第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE合法合規(guī)金融產(chǎn)品銷售保證承諾書4篇合法合規(guī)金融產(chǎn)品銷售保證承諾書篇1承諾方類型：□企業(yè)□個人□其他__________根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，承諾方就合法合規(guī)金融產(chǎn)品銷售事宜，特作出如下承諾：一、承諾內(nèi)容1.承諾方保證在金融產(chǎn)品銷售過程中，嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________反不正當(dāng)競爭法》《金融產(chǎn)品銷售管理辦法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。承諾方承諾將全面履行信息披露義務(wù)，保證銷售行為真實、準(zhǔn)確、完整、及時，無任何虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或重大遺漏。承諾方承諾按照監(jiān)管機構(gòu)及行業(yè)協(xié)會的指引，建立健全金融產(chǎn)品銷售管理體系，規(guī)范銷售行為，維護消費者合法權(quán)益。承諾方承諾對所有銷售人員進行充分培訓(xùn)，保證其具備相應(yīng)的專業(yè)知識、風(fēng)險識別能力和職業(yè)道德素養(yǎng)，能夠按照規(guī)定向客戶進行產(chǎn)品說明和風(fēng)險揭示。承諾方承諾在銷售過程中，充分尊重客戶的投資決策自主權(quán)，不得強迫、誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品，不得進行不正當(dāng)競爭。承諾方承諾對客戶信息嚴(yán)格保密，按照規(guī)定履行客戶身份識別、客戶適當(dāng)性管理、反洗錢等義務(wù)，保證客戶信息安全和合規(guī)使用。2.承諾方承諾將建立并完善金融產(chǎn)品銷售操作流程，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)分工，保證銷售行為符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。承諾方承諾在產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品進行全面評估，保證產(chǎn)品風(fēng)險等級與客戶風(fēng)險承受能力相匹配。承諾方承諾按照規(guī)定向客戶提供產(chǎn)品說明書、風(fēng)險揭示書、合同等必要文件，并保證客戶充分理解文件內(nèi)容。承諾方承諾在銷售過程中，對客戶進行必要的風(fēng)險揭示，包括產(chǎn)品風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，保證客戶在充分知曉風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出投資決策。承諾方承諾建立客戶投訴處理機制，及時、有效地處理客戶投訴，維護客戶關(guān)系穩(wěn)定。3.承諾方承諾將定期對金融產(chǎn)品銷售情況進行內(nèi)部檢查，評估銷售行為的合規(guī)性，及時發(fā)覺并糾正存在的問題。承諾方承諾積極配合監(jiān)管機構(gòu)的檢查，如實提供相關(guān)資料，并按照監(jiān)管機構(gòu)的要求進行整改。承諾方承諾將建立銷售行為考核制度，對銷售人員進行績效考核，并將考核結(jié)果與薪酬待遇掛鉤。承諾方承諾將建立銷售行為記錄制度，完整保存銷售過程相關(guān)資料，包括客戶信息、產(chǎn)品說明、風(fēng)險揭示、合同等，保存期限符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。承諾方承諾將定期對銷售行為進行合規(guī)性評估，評估內(nèi)容包括但不限于銷售流程、產(chǎn)品銷售、客戶適當(dāng)性管理等，評估結(jié)果將作為改進銷售管理的重要依據(jù)。4.承諾方承諾將根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的變化，及時調(diào)整金融產(chǎn)品銷售管理措施，保證持續(xù)合規(guī)。承諾方承諾將根據(jù)市場發(fā)展和客戶需求，不斷完善金融產(chǎn)品銷售服務(wù)體系，提升服務(wù)質(zhì)量。承諾方承諾將加強與監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的溝通合作，及時知曉政策動向，提升合規(guī)管理水平。承諾方承諾將建立合規(guī)文化，加強對員工的合規(guī)教育，提升員工的合規(guī)意識，保證全體員工自覺遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求。二、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)1.承諾方承諾將嚴(yán)格遵守上述承諾內(nèi)容，并將其納入公司內(nèi)部管理制度，保證各項承諾內(nèi)容得到有效執(zhí)行。承諾方承諾將建立合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理職責(zé)，設(shè)立合規(guī)部門或指定合規(guī)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的日常工作和考核。承諾方承諾將定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識和合規(guī)能力。承諾方承諾將建立合規(guī)舉報制度，鼓勵員工和客戶舉報違規(guī)行為，并對舉報人進行保護。承諾方承諾將定期進行合規(guī)風(fēng)險評估，識別、評估、控制合規(guī)風(fēng)險，保證合規(guī)管理體系的有效性。2.承諾方承諾將建立銷售行為規(guī)范，明確銷售行為的基本要求，包括但不限于銷售流程、產(chǎn)品銷售、客戶適當(dāng)性管理等。承諾方承諾將建立銷售行為記錄制度，完整保存銷售過程相關(guān)資料，包括客戶信息、產(chǎn)品說明、風(fēng)險揭示、合同等，保存期限符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。承諾方承諾將建立銷售行為考核制度，對銷售人員進行績效考核，并將考核結(jié)果與薪酬待遇掛鉤。承諾方承諾將定期對銷售行為進行合規(guī)性評估，評估內(nèi)容包括但不限于銷售流程、產(chǎn)品銷售、客戶適當(dāng)性管理等，評估結(jié)果將作為改進銷售管理的重要依據(jù)。三、考核1.承諾方承諾將接受監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的檢查，并積極配合監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的檢查工作。承諾方承諾將定期向監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會報送銷售行為報告，報告內(nèi)容包括但不限于銷售情況、合規(guī)情況、風(fēng)險情況等。承諾方承諾將根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的反饋意見，及時進行整改，并持續(xù)改進銷售管理。承諾方承諾將建立內(nèi)部機制，定期對銷售行為進行內(nèi)部檢查，評估銷售行為的合規(guī)性，及時發(fā)覺并糾正存在的問題。2.承諾方承諾將建立銷售行為考核制度，對銷售人員進行績效考核，并將考核結(jié)果與薪酬待遇掛鉤。承諾方承諾將建立銷售行為獎懲制度，對合規(guī)銷售行為進行獎勵，對違規(guī)銷售行為進行處罰。承諾方承諾將定期對銷售行為進行合規(guī)性評估，評估內(nèi)容包括但不限于銷售流程、產(chǎn)品銷售、客戶適當(dāng)性管理等，評估結(jié)果將作為改進銷售管理的重要依據(jù)。承諾方承諾將根據(jù)考核評估結(jié)果，對銷售人員、銷售部門進行獎懲，并將考核評估結(jié)果作為人員晉升、薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。承諾方承諾將建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機制，對潛在的合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估、控制，防范合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生。承諾方承諾將建立合規(guī)風(fēng)險事件處理機制，對發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事件進行及時處理，并總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，防止類似事件再次發(fā)生。__________項指標(biāo)納入年度考核。四、生效變更1.本承諾書自簽署之日起生效，具有法律效力。承諾方承諾將嚴(yán)格遵守本承諾書內(nèi)容，并將其作為金融產(chǎn)品銷售管理的重要依據(jù)。承諾方承諾將根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的變化，及時對本承諾書進行修訂，保證本承諾書始終符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.承諾方承諾將定期對本承諾書進行評估，評估內(nèi)容包括但不限于承諾內(nèi)容的合規(guī)性、執(zhí)行的有效性、考核的合理性等。承諾方承諾將根據(jù)評估結(jié)果，對本承諾書進行修訂和完善，保證本承諾書始終符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。承諾方承諾將根據(jù)公司發(fā)展需要和業(yè)務(wù)變化情況，及時對本承諾書進行修訂，保證本承諾書始終適應(yīng)公司發(fā)展需要和業(yè)務(wù)變化情況。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________合法合規(guī)金融產(chǎn)品銷售保證承諾書篇2本承諾書依據(jù)__________文件制定1.基本規(guī)則1.1目的設(shè)定為規(guī)范金融產(chǎn)品銷售行為，維護金融秩序，保障投資者合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，制定本承諾書，明確銷售過程中的責(zé)任與義務(wù)。1.2責(zé)任主體本承諾書適用于所有參與金融產(chǎn)品銷售活動的從業(yè)人員及機構(gòu)，包括但不限于銷售人員、客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理及相關(guān)管理層。各方應(yīng)嚴(yán)格遵守本承諾書各項條款，保證銷售行為的合法性、合規(guī)性。2.行為規(guī)范2.1嚴(yán)禁事項（1）禁止虛假宣傳，不得編造或夸大產(chǎn)品收益，不得使用誤導(dǎo)性語言誤導(dǎo)投資者；（2）禁止挪用客戶資金，不得以個人或第三方名義侵占客戶資產(chǎn)；（3）禁止泄露客戶信息，包括但不限于身份信息、交易記錄、聯(lián)系方式等；（4）禁止誘導(dǎo)客戶進行非理性投資，不得利用職權(quán)或信息優(yōu)勢強迫客戶購買產(chǎn)品；（5）禁止參與內(nèi)幕交易或市場操縱，不得利用未公開信息獲利。2.2義務(wù)履行（1）必須充分知曉客戶風(fēng)險承受能力，按照監(jiān)管要求進行風(fēng)險評估，推薦適合的產(chǎn)品；（2）必須如實披露產(chǎn)品信息，包括風(fēng)險等級、費用結(jié)構(gòu)、投資期限等關(guān)鍵要素；（3）必須按時完成產(chǎn)品銷售備案，并保證銷售文件完整存檔；（4）必須接受投資者咨詢，及時解答產(chǎn)品相關(guān)問題，不得回避或搪塞；（5）必須配合監(jiān)管檢查，如實提供所需資料，不得隱瞞或偽造。3.執(zhí)行3.1監(jiān)管職責(zé)__________部門負(fù)責(zé)日常檢查，對違反本承諾書的行為進行記錄與評估。機構(gòu)應(yīng)設(shè)立內(nèi)部合規(guī)部門，定期開展自查，保證銷售行為符合本承諾書要求。3.2檢查安排監(jiān)管檢查頻次不低于每年一次，必要時可實施突擊檢查。機構(gòu)內(nèi)部自查頻次不低于每季度一次，檢查結(jié)果應(yīng)書面存檔，并提交監(jiān)管機構(gòu)備案。4.違責(zé)處理4.1違約情形（1）違反虛假宣傳、誘導(dǎo)投資等禁止行為的；（2）違反客戶信息保護、資金管理規(guī)定的；（3）未按規(guī)定進行風(fēng)險評估或披露產(chǎn)品信息的；（4）拒不配合監(jiān)管檢查或提供虛假資料的。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管機構(gòu)可暫停其銷售資格，并追究相關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任。機構(gòu)內(nèi)部可依據(jù)本承諾書對違規(guī)人員實施紀(jì)律處分，包括但不限于警告、降級或解雇。5.其他條款本承諾書自發(fā)布之日起生效，適用于所有相關(guān)方。各方應(yīng)保證持續(xù)遵守，并根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求及時更新。本承諾書未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)處理。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合法合規(guī)金融產(chǎn)品銷售保證承諾書篇3為規(guī)范__________行為，特制定本承諾書。承諾書內(nèi)容一、基本原則1.承諾人嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)，保證金融產(chǎn)品銷售行為合法合規(guī)。2.承諾人堅持誠信原則，向客戶提供的所有信息真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。3.承諾人尊重客戶權(quán)益，保證客戶在購買金融產(chǎn)品前充分知曉產(chǎn)品特性和風(fēng)險，自主作出決策。4.承諾人遵循公平、公正原則，對所有客戶一視同仁，不因客戶身份、地位等因素進行差別對待。5.承諾人持續(xù)提升專業(yè)素養(yǎng)，增強風(fēng)險識別和防范能力，保證銷售行為符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求。二、具體承諾1.承諾人承諾在銷售金融產(chǎn)品前，充分知曉客戶的風(fēng)險承受能力、財務(wù)狀況和投資需求，根據(jù)客戶實際情況推薦合適的產(chǎn)品。2.承諾人承諾向客戶提供的金融產(chǎn)品說明書、風(fēng)險揭示書等文件真實有效，并保證客戶在購買前仔細閱讀并理解相關(guān)內(nèi)容。3.承諾人承諾在銷售過程中，不夸大產(chǎn)品收益、隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險，保證客戶在充分知情的情況下作出購買決策。4.承諾人承諾妥善保管客戶信息和交易數(shù)據(jù)，嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，未經(jīng)客戶同意不得泄露任何相關(guān)信息。5.承諾人承諾及時向客戶反饋產(chǎn)品動態(tài)和市場變化，幫助客戶知曉產(chǎn)品最新情況，保證障客戶權(quán)益不受侵害。三、機制1.承諾人承諾接受__________部門的日常和檢查，積極配合相關(guān)部門開展的業(yè)務(wù)檢查和風(fēng)險評估工作。2.承諾人承諾建立內(nèi)部投訴處理機制，及時處理客戶投訴，并定期對投訴情況進行分析和總結(jié)，不斷改進銷售行為。3.承諾人承諾參與公司組織的合規(guī)培訓(xùn)和考核，不斷提升合規(guī)意識和專業(yè)能力，保證銷售行為符合監(jiān)管要求。4.承諾人承諾對違反本承諾書的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于經(jīng)濟賠償、紀(jì)律處分等，并積極配合相關(guān)部門進行調(diào)查和處理。5.承諾人承諾定期對本承諾書執(zhí)行情況進行自我評估，發(fā)覺問題及時整改，并持續(xù)完善銷售行為，保證合法合規(guī)。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________合法合規(guī)金融產(chǎn)品銷售保證承諾書篇4根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書由銷售方（以下簡稱“承諾方”）與購買方（以下簡稱“相對方”）共同訂立，作為雙方履行__________協(xié)議合同（以下簡稱“主協(xié)議”）的補充文件。1.2承諾方確認(rèn)已充分理解主協(xié)議及相關(guān)附件的全部條款，并自愿作出本承諾書所列內(nèi)容。1.3本承諾書所稱“金融產(chǎn)品”指本承諾書涉及的特定金融工具或服務(wù)，其定義及范圍以主協(xié)議第__________條為準(zhǔn)。1.4除本承諾書另有約定外，承諾方保證所提供的金融產(chǎn)品符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。2.權(quán)利與義務(wù)2.1承諾方保證金融產(chǎn)品的發(fā)行主體及運營機構(gòu)具備合法資質(zhì)，其業(yè)務(wù)范圍涵蓋本承諾書所述全部業(yè)務(wù)活動。2.2承諾方承諾金融產(chǎn)品的設(shè)計、推廣及銷售過程嚴(yán)格遵守__________指本承諾書涉及的特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，保證產(chǎn)品信息的真實性、完整性及無誤導(dǎo)性陳述。2.3承諾方保證金融產(chǎn)品的風(fēng)險等級、收益預(yù)測、流動性安排等關(guān)鍵要素與主協(xié)議所述一致，且不存在任何未披露的關(guān)聯(lián)交易或利益沖突。2.4承諾方承諾建立完善的客戶適當(dāng)性管理機制，保證金融產(chǎn)品的推薦行為符合相對方的風(fēng)險承受能力及投資目標(biāo)。2.5承諾方保證在銷售過程中提供的主協(xié)議、產(chǎn)品說明書、風(fēng)險揭示書等文件均經(jīng)監(jiān)管部門審核通過，且內(nèi)容與實際交付一致。3.違約責(zé)任3.1若承諾方違反本承諾書第2.1條至2.4條的任何約定，相對方有權(quán)解除主協(xié)議，并要求承諾方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于退還已支付款項、賠償直接經(jīng)濟損失及支付違約金。3.2違約金的計算標(biāo)準(zhǔn)為主協(xié)議第__________條的約定，但相對方有權(quán)要求賠償實際損失超出違約金的部分。3.3承諾方承諾在發(fā)生違反本承諾書情形時，將積極配合相對方進行調(diào)查，并在主協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)提供整改方案。4.爭議解決4.1因本承諾書引起的或與本承諾書有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向主協(xié)議約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，或向主協(xié)議履行地人民法院提起訴訟。4.2仲裁或訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行主協(xié)議其他未受影響的條款。4.3雙方同意，仲裁機構(gòu)或法院作出的裁決或判決具有終局效力，雙方均應(yīng)自覺履行。5.適用法律與管轄5.1本承諾書的訂立、效力、解釋及履行均適用_________法律。5.2除本承諾書另