新華人壽保險(xiǎn)股份信息技術(shù)部

IT工程治理標(biāo)準(zhǔn)

信息技術(shù)部

2021-5

精選

新華人壽保險(xiǎn)股份信息技術(shù)部

目錄

背景1

工程治理根本內(nèi)容1

1工程定義與籌劃1

1.1工作流程1

1.1.1預(yù)

研工作流程1

1.1.2...............................................................立

項(xiàng)工作流程4

1.1.3...............................................................招

標(biāo)工作流程5

1.2確定工程成員與責(zé)任5

1.3制定工程規(guī)則6

1.3.1................................................................發(fā)

布關(guān)鍵工作6

1.3.2...............................................................制

定溝通方案7

1.3.3...............................................................明

確溝通內(nèi)容8

1.4工程關(guān)鍵工作報(bào)送要求8

2工程方案與實(shí)施8

2.1OPPM填寫說明一詳細(xì)工程方案9

2.2OPPM填寫說明一相關(guān)資源的估算10

2.30PPM填寫說明一工程執(zhí)行10

2.4OPPM報(bào)送要求11

3工程限制與評估11

3.1工程調(diào)控12

3.1.1...............................................................調(diào)

控內(nèi)容12

3.L2調(diào)控層次13

3.2工程終驗(yàn)治理14

3.3工程完成情況評估16

4工程合同款項(xiàng)支付治理18

4.1合同支付治理要求19

4.2支付流程19

5工程總結(jié)報(bào)告

6工程文檔治理19

新華人壽保險(xiǎn)股份信息技術(shù)部

背景

為了改善信息技術(shù)部工程治理現(xiàn)狀,提升管控粒度,推動工程任務(wù)順利開展，保證公司

利益最大化,特制定本標(biāo)準(zhǔn),在遵循公司制定的招標(biāo)治理方法M進(jìn)一步明確具體實(shí)施細(xì)則.

本標(biāo)準(zhǔn)是針對所有經(jīng)過預(yù)算的IT類工程,重點(diǎn)治理工程籌劃與發(fā)布,方案與實(shí)施過程，變

更限制與結(jié)項(xiàng)評估,建立標(biāo)準(zhǔn)化工作流程,后期將會根據(jù)執(zhí)行情況繼續(xù)改良相關(guān)治理方法.

工程治理根本內(nèi)容

根據(jù)工程治理方法論，根據(jù)工程時(shí)序推進(jìn)過程，工程治理主要分為工程定義與籌劃、項(xiàng)目

方案與實(shí)施、工程限制與評估,這三局部的主要內(nèi)容以及相互關(guān)系如圖1所示：

定義、籌劃限制、評估

?變更申請

?立項(xiàng)與招標(biāo)?調(diào)控舉措

?確定工程人員與責(zé)任?工作一覽表?完成情況評估

?制定工程規(guī)則?責(zé)任矩陣

圖1工程治理綜合框架

本標(biāo)準(zhǔn)著重明確工程定義治理、過程治理與評估治理，在過程治理中應(yīng)用OPPM治理工

具.

1工程定義與籌劃

工程定義與籌劃的主要工作內(nèi)容包括：完成預(yù)研、立項(xiàng)與招標(biāo)等工作，明確工程成員及

相關(guān)責(zé)任,制定工程規(guī)則.

1.1工作流程

1.1.1預(yù)研工作流程

根據(jù)工程發(fā)起需求情況，由需求發(fā)起部門與信息技術(shù)部相關(guān)人員（單純IT工程，由信息

技術(shù)部相關(guān)人員）組成預(yù)研小組進(jìn)行調(diào)研分析.

對于預(yù)算額度小于200萬元，填寫IT工程立項(xiàng)申請單（表1）；

對于預(yù)算額度大于或等于200萬元的工程立項(xiàng)需求，必須提交預(yù)研報(bào)告，作為工程立項(xiàng)申

請的依據(jù)，調(diào)研立項(xiàng)報(bào)告應(yīng)包括內(nèi)容［表2）.

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新華人壽保險(xiǎn)股份信息技術(shù)部

表2預(yù)研報(bào)告內(nèi)容

工程名稱工程編號

業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)人簽字：日期：

內(nèi)部調(diào)研1業(yè)務(wù)需求

明確詳盡的需求說明

2預(yù)算說明

軟件、硬件、系統(tǒng)等預(yù)算要求

3人力資源

不管內(nèi)外部工程均需明確所需人力狀況

外部1供給廠商狀況

供給廠商根本狀況，產(chǎn)品特點(diǎn)、價(jià)格及效勞質(zhì)量等情況

2同業(yè)應(yīng)用

同業(yè)應(yīng)用狀況,有無應(yīng)用先例以及應(yīng)用效果

3投資收益

具體闡述工程效益及其影響

其他

待說明事宜，包括相關(guān)法規(guī)、公司特殊需求等資料附件

預(yù)研_L作流程如圖2所示:

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文檔處理人員

業(yè)務(wù)需求說明需求發(fā)起業(yè)務(wù)需求部門

啟動調(diào)研

調(diào)研分析

起草立項(xiàng)簽報(bào)

繼續(xù)流轉(zhuǎn)

圖2預(yù)研工作流程

1.1.2立項(xiàng)工作流程

根據(jù)公司目前要求,完成工程調(diào)研之后,首先由需求部門起草立項(xiàng)簽報(bào),并填寫IT項(xiàng)目

立項(xiàng)申請單（表1）,經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批后流轉(zhuǎn)至信息技術(shù)部，信息技術(shù)部接受業(yè)務(wù)需求部門

的立項(xiàng)申請，由綜合支持處工程治理崗歸口受理并協(xié)調(diào)部門各處，在提出有關(guān)建議方案之后

進(jìn)行立項(xiàng)申請的報(bào)批工作,立項(xiàng)工作流程如圖3：

文檔處理人員

立項(xiàng)簽報(bào)

受理申請信息技術(shù)部

IT工程申請

檢查信息技術(shù)部

立項(xiàng)申請表

是否'完備

退回業(yè)務(wù)初審信息技術(shù)部

部門完善簽署意見

部門領(lǐng)導(dǎo)

財(cái)務(wù)部

法律部

行保中央

圖3立項(xiàng)工作流程

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1.1.3招標(biāo)工作流程

立項(xiàng)簽報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，根據(jù)公司招標(biāo)治理方法,對于IT預(yù)算額度大于20萬以

上的工程必須進(jìn)行公開招投標(biāo).招評標(biāo)小組由行政保證中央負(fù)責(zé)組織,包括財(cái)務(wù)部、法律部、

業(yè)務(wù)部門以及信息技術(shù)部等相關(guān)人員.

文檔處理人員

行保中央

法律部財(cái)務(wù)部

業(yè)務(wù)需求部門

信息技術(shù)部

招評標(biāo)小組

招標(biāo)小組

應(yīng)標(biāo)單位

招評標(biāo)小組

評標(biāo)小組

評標(biāo)小組

公司領(lǐng)導(dǎo)

招評標(biāo)小組供給

商案成商法律

部

公司領(lǐng)導(dǎo)法律部

相關(guān)部門|

招評標(biāo)小組

法律部供

給商

圖4商務(wù)工作流程

如上圖所示,商務(wù)階段的主要工作內(nèi)容包括制定商務(wù)工作方案、招標(biāo)準(zhǔn)備工作、發(fā)標(biāo)、開

標(biāo)、評標(biāo)、商務(wù)談判、中標(biāo)簽報(bào)上報(bào)、合同準(zhǔn)備與簽訂.商務(wù)階段工作涉及各部門協(xié)同時(shí),信

息技術(shù)部由綜合支持處工程治理崗歸口協(xié)調(diào).

1.2確定工程成員與責(zé)任

完成招投標(biāo)工作后,經(jīng)公司任命由相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)組成工程領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)工程重大事件的

決策與支持,是工程最高治理機(jī)構(gòu).工程經(jīng)理由工程領(lǐng)導(dǎo)小組任命，負(fù)責(zé)組建工程組.項(xiàng)目組由

相關(guān)人員組成.質(zhì)控小組與結(jié)項(xiàng)評審小組一般由原招標(biāo)小組、業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部工程治理

崗及外部專家組成，負(fù)責(zé)工程階段性成果評估與結(jié)項(xiàng)終驗(yàn)工作.

工程組相關(guān)人員責(zé)任如下：

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表3工程角色與責(zé)任

角色責(zé)任

(1)成立工程組，任命工程經(jīng)理.

<2)對工程經(jīng)理提交的報(bào)告進(jìn)行審核、決策.

(3)監(jiān)督和支持工程經(jīng)理進(jìn)行工程FI常治理工作.

工程領(lǐng)導(dǎo)小組

(4)審批工程經(jīng)理的各種申請.

(5)具有立項(xiàng)、終驗(yàn)和結(jié)項(xiàng)的權(quán)力.

(6)參與批準(zhǔn)合同的權(quán)力.

(1)向工程領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作.

(2)負(fù)責(zé)外包和采購治理、進(jìn)度治理.、風(fēng)險(xiǎn)治理、需求治理、推廣治理和結(jié)項(xiàng)管理

過程域，以保證工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn).

(3)擁有選擇工程成員的建議權(quán),監(jiān)督工程成員的工作以及審批各種申請.

工程經(jīng)理(4)負(fù)責(zé)工程過程中與各工程干系人的協(xié)調(diào)工作.

<5)負(fù)責(zé)工程團(tuán)隊(duì)建設(shè).

(6)對工程組成員在工程執(zhí)行過程中的績效考核擁有考核建議權(quán).

項(xiàng)(7)發(fā)起和組織階段性驗(yàn)收.

目合同知行

組(1)需求的制定者

需求負(fù)責(zé)人(2)推廣的負(fù)責(zé)方

(3)業(yè)務(wù)測試驗(yàn)收的主要參與者

<1)技術(shù)需求的制定者

技術(shù)負(fù)責(zé)人(2)負(fù)責(zé)工程執(zhí)行過程中的技術(shù)問題

(3)技術(shù)驗(yàn)收的主要參與者

(1)工程執(zhí)行成員，服從工程經(jīng)理、需求負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人的相應(yīng)治理

工程成員

(2)對工程執(zhí)行過程進(jìn)行建議

質(zhì)控小組由原招際小組成員、業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部工程治理崗和外部專家組成.

結(jié)項(xiàng)評審小組<1)監(jiān)督合同執(zhí)行情況，負(fù)貴階段性成果評審.

(2)對工程的有?形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算,對工程進(jìn)行綜合評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等.

立項(xiàng)以及招投標(biāo)工作完成后，必須建立正式的工程小組，并根據(jù)后續(xù)工程規(guī)則進(jìn)行發(fā)布.

1.3制定工程規(guī)則

工程規(guī)則是工程成功的根底,制定工程規(guī)則包括建立關(guān)鍵工作一覽表、確立關(guān)鍵里

程碑以及制定溝通方案.

1.3.1發(fā)布關(guān)鍵工作

根據(jù)合同內(nèi)容，工程經(jīng)理發(fā)布主要工作內(nèi)容如下表所示,為工程及工程經(jīng)理提供治理支

持,建立工程經(jīng)理的決策領(lǐng)導(dǎo)權(quán)：

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表4工程關(guān)鍵工作概覽

根本情況概覽

工程名稱工程編號

預(yù)期目標(biāo)1

2

3

交付成果1

2

3

工程組成員名單

角色姓名郵件責(zé)任部門

1工程經(jīng)理

2技術(shù)實(shí)施負(fù)責(zé)人

3業(yè)務(wù)需求負(fù)責(zé)人

4成員

工作方案

里程碑事件檢查口期交付物

1

2

3

例會頻率（請?jiān)谶x項(xiàng)前打J）口一周口一旬口一月□其他：

OPPM報(bào)送頻率（請?jiān)谶x項(xiàng)前打J）口之周口工周（以日歷月度為單位報(bào)送）

風(fēng)控報(bào)告報(bào)送頻率（請?jiān)谶x項(xiàng)前打J）口一周口一旬口一月□其他：

工程經(jīng)理簽字：日期：

1.3.2制定溝通方案

工程經(jīng)理根據(jù)工程實(shí)際需要制定溝通方案，主要內(nèi)容包括明確溝通方式以及確立例會制

度，具體溝通方式一般包括日常溝通、請示、匯報(bào)、知會、通報(bào)以及工程會議，其中工程會

議乂分為日常會議、周例會、月例會等，工程經(jīng)理提前將主要溝通內(nèi)容、溝通目標(biāo)、確定的

溝通時(shí)間、溝通地點(diǎn)等主送參與溝通的具體人員，同時(shí)抄送直接上級領(lǐng)導(dǎo).會后要求形成會

議紀(jì)要，主要內(nèi)容如下表所示：

表5會議紀(jì)要

工程名稱工程編號

時(shí)間：年月日記錄人：

參會人員：地點(diǎn)：

會議主題

會議記錄

方案任務(wù)列表

序號描述責(zé)任人起止日期狀態(tài)

1

2

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1.3.3明確溝通內(nèi)容

IT工程往往涉及軟硬件、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫、信息平安等各方面專業(yè)知識,因此要求工程組

在工程過程中，對相應(yīng)工作內(nèi)容必須與專業(yè)職能處室及時(shí)確認(rèn)與溝通,達(dá)成共識,如下表所示:

表6溝通內(nèi)容

工程任務(wù)溝通內(nèi)容涉及處室

應(yīng)用軟件系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)、編碼審核、技術(shù)測試軟件開發(fā)處

硬件、網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)備集成、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)網(wǎng)絡(luò)治理處

系統(tǒng)架構(gòu)系統(tǒng)架構(gòu)與安裝、數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)維護(hù)處

信息平安信息系統(tǒng)平安核布跺合規(guī)與交流處

過程治理工程治理綜合支持處

運(yùn)維治理系統(tǒng)后期運(yùn)維運(yùn)營維護(hù)處

發(fā)布治理軟件版本發(fā)布IT效勞處

1.4工程關(guān)鍵工作報(bào)送要求

工程正式啟動后一周內(nèi)，工程經(jīng)理必須向部門總經(jīng)理報(bào)送?工程關(guān)鍵工作概覽？（以電子

郵件方式）并抄送綜合支持處工程治理崗備案.

2工程方案與實(shí)施

工程名棟時(shí)間：年/月/

.項(xiàng)日總負(fù)責(zé)日

非目標(biāo)邛呈強(qiáng)任福工程特續(xù)時(shí)同至年EH負(fù)責(zé)人優(yōu)為裳

OPPM-結(jié)構(gòu)

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信息技術(shù)部以O(shè)PPM為主要工程治理工具，工程經(jīng)理定期完成OPPM報(bào)告（頻率：二周

和（或）每月、或約定時(shí)間），并報(bào)送,OPPM工具如上圖所示.

2.1OPPM填寫說明?詳細(xì)方案

1）確定工程目標(biāo)，如下列圖所

娛

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卓

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文

湎w

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T衽

E后

，

、

融

7匕

OPPM-目標(biāo)

2）任務(wù)分解,如下列圖所示，上局部是工程中主要業(yè)務(wù)工作的具體分解,在下局部列出

工程過程中的相關(guān)治理工作.同時(shí)判斷任務(wù)與目標(biāo)的關(guān)聯(lián)性，用符號""表示，每項(xiàng)具體

任務(wù)至少有一個(gè)目標(biāo)與之相關(guān)聯(lián)：

M標(biāo)主要任務(wù)

1〔瞠喀申甫■和雄工

2蚊晚伴汗曲和運(yùn)箍

3業(yè)界慈國驗(yàn)制與能取隔次超掂瑯捏分行素裝短訐后濟(jì)宜植鼻性熊盤康創(chuàng)欣

4:兆所茂施

6關(guān)城用戶培訓(xùn)

6醫(yī)運(yùn)濟(jì)，逅逅可近

7,索咬反奸

8△充需求開心川端工度：詼目之成布浜彈布

g

10gj..waa...i團(tuán)M

感顯微勘與與接

圖7OPPM-主要任務(wù)

存

r封軍

便

引主要任務(wù)

力

印

行

耳預(yù)期時(shí)間

僚

「

一

目

一W

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標(biāo)

可-

1

向

品

國

、

咽

：

一

常

黑

目

耐費(fèi)用

總結(jié)以及預(yù)測

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3）進(jìn)度方案，制對每項(xiàng)具體工作任務(wù)確定起止時(shí)間、應(yīng)提交的階段成果物、人員安排以

及相應(yīng)的責(zé)任，設(shè)定質(zhì)量檢查點(diǎn).

主要任務(wù)工程持續(xù)時(shí)何至華力B

1史期F帝府康TD口aA

2.就解體訂效N式鴕O0A：

5比奏京芟統(tǒng).上符長由他BC:A

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11外充鼾地并貨削fit上世ABiC

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4刃凱戌6,也助田

主要任務(wù)/

、、/預(yù)期時(shí)何

，/

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圖8OPPM-進(jìn)度安排

如上圖所示,一般情況下,每項(xiàng)任務(wù)具有唯一的主負(fù)責(zé)人,原則上外包商不應(yīng)該擔(dān)負(fù)主要

責(zé)任.此外應(yīng)注意，如果某項(xiàng)任務(wù)在當(dāng)月發(fā)生并且結(jié)束,那么應(yīng)該進(jìn)一步細(xì)分時(shí)間單元，體現(xiàn)出

任務(wù)進(jìn)展的持續(xù)時(shí)間.

2.2OPPM填寫說明一資源估算

根據(jù)初始進(jìn)度表預(yù)測整個(gè)工程的資源需求，包括場地、物資、配套設(shè)施等，對工程本錢進(jìn)

行估算，包括效勞費(fèi)用、設(shè)備費(fèi)用、其它開銷估算，如下列圖所示：

圖9OPPM-費(fèi)用

2.3OPPM填寫說明一工程執(zhí)行

工程執(zhí)行階段的主要工作包括根據(jù)工程方案方案推動工程實(shí)施，同時(shí)出具工程報(bào)告，在實(shí)

施過程中的具體治理行為應(yīng)包括：

1）工程執(zhí)行情況跟蹤：如圖10所示，采用OPPM對工程進(jìn)度、工程支出以及預(yù)期目標(biāo)實(shí)

現(xiàn)情況進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)，已完成的用符號”?〃表示：

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目標(biāo)主要任務(wù)項(xiàng)A持續(xù)時(shí)間至200g年8月折田人城蔽.

?1合桿由、利建工

---3:跤61杵仃的相近用

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濟(jì)苴國母樹才呼標(biāo)

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圖10OPPM-工程執(zhí)行情況

2）風(fēng)險(xiǎn)評估與跟蹤：以預(yù)研報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)分析為根底，進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)評估如表7所示.

同時(shí)在工程實(shí)施過程中收集、整理工程可能風(fēng)險(xiǎn)因素等,以此為依據(jù)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效佗跟蹤

與限制，定期形成風(fēng)險(xiǎn)日志，記錄對風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤、集中治理和采取的應(yīng)對舉措.當(dāng)重大風(fēng)險(xiǎn)到

達(dá)一定的風(fēng)險(xiǎn)等級后，形成工程風(fēng)險(xiǎn)治理報(bào)告.

表7工程風(fēng)險(xiǎn)評估與跟蹤

工程名稱工程編號

序號風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)描述等級發(fā)生可能性影響舉措

1IT水平

2方案預(yù)見性

3技術(shù)

4運(yùn)維/外包廠商

5實(shí)施

工程總體風(fēng)險(xiǎn)等級：

工程經(jīng)理簽字：日期：

2.4OPPM報(bào)送要求

各實(shí)施工程根據(jù)工程發(fā)布概要要求，工程經(jīng)理定期（2周或每月，月度報(bào)送以每月25日報(bào)

送或另行約定報(bào)送時(shí)間）以電子郵件形式向部門總經(jīng)理報(bào)告，并抄送綜合支持處工程管理崗備

案匯總.

3工程限制與評估

工程限制與評估是工程治理中的回環(huán)反應(yīng)環(huán)節(jié)，通過監(jiān)控工程實(shí)施過程與預(yù)期設(shè)定的偏

差,采取有效的調(diào)控舉措，盡可能減小偏差對工程整體的影響，同時(shí)將變動反應(yīng)到工程定義與

方案階段.

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3.1工程調(diào)控

3.1.1調(diào)控內(nèi)容

1）需求范圍治理：下列圖所示為工程實(shí)施過程中需求變更工作流程

文檔處理人員

業(yè)務(wù)需求

部門

工程經(jīng)理相

關(guān)負(fù)責(zé)人、

供給商

行保中

心、法律

部、財(cái)務(wù)

部、信息

技術(shù)部等

相關(guān)領(lǐng)悖

業(yè)務(wù)需求

部門

圖11需求變更流程

對業(yè)務(wù)需求部門提出的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)或新想法，工程經(jīng)理要組織業(yè)務(wù)需求部門、供給商進(jìn)行討

論分析并做出根本判斷.對于變更治理層次,需求變化小于原需求工作量的10%,并且不涉及合

同金額變化的，在工程治理層解決；如涉及較大需求變更需報(bào)請工程領(lǐng)導(dǎo)層和（或）原招標(biāo)小

組同意前方可執(zhí)行.涉及變更在報(bào)送工程領(lǐng)導(dǎo)層同時(shí)，需抄送部門總經(jīng)理和綜合支持處工程治

理崗.

2）方案變更治理：當(dāng)工程實(shí)施情況與預(yù)期方案方案發(fā)生偏差時(shí),尤其是工程方案與原方

案相比超過15%以上,那么須提交方案變更申請表如下所示：

表8變更申請表

工程名稱工程編號

工程經(jīng)理變更申請人申請日期

所處階段口方案口需求口概要設(shè)計(jì)口構(gòu)建口集成

口系統(tǒng)測試口驗(yàn)收/交付口維護(hù)口其他：

變更分類口方案口需求口概要設(shè)計(jì)口詳細(xì)設(shè)計(jì)

口代碼口其他：

需求分類口功能口性能口平安性口可靠性口處理水平口

容錯(cuò)性口數(shù)據(jù)完整性口數(shù)據(jù)過渡口系統(tǒng)權(quán)限

口其他：

變更對象輸入名稱,版本,完成日期等信息

變更內(nèi)容及理由

變更影響

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新華人壽保險(xiǎn)股份信息技術(shù)部

變更申請的審批怠見

工程經(jīng)理

審批意見：簽字：日期：

部門領(lǐng)導(dǎo)

審批意見：簽字：日期：

需求部門

審批意見：簽字：日期：

方案變更具體工作流程如下列圖所

示:人員

供給商項(xiàng)目

經(jīng)理

工程經(jīng)理

技術(shù)負(fù)責(zé)

人及相關(guān)

成員

工程組成員

信息技術(shù)

部及相關(guān)

領(lǐng)導(dǎo)

供給商工程

經(jīng)理

圖12方案變更流程

如果涉及合同金額變化或者重大合同變更，如人力、時(shí)間等要素超過預(yù)期方案量的20%,必

須提交變更評估報(bào)告,評估內(nèi)容包括變更背景,變更原因分析,變更影響分析并出具評估建議.

3.1.2調(diào)控層次

對于工程實(shí)施中出現(xiàn)的各類偏差,可以從不同層面采取調(diào)控舉措,如下表所示:

表9工程調(diào)控層次

工程層

工程領(lǐng)導(dǎo)層原招標(biāo)小組

1）更改需求范圍重新估算1）分階段交付成果（明顯延長工程時(shí)間

2）更改任務(wù)分工超過原工程時(shí)間20%以上）

3）增加工程人員2）工作量轉(zhuǎn)移或增加（明確工程工作量

4）延長工作時(shí)間轉(zhuǎn)移或增加,影響預(yù)算或涉及其他供

5）引進(jìn)專家應(yīng)商）

6）更改需求范圍（需求變化小于原需求3）減小工作范圍（工程工作量減少涉及

工作量的10%,不涉及合同金額變化）合同金額,提交成果物）

7）分階段交付成果（工程時(shí)間不超過原4）重大需求變更，涉及工程時(shí)間、合同

工程時(shí)間20%以上金額,或需求變化超過原需求10%以

*以上各項(xiàng)不涉及合同金額方面上.

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新華人壽保險(xiǎn)股份信息技術(shù)部

3.2工程驗(yàn)收

根據(jù)工程實(shí)施具體情況，參照？_L程關(guān)鍵工作概覽？中設(shè)定的里程碑檢直點(diǎn)，由，程經(jīng)理、

質(zhì)量限制小組、結(jié)項(xiàng)評審小組以及相關(guān)人員，在工程過程中各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)組織評審驗(yàn)收，力求

將可能產(chǎn)生的質(zhì)量偏差影響限制在合理范圍內(nèi)，主要包括工程開發(fā)過程中的階段性評審、生產(chǎn)

上線之前的初驗(yàn)、試點(diǎn)運(yùn)行驗(yàn)收以及結(jié)項(xiàng)終驗(yàn).

3.2.1階段性評審

在工程開發(fā)過程中，根據(jù)預(yù)先設(shè)定的質(zhì)量檢查點(diǎn)，由工程經(jīng)理、質(zhì)量限制小組以及相關(guān)人

員對各階段交付物進(jìn)行驗(yàn)收,評審表內(nèi)容如下：

表10階段評審表

工程名稱：工程編號：

工程起止H期：評審日期:

評審成員：

所處階段：口需求分析口系統(tǒng)設(shè)計(jì)口軟件編碼口軟件測試口其他

評審情況：

說明任務(wù)完成情況,階段性交付物是否到達(dá)合同要求；

⑵評審發(fā)現(xiàn)的問題及建議；

⑶如果預(yù)期階段成果發(fā)生變化,須特別說明.

簽字

工程經(jīng)理簽字：日期：

質(zhì)量限制小組負(fù)責(zé)人簽字：日期：

3.2.2工程初驗(yàn)

工程所有預(yù)期工作成果完備之后，由工程經(jīng)理組織相關(guān)人員初驗(yàn)工作,初驗(yàn)驗(yàn)收單如下

表：

表11工程初驗(yàn)驗(yàn)收單

工程名稱：工程編號:

工程起止口期：提請初驗(yàn)口期：

工程完成情況說明：

〈〃工程完成概述對照合同條款說明完成情況，階段性交付物是否到達(dá)合同要求；

⑵說明工作階段中發(fā)生的重大變更情況及結(jié)果；

⑶如果預(yù)期提交物發(fā)生變化,須特別說明.

工程經(jīng)理簽字：□期：

文檔驗(yàn)收

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應(yīng)交付文檔名稱驗(yàn)收狀態(tài)（4表示完備*表示缺失）

系統(tǒng)驗(yàn)收

測試內(nèi)容測試結(jié)果

功能測試

性能測試

壓力測試

配置測試

平安性測試

恢復(fù)性測試

功能驗(yàn)收結(jié)論：

/參照合同中業(yè)務(wù)需求與需求變更結(jié)果說明系統(tǒng)是否滿足使用部門要求及實(shí)際應(yīng)用效臬

2存在問題

業(yè)務(wù)需求負(fù)責(zé)人簽字：日期：

'小冬■浙門仔擊人妗字.日即.

技術(shù)驗(yàn)收結(jié)論：

（〃參照合同用術(shù)要求說明軟件系統(tǒng)性能是否到達(dá)各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)；

⑵存在問題

技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字：日期：

信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：

3.2.3試運(yùn)行評估

初驗(yàn)通過后,選擇有代表性業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)部門試點(diǎn)安裝上線,在生產(chǎn)環(huán)境下運(yùn)行

系統(tǒng)，以驗(yàn)證系統(tǒng)功能滿足需求實(shí)現(xiàn)、可用行、穩(wěn)定性、適用性等要求，是工程正式推廣的前

提.

表12試運(yùn)行報(bào)告

工程名稱工程編號

軟件功能滿足需求的情況

業(yè)務(wù)處理的正確性

用戶試運(yùn)行評價(jià)

出現(xiàn)問題解決方法

工程經(jīng)理簽字：日期：

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3.2.4工程終驗(yàn)

工程完成后，由工程經(jīng)理提請終驗(yàn)申請,經(jīng)工程領(lǐng)導(dǎo)小組同意后進(jìn)行終驗(yàn)工作.驗(yàn)收工作

分為業(yè)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，一般業(yè)務(wù)功能驗(yàn)收先由業(yè)務(wù)部門需求負(fù)責(zé)人驗(yàn)收,并由業(yè)務(wù)部門負(fù)

責(zé)人最后簽字驗(yàn)收.技術(shù)驗(yàn)收先由工程技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字驗(yàn)收，最后由信息部門負(fù)責(zé)人簽字驗(yàn)收.

憑驗(yàn)收單向財(cái)務(wù)支付終驗(yàn)款項(xiàng)，并進(jìn)行結(jié)項(xiàng).工程經(jīng)理將驗(yàn)收單復(fù)印件給綜合支持處工程治理

崗備案，驗(yàn)收清單如表13：

表13工程終驗(yàn)驗(yàn)收單

工程名稱：工程編號：

工程起止日期：提請終驗(yàn)日期：

工程完成情況說明：

6〃工程完成概述對照合同條款說明完成情況，預(yù)期交付物是否到達(dá)合同要求,如果預(yù)交

付物發(fā)生變化,須特別說明；

⑶說明工程過程中重大變更情況及結(jié)果；

⑶針對初驗(yàn)報(bào)告中出現(xiàn)的問題,說明具體解決情況.

工程經(jīng)理簽字：日期：

業(yè)務(wù)驗(yàn)收情況說明：

(〃參照合同中業(yè)務(wù)需求與需求變更結(jié)果說明系統(tǒng)是否滿足使用部門要求及實(shí)際應(yīng)用效：

如驗(yàn)收相關(guān)需求文檔以及用戶手冊.

業(yè)務(wù)需求負(fù)責(zé)人簽字：日期：

業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字：

技術(shù)驗(yàn)收情況說明：

(〃參照合同用術(shù)要求說明軟件系統(tǒng)性能是否到達(dá)各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)；

⑶說明業(yè)務(wù)峰值情況下系統(tǒng)的性能指標(biāo)狀況；

驗(yàn)收相關(guān)設(shè)計(jì)開發(fā)文檔,運(yùn)維手冊以及源代碼與腳本文件.

技術(shù)負(fù)擊人簽字：日期：

信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：

3.3工程評估

3.3.1工程完成情況評估

(1)工程根本實(shí)施情況評估：工程結(jié)束一個(gè)月內(nèi)由工程經(jīng)理和質(zhì)量限制小組共同完成項(xiàng)目

審核,并由質(zhì)量評估人填寫工程實(shí)施情況評估報(bào)告,如下表所示：

表14工程實(shí)施情況評估

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工程名稱工程編號

1職能審核

原來的要求其他功能

模塊名稱已完成預(yù)定功能比例模塊名稱工作月份變更申請批準(zhǔn)(J)

2時(shí)間及資源3文檔(1一缺失5—高質(zhì)量完成)

啟動日期：設(shè)計(jì)：

最初本錢估算：

預(yù)期結(jié)束日期：編程：

實(shí)際本錢：

實(shí)際結(jié)束日期：

缺乏/超出預(yù)算的百分比：測試：

缺乏/超出日程安排：

4總體工程評分

附工程評分計(jì)算公式

權(quán)重因素依瑞

/-5DX工程實(shí)現(xiàn)功能的總體加極平均百分項(xiàng)E應(yīng)實(shí)現(xiàn)所有實(shí)現(xiàn)設(shè)定的

/比功能

/-2DX

功能超出原定范國的百分比我去IDN項(xiàng)E經(jīng)理及業(yè)務(wù)部門經(jīng)理應(yīng)

r與肝目比的較大值預(yù)防工程范圍擴(kuò)大

Gy-25x方案預(yù)算/實(shí)際預(yù)算二I假設(shè)工程結(jié)束時(shí)與方案預(yù)算和

\ZI進(jìn)度完全相符，那么該局部可

\、I得總分值

\\''方案進(jìn)度/實(shí)際進(jìn)度，I

\-2DX(5-平均文檔得分)如某缺乏必要的文檔，工程

應(yīng)就罰分

5

說明：約在1~100分間，但在極端情況F,工程可以超過100分或低于1分

5簽字

業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：日期：

工程經(jīng)理：口期：

信息技術(shù)部：日期：

工程質(zhì)量評估人：口期：

(2)業(yè)務(wù)影響評估報(bào)告：工程結(jié)束三個(gè)月內(nèi)提交業(yè)務(wù)影響評估報(bào)告，根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)例重要

性列出關(guān)鍵業(yè)務(wù)指標(biāo)的改善情況，以及工程成果應(yīng)用帶來的財(cái)務(wù)影響：

17/IX

新華人壽保險(xiǎn)股份信息技術(shù)部

表15工程業(yè)務(wù)影響評估

工程名稱工程編號

1關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)

預(yù)期關(guān)鍵業(yè)務(wù)指標(biāo)初值目標(biāo)值實(shí)際值

1)

實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的總百分比：

其他因素對關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的影響：

2總體財(cái)務(wù)影響

目標(biāo)值實(shí)際值

11太攏書為

2）收入增加

實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)的總百分比：

3簽字

業(yè)務(wù)部門：日期：

工程經(jīng)理：日期：

質(zhì)量評估：口期：

財(cái)務(wù)部：日期：

3.3.2工程完成情況總結(jié)

（1）工程實(shí)施情況總結(jié)報(bào)告：根據(jù)工程實(shí)施情況評估報(bào)告，由綜合支持處工程治理崗以半

年為周期形成工程實(shí)施情況總結(jié)報(bào)告（表13）,提交IT治理委員會及公司領(lǐng)導(dǎo).

表16工程實(shí)施情況總結(jié)報(bào)告

工程名稱工程經(jīng)理總分完成的要求新功能缺乏超出預(yù)算提前/拖期

百分比百分比

（2）根據(jù)工程業(yè)務(wù)影響評估報(bào)告，由綜合支持處工程治理崗以半年為周期形成工程影響

總結(jié)報(bào)告（表14）,提交IT治理委員會及公司領(lǐng)導(dǎo).

表17工程業(yè)務(wù)影響總結(jié)報(bào)告

工程根本情況業(yè)績目標(biāo)財(cái)務(wù)目標(biāo)

工程名業(yè)務(wù)部門工程關(guān)鍵業(yè)初始目標(biāo)實(shí)現(xiàn)百類別目標(biāo)實(shí)際實(shí)現(xiàn)百

稱負(fù)貢人經(jīng)理績指標(biāo)值值分比值值分比

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新華人壽保險(xiǎn)股份信息技術(shù)部

工程本錢

***降低

收入

增加

工程本錢

***