(píng)估：檢查防火墻策略有效性、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)告警準(zhǔn)確性、數(shù)據(jù)加密機(jī)制是否覆蓋敏感數(shù)據(jù)、備份恢復(fù)機(jī)制是否可用；管理措施評(píng)估：檢查安全策略是否落地執(zhí)行、人員安全意識(shí)培訓(xùn)記錄、權(quán)限分配是否遵循“最小權(quán)限原則”、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案是否定期更新；物理措施評(píng)估：檢查機(jī)房門禁日志、監(jiān)控覆蓋范圍、設(shè)備維護(hù)記錄、消防設(shè)施定期檢測(cè)報(bào)告。輸出物：《現(xiàn)有安全控制措施有效性評(píng)估表》。6.風(fēng)險(xiǎn)分析與計(jì)算目標(biāo)：結(jié)合威脅、脆弱性及控制措施，計(jì)算資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。操作內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算模型：采用“風(fēng)險(xiǎn)值=威脅可能性×脆弱性嚴(yán)重程度×（1-控制措施有效性系數(shù)）”公式，其中控制措施有效性系數(shù)取值0-1（0表示完全無(wú)效，1表示完全有效）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四級(jí)：極高風(fēng)險(xiǎn)（5-8分）：可能導(dǎo)致核心資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p害，業(yè)務(wù)中斷超過(guò)24小時(shí)；高風(fēng)險(xiǎn)（3-4.9分）：可能導(dǎo)致重要資產(chǎn)損害，業(yè)務(wù)中斷4-24小時(shí)；中風(fēng)險(xiǎn)（1-2.9分）：可能導(dǎo)致一般資產(chǎn)輕微損害，業(yè)務(wù)中斷1-4小時(shí)；低風(fēng)險(xiǎn)（<1分）：影響可忽略，業(yè)務(wù)中斷時(shí)間小于1小時(shí)。輸出物：《風(fēng)險(xiǎn)分析與等級(jí)評(píng)估表》。7.風(fēng)險(xiǎn)處置方案制定目標(biāo)：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定處置措施，明確責(zé)任人與完成時(shí)限。操作內(nèi)容：處置策略選擇：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：停止或放棄可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)（如關(guān)閉不必要的網(wǎng)絡(luò)端口）；降低風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)施安全控制措施（如修復(fù)漏洞、部署加密系統(tǒng)）；轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)保險(xiǎn)、外包等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（如購(gòu)買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)）；接受風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，在成本效益允許下暫不處置，需監(jiān)控其變化；方案細(xì)化：針對(duì)極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，明確具體處置措施、責(zé)任部門（如技術(shù)部、運(yùn)維部）、責(zé)任人（如*主管）、完成時(shí)限（如30日內(nèi)完成漏洞修復(fù)）。輸出物：《風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表》。8.評(píng)估報(bào)告編制與評(píng)審目標(biāo)：匯總評(píng)估過(guò)程與結(jié)果，形成正式報(bào)告，經(jīng)評(píng)審后發(fā)布。操作內(nèi)容：報(bào)告內(nèi)容：包括評(píng)估背景、范圍、方法、資產(chǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果、處置建議、結(jié)論等；內(nèi)部評(píng)審：組織技術(shù)專家、業(yè)務(wù)代表、管理層對(duì)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，保證內(nèi)容客觀、措施可行；報(bào)告發(fā)布：根據(jù)評(píng)審意見修改完善后，正式發(fā)布報(bào)告，并報(bào)送相關(guān)監(jiān)管部門（如需）。輸出物：《信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。三、核心模板表格清單表1：信息資產(chǎn)清單及賦值表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/人員）所在位置/系統(tǒng)責(zé)任人保密性賦值（1-5）完整性賦值（1-5）可用性賦值（1-5）重要性等級(jí)（核心/重要/一般）備注S001核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)數(shù)據(jù)中心服務(wù)器群*經(jīng)理555核心資產(chǎn)存儲(chǔ)用戶敏感數(shù)據(jù)H003核心交換機(jī)硬件資產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)機(jī)房*工345重要資產(chǎn)支撐核心業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)表2：威脅識(shí)別與可能性分析表威脅編號(hào)威脅類型（自然/人為/技術(shù)/管理）威脅描述影響資產(chǎn)可能性等級(jí)（1-5）判斷依據(jù)（如歷史事件、行業(yè)案例）T002人為威脅（惡意攻擊）外部黑客利用SQL注入漏洞竊取數(shù)據(jù)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)4近期行業(yè)頻發(fā)SQL注入攻擊事件T005技術(shù)威脅操作系統(tǒng)未及時(shí)更新補(bǔ)丁，存在遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞核心業(yè)務(wù)服務(wù)器3近期掃描發(fā)覺(jué)3臺(tái)服務(wù)器未修復(fù)高危漏洞表3：脆弱性識(shí)別與嚴(yán)重程度分析表脆弱性編號(hào)資產(chǎn)名稱脆弱性描述脆弱性類型（技術(shù)/管理/物理）嚴(yán)重程度（高/中/低）現(xiàn)有控制措施V001核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)存在未修復(fù)的SQL注入漏洞（CVE-2023-）技術(shù)脆弱性高部署了WAF，但規(guī)則未覆蓋該漏洞V003運(yùn)維人員未執(zhí)行雙人復(fù)核制度，誤操作風(fēng)險(xiǎn)高管理脆弱性中有《運(yùn)維操作規(guī)范》，但未嚴(yán)格執(zhí)行表4：風(fēng)險(xiǎn)分析與等級(jí)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱威脅（T）脆弱性（V）威脅可能性（1-5）脆弱性嚴(yán)重程度（高=5/中=3/低=1）控制措施有效性系數(shù)（0-1）風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×嚴(yán)重程度×(1-系數(shù))風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（極高/高/中/低）R002核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)黑客入侵SQL注入漏洞450.24×5×(1-0.2)=16極高風(fēng)險(xiǎn)R005運(yùn)維人員誤操作雙人缺失330.53×3×(1-0.5)=4.5中風(fēng)險(xiǎn)表5：風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處置策略（規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受）具體處置措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)證方式（如漏洞掃描報(bào)告、測(cè)試記錄）R002核心數(shù)據(jù)庫(kù)SQL注入漏洞被利用風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1周內(nèi)完成漏洞修復(fù)，更新WAF規(guī)則覆蓋該漏洞；開展?jié)B透測(cè)試驗(yàn)證技術(shù)部*主管2024–提供漏洞修復(fù)驗(yàn)證報(bào)告、滲透測(cè)試報(bào)告R005運(yùn)維誤操作風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)月內(nèi)修訂《運(yùn)維操作規(guī)范》，嚴(yán)格執(zhí)行雙人復(fù)核制度運(yùn)維部*組長(zhǎng)2024–提供修訂后的規(guī)范文件、操作記錄審計(jì)日志表6：評(píng)估報(bào)告封面與目錄（示例）封面：[組織名稱]信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告評(píng)估范圍：[業(yè)務(wù)系統(tǒng)]評(píng)估團(tuán)隊(duì)：評(píng)估組長(zhǎng)、技術(shù)專家、業(yè)務(wù)代表*評(píng)估日期：2024年月日-2024年月日目錄：評(píng)估概述評(píng)估范圍與方法信息資產(chǎn)識(shí)別與賦值威脅與脆弱性分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)處置建議結(jié)論與后續(xù)計(jì)劃四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見問(wèn)題規(guī)避評(píng)估客觀性：避免主觀臆斷，威脅與脆弱性識(shí)別需基于實(shí)際數(shù)據(jù)（如漏洞掃描結(jié)果、操作日志），必要時(shí)采用工具檢測(cè)（如Nmap、AWVS）與人工訪談結(jié)合；動(dòng)態(tài)調(diào)整性：資產(chǎn)、威脅、脆弱性會(huì)隨業(yè)務(wù)變化而變化，評(píng)估周期建議不超過(guò)12個(gè)月，重大變更后需及時(shí)重新評(píng)估；團(tuán)隊(duì)專業(yè)性：評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員需具備網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)運(yùn)維、業(yè)務(wù)管理等專業(yè)知識(shí)，外部顧問(wèn)應(yīng)具備CISP、C