2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷三[單選題]1.擬在廣南縣申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所（江南博哥）正確答案：D參考解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。[單選題]2.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定C.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)決定正確答案：A參考解析：從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。[單選題]3.在我國(guó)期貨法律出臺(tái)前承擔(dān)期貨市場(chǎng)“基本法”功能的是()。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨市場(chǎng)開戶管理規(guī)定》D.《期貨交易管理?xiàng)l例》正確答案：D參考解析：是行政法規(guī)層面的，國(guó)務(wù)院制定的《期貨交易管理?xiàng)l例》居于期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心，在《期貨法》出臺(tái)前實(shí)際上承擔(dān)了期貨市場(chǎng)“基本法”的功能，故答案選D。ABC都是屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面的內(nèi)容。[單選題]4.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人正確答案：C參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟（C選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]5.下列機(jī)構(gòu)中，任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員D.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員正確答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員不僅指在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員，還包括在期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)的人員。具體而言，也就是《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的:（1）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員（D選項(xiàng)正確）;（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;（3）期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所屬于自律組織，并非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);C選項(xiàng)錯(cuò)誤，與第二項(xiàng)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員不符。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]6.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展()適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。A.4次B.1次C.2次D.3次正確答案：B參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展1次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。因此，正確答案是B選項(xiàng)。[單選題]7.期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司()應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.總經(jīng)理D.董事長(zhǎng)正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)（B選項(xiàng)正確）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]8.關(guān)于期貨公司客戶保證金的表述正確的是()。A.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)，稅款正確答案：C參考解析：A選項(xiàng)：期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司（而不是期貨交易所）可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金。B選項(xiàng)：客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。C選項(xiàng)：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。D選項(xiàng)：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。[單選題]9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.7日內(nèi)B.3日內(nèi)C.10日內(nèi)D.立即正確答案：D參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（D選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]10.期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中，()是立身之本。A.合規(guī)B.誠(chéng)信C.專業(yè)D.穩(wěn)健正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，合規(guī)是立身之本。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以遵守法律法規(guī)為底線，樹立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)的理念，通過依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]11.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的資產(chǎn)組合的流動(dòng)性與資產(chǎn)管理合同約定的參與、退出安排相匹配，確保在開放期保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金或者其他高流動(dòng)性金融資產(chǎn)，且限制流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資比例。資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的比例以及分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的比例分別是()。A.100%、140%B.100%、150%C.200%、140%D.200%、150%正確答案：C參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%，C選項(xiàng)正確，ABD選項(xiàng)錯(cuò)誤，故本題答案選C。[單選題]12.投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由()負(fù)擔(dān)。A.投資者自身B.期貨公司C.期貨投資者保障基金D.期貨交易所正確答案：A參考解析：投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)（A選項(xiàng)正確）。對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司不承擔(dān)投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所。[單選題]13.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣。A.商品交易所或者期貨交易所B.商品交易所或者期權(quán)交易所C.商品交易所或者衍生品交易所D.期貨交易所或者衍生品交易所正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。故本題答案選A，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得用相似的名稱，CD選項(xiàng)錯(cuò)誤，只能用期貨交易所和商品交易所，其他名稱不行。[單選題]14.證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是()。A.內(nèi)部控制制度B.合規(guī)檢查辦法C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施正確答案：C參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍;（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則（C選項(xiàng)正確）;（4）客戶投訴的接待處理方式;（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;（6）違約責(zé)任;（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]15.對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.10B.5C.15D.3正確答案：D參考解析：對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]16.下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議B.1/4以上理事聯(lián)名提議C.理事長(zhǎng)提議D.總經(jīng)理提議正確答案：A參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。[單選題]17.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購(gòu)買或接受()風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R1B.R2C.R3D.R4正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第24條的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購(gòu)買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]18.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.監(jiān)事會(huì)C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.董事長(zhǎng)正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司章程、公司治理結(jié)構(gòu)，包括但不限于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理層的配置及運(yùn)行，均應(yīng)當(dāng)符合《公司法》有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)不屬于經(jīng)理層人員，二者是平行關(guān)系。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屬于高級(jí)管理人員，但不屬于經(jīng)理層人員。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。董事長(zhǎng)與經(jīng)理層（執(zhí)行層）分屬不同治理層級(jí)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，以下關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)交割的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議B.實(shí)物交割總量由期貨交易所規(guī)定C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行D.交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定正確答案：B參考解析：期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行（C選項(xiàng)正確）。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定（D選項(xiàng)正確）。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量（B選項(xiàng)錯(cuò)誤），并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議（A選項(xiàng)正確），明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的組織者，對(duì)期貨交易的各環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的組織和管理，其中包括實(shí)物交割這一重要環(huán)節(jié)。故本題答案選B。[單選題]20.某金融期貨公司因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓，該公司負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員自該公司停業(yè)整頓日起未逾()年的，不得申請(qǐng)其他期貨公司的高級(jí)管理人員的任職資格。A.3B.4C.5D.6正確答案：A參考解析：因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的（A選項(xiàng)正確），不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]21.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是()。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)符合題意，高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員;A、B、C選項(xiàng)不符合題意，監(jiān)事會(huì)主席屬于監(jiān)事人員，獨(dú)立董事和董事長(zhǎng)屬于董事人員。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]22.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能、以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并()。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)ACD錯(cuò)誤：“最大限度”和“創(chuàng)造最大權(quán)益”表述過于絕對(duì)。投資者的滿意度是一個(gè)主觀的感受，而期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是提供專業(yè)服務(wù)并維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而不是保證投資者滿意。[單選題]23.漲跌停板，是期貨合約在()個(gè)交易日中的成交價(jià)格不能高于或低于該合約上一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報(bào)價(jià)將視為無(wú)效，不能成交。A.1B.2C.3D.5正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，漲跌停板是期貨合約在一個(gè)交易日中的成交價(jià)格不能高于或低于該合約上一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報(bào)價(jià)將視為無(wú)效，不能成交。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]24.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除()同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.所在機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]25.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所網(wǎng)站主要是發(fā)布與交易所相關(guān)的通知和市場(chǎng)信息。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理、信息披露（如從業(yè)人員信息）等，非法定公告平臺(tái)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司自行在官網(wǎng)公告屬于公司自主行為，但無(wú)法滿足法定公開性要求。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]26.單位構(gòu)成誘騙投資者買賣期貨合約罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或拘役。A.3B.10C.7D.5正確答案：D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所，證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役（D選項(xiàng)正確）。故本題答案選D。[單選題]27.截止2023年12月有()個(gè)期貨品種。A.138B.131C.130D.135正確答案：B參考解析：截至2023年12月末，我國(guó)期貨市場(chǎng)已發(fā)展成為上市131個(gè)期貨及期權(quán)品種，擁有5家期貨交易所、150家期貨公司、逾8萬(wàn)期貨從業(yè)人員，涉及220余萬(wàn)期貨交易者的風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)。[單選題]28.期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述，不正確的是()。A.可以凍結(jié)、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金B(yǎng).期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，可以凍結(jié)劃撥其結(jié)算準(zhǔn)備金C.不得凍結(jié)、劃轉(zhuǎn)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D.不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金正確答案：D參考解析：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)。[單選題]29.期貨公司在計(jì)算凈資產(chǎn)時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額正確答案：C參考解析：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。[單選題]30.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以()確定管轄。A.違約B.侵權(quán)C.人民法院指定D.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求正確答案：D參考解析：侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。D選項(xiàng)正確，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]31.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是()。A.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面B.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令C.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令D.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶正確答案：D參考解析：在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員?？蛻艨梢酝ㄟ^書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。[單選題]32.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]33.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.30B.10C.20D.5正確答案：B參考解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]34.以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的()為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.開盤價(jià)B.最低價(jià)C.收盤價(jià)D.結(jié)算價(jià)正確答案：D參考解析：以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。[單選題]35.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.8B.10C.20D.30正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]36.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確：期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：期貨交易所網(wǎng)站主要是發(fā)布與交易所相關(guān)的通知和市場(chǎng)信息。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理、信息披露（如從業(yè)人員信息）等，非法定公告平臺(tái)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：期貨公司自行在官網(wǎng)公告屬于公司自主行為，但無(wú)法滿足法定公開性要求。[單選題]37.董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起()日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)A.15B.20C.10D.5正確答案：C參考解析：董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。[單選題]38.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.2D.5正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（C選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]39.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A.理事會(huì)B.理事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.1/3以上會(huì)員正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確。期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。其中，高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]40.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門正確答案：B參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。[單選題]41.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司()負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)正確答案：A參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，"首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)"（A選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]42.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，并具有()年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.4D.5正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]43.下列關(guān)于客戶交易指令的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單正確答案：D參考解析：以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)依法填寫書面交易指令單（D選項(xiàng)錯(cuò)誤，并非期貨公司填寫）;以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音（B選項(xiàng)正確）;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存（A選項(xiàng)正確）;以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示（C選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]44.下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。A.特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.以上都不正確正確答案：B參考解析：全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)（B選項(xiàng)正確）。故本題選B選項(xiàng)?！緲分R(shí)】風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件:（1）期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BBB級(jí);（2）風(fēng)險(xiǎn)管理公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職;（3）風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類AA級(jí);風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元;風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到3年以上（以公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的月度報(bào)告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對(duì)沖交易能力;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。[單選題]45.《期貨和衍生品法》出臺(tái)前，承擔(dān)我國(guó)期貨市場(chǎng)基本法功能的是()。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》正確答案：A參考解析：國(guó)務(wù)院先后出臺(tái)《期貨交易管理暫行條例》(以下簡(jiǎn)稱《暫行條例》)和《期貨交易管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)，以規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。2022年4月20日，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過了《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》(以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》)，以規(guī)范期貨交易和衍生品交易行為，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。[單選題]46.對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3日B.10日C.15日D.5日正確答案：A參考解析：對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。[單選題]47.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃在()后，由證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)書面通知投資者資產(chǎn)管理計(jì)劃成立。A.募集金額繳足B.取得驗(yàn)資報(bào)告C.受托資產(chǎn)入賬D.有關(guān)機(jī)構(gòu)備案正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃在受托資產(chǎn)入賬后，由證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)書面通知投資者資產(chǎn)管理計(jì)劃成立。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]48.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司()負(fù)責(zé)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.法定代表人D.股東會(huì)正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，B選項(xiàng)正確，ACD為干擾項(xiàng)。故本題答案選B。[單選題]49.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，下列從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果的主體，不屬于境外交易者的是()。A.境內(nèi)企業(yè)在中華人民共和國(guó)境外依法成立的法人B.境外機(jī)構(gòu)、企業(yè)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法成立的外商投資企業(yè)法人C.依法擁有中華人民共和國(guó)境外公民身份的自然人D.在中華人民共和國(guó)境外依法成立的其他經(jīng)濟(jì)組織正確答案：B參考解析：境外交易者，是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，包括在中華人民共和國(guó)境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人（ACD選項(xiàng)正確），B不包括，故本題答案選B。[單選題]50.下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是()。A.銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的某集團(tuán)財(cái)務(wù)公司B.最近5年個(gè)人年均收入80萬(wàn)元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長(zhǎng)C.經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的長(zhǎng)江一號(hào)私募基金D.被某期貨公司評(píng)為C5類的投資者正確答案：D參考解析：符合下列條件之一的是專業(yè)投資者:（1）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人（A選項(xiàng)不符合題意）;（2）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金（C選項(xiàng)不符合題意）;（3）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者;（4）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織:①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元;②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。（5）同時(shí)符合下列條件的自然人:①金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元（B選項(xiàng)不符合題意）;②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第（1）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]51.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)B.下一交易日開市前C.當(dāng)日結(jié)算后D.當(dāng)日結(jié)算前正確答案：D參考解析：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]52.現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起施行。A.2007年4月15日B.1995年10月25日C.1999年10月1日D.2003年7月1日正確答案：A參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行，A選項(xiàng)正確。[單選題]53.期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理()。A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C正確：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。[單選題]54.期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是()。A.注冊(cè)資本及其構(gòu)成B.交易糾紛的處理方式C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度D.章程修改程序正確答案：B參考解析：期貨交易所的章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):（1）設(shè)立目的和職責(zé);（2）名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;（3）注冊(cè)資本及其構(gòu)成（A選項(xiàng)正確）;（4）營(yíng)業(yè)期限;（5）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;（6）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);（7）基本業(yè)務(wù)制度;（8）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度（C選項(xiàng)正確）;（9）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度;（10）變更、終止的條件、程序及清算辦法;（11）章程修改程序（D選項(xiàng)正確）;（12）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，糾紛處理通常由交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則或仲裁規(guī)則另行規(guī)定，無(wú)需寫入章程。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]55.()定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。[單選題]56.期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理()，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。A.客戶資產(chǎn)B.自有資產(chǎn)C.當(dāng)期債務(wù)D.期末利潤(rùn)正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]57.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司從業(yè)人員C.其所在的期貨公司D.受損失的客戶正確答案：C參考解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。[單選題]58.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的()人民法院管轄。A.基層或中級(jí)B.中級(jí)C.基層D.高級(jí)正確答案：B參考解析：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。[單選題]59.期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。故正確答案選D。[單選題]60.()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。故本題選D選項(xiàng)。[多選題]1.期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告B.嚴(yán)格執(zhí)行C.予以抵制D.直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告正確答案：AC參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。[多選題]2.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是()A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)正確答案：CD參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人（A、B選項(xiàng)正確）。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)（C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]3.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有()。A.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位B.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查正確答案：BCD參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)當(dāng)依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。B、C、D選項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)專門制定了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，明確首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，其向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，要求期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]4.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括()。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場(chǎng)原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組正確答案：ABD參考解析：期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]5.期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所可以采取以下措施()。A.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函B.要求客戶報(bào)告情況C.談話提醒D.要求會(huì)員報(bào)告情況正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。[多選題]6.期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要遵守的原則，以下說法正確的有()。A.期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)以交易者的名義進(jìn)行期貨交易C.期貨交易結(jié)果由交易者承擔(dān)D.期貨公司必須嚴(yán)格按照交易者的委托進(jìn)行期貨交易,不得擅自為交易者進(jìn)行期貨交易正確答案：ACD參考解析：期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要遵守以下原則：一是期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；二是期貨公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，而不是以交易者的名義；三是交易結(jié)果由交易者承擔(dān)，期貨公司不得與交易者約定分擔(dān)期貨交易的盈利或者虧損，只能依照書面委托合同收取傭金等費(fèi)用；四是期貨公司必須嚴(yán)格按照交易者的委托進(jìn)行期貨交易，期貨公司不得自行為交易者進(jìn)行期貨交易。[多選題]7.期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括()。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款C.為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金正確答案：ABD參考解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；D項(xiàng)(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；AB項(xiàng)(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。[多選題]8.為依法懲治證券期貨犯罪，最高人民法院，最高人民檢察院先后發(fā)布()。A.《關(guān)于辦理操縱證券市場(chǎng)，期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》B.《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》C.《刑法修正案（十一）》D.《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》正確答案：ABD參考解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。C項(xiàng)《刑法修正案（十一）》不是最高人民檢察院發(fā)布的。[多選題]9.某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告正確答案：CD參考解析：C、D選項(xiàng)正確，期貨公司有限公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤，法規(guī)未要求期貨公司發(fā)生上述情形需向自律組織進(jìn)行報(bào)告。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]10.期貨交易所作為中央對(duì)手方，其制度優(yōu)勢(shì)主要包括()。A.消除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.降低運(yùn)營(yíng)成本，提高結(jié)算效率C.提供資金保障，降低市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.降低結(jié)算成本和信用風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)活躍度正確答案：BC參考解析：中央對(duì)手方制度的優(yōu)勢(shì)包括：（1）降低信息成本和信息風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)活躍性；（2）提供資金保障，降低市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；C項(xiàng)（3）降低運(yùn)營(yíng)成本，提高結(jié)算效率。B項(xiàng)[多選題]11.證券公司介紹()開戶的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將其期貨賬戶信息報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，并履行信息披露義務(wù)。A.該公司控股股東B.該公司實(shí)際控制人C.該公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員D.該公司的證券經(jīng)紀(jì)客戶正確答案：AB參考解析：A、B選項(xiàng)正確，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]12.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件正確的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元B.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷C.風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到3年以上且具有自主對(duì)沖交易能力D.期貨公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類AA級(jí)正確答案：ABCD參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A

類

AA

級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣

2

億元

；風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到

3

年以上

（

以公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的月度報(bào)告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對(duì)沖交易能力；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)

3

年以上從業(yè)經(jīng)歷。[多選題]13.允許直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.境外交易者所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄B.境外交易者所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度C.境外交易者具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范D.境外交易者財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本正確答案：BCD參考解析：直接入場(chǎng)的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本；具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）；期貨交易所規(guī)定的其他條件。直接入場(chǎng)的境外交易者應(yīng)當(dāng)符合以下條件：所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度（B選項(xiàng)正確）；財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本（D選項(xiàng)正確）；（具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范（C選項(xiàng)正確）；期貨交易所規(guī)定的其他條件。[多選題]14.下列情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易罪的有()。A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量正確答案：BCD參考解析：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金:（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的（D選項(xiàng)符合題意）;（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的（C選項(xiàng)符合題意）;（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的（B選項(xiàng)符合題意）;（4）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]15.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括()。A.要求會(huì)員報(bào)告情況B.要求客戶報(bào)告情況C.談話提醒D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和交易者（A、B選項(xiàng)）、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告情況、談話提醒（C選項(xiàng)）、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函（D選項(xiàng)）等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。[多選題]16.下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體有()。A.期貨交易所從業(yè)人員B.證券公司從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員D.商業(yè)銀行從業(yè)人員正確答案：ABCD參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員（ABCD選項(xiàng)均正確），利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。[多選題]17.客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯(cuò)誤的有()。A.應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出B.應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收盤之前提出C.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出D.應(yīng)在三個(gè)交易日以內(nèi)向期貨公司提出正確答案：BD參考解析：期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。[多選題]18.《民法典》在期貨市場(chǎng)中的作用體現(xiàn)為()。A.奠定了期貨市場(chǎng)的基本原則B.促進(jìn)了期貨交易更趨便利和安全C.界定了各類市場(chǎng)主體的法律屬性D.侵權(quán)責(zé)任的規(guī)定有利于強(qiáng)化投資者保護(hù)正確答案：ABCD參考解析：《民法典》在期貨市場(chǎng)的作用：（1）《民法典》奠定了期貨市場(chǎng)的基本原則（A選項(xiàng)正確）；（2）《民法典》界定了各類市場(chǎng)主體的法律屬性（C選項(xiàng)正確）；（3）《民法典》促進(jìn)期貨交易更趨便利和安全（B選項(xiàng)正確）；（3）《民法典》侵權(quán)責(zé)任規(guī)定有利于強(qiáng)化投資者保護(hù)（D選項(xiàng)正確）。[多選題]19.下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的有()。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.董事正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[多選題]20.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下哪些情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)()。A.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷B.客戶資料不符合實(shí)名制要求C.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確D.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整正確答案：BCD參考解析：監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：一、客戶資料不符合實(shí)名制要求二、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。[多選題]21.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自開除之日起未逾五年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的有()A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨交易所的從業(yè)人員C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員正確答案：ABCD參考解析：不得擔(dān)任期貨公司董事

、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾

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年。[多選題]22.下列關(guān)于客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的說法，正確的有()。A.確認(rèn)所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)B.確認(rèn)所產(chǎn)生的交易后果由客戶與期貨公司共同承擔(dān)C.確認(rèn)包含了該日之前所有持倉(cāng)D.確認(rèn)包含了該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果正確答案：ACD參考解析：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)；ACD選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，故本題答案選ACD。[多選題]23.下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)議作出決議后3個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議C.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決D.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例進(jìn)行表決權(quán)正確答案：BCD參考解析：選項(xiàng)BCD正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：無(wú)此規(guī)定[多選題]24.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有()。A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理正確答案：ABCD參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)包括;（1）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)（C選項(xiàng)正確）;（2）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理（D選項(xiàng)正確）;（3）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施（A選項(xiàng)正確）;（4）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況（B選項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)?！緲费a(bǔ)充】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)還包括;（1）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，期貨保證金存管銀行，交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;（2）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;（3）對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;（4）開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng);（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。[多選題]25.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守()。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.期貨交易所的自律規(guī)則C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則正確答案：ABCD參考解析：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。[多選題]26.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.性質(zhì)、涉及金額B.形成原因和進(jìn)展情況C.可能發(fā)生的損失D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額（A選項(xiàng)正確）、形成原因、進(jìn)展情況（B選項(xiàng)正確）、可能發(fā)生的損失（C選項(xiàng)正確）和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況（D選項(xiàng)正確），并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]27.期貨公司辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.變更業(yè)務(wù)范圍正確答案：ACD參考解析：《條例》規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)（A正確）；（二）變更業(yè)務(wù)范圍（D正確）；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)（C正確）；（四）新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。正確答案選ACD，B選項(xiàng)不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[多選題]28.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)()。A.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔B.采集并留存客戶影像資料C.核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致D.按照要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份正確答案：ABCD參考解析：證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份（D選項(xiàng)正確），核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致（C選項(xiàng)正確），采集并留存客戶影像資料（B選項(xiàng)正確），并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔（A選項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]29.下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的有()。A.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字B.期貨公司的法定代表人，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料D.期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見正確答案：AD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)

責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。[多選題]30.下列人員中因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的,自被撤銷資格之日起未逾五年,不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員()。A.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)專業(yè)人員B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師C.律師D.投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)人員正確答案：ABCD參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。[不定項(xiàng)選擇題]1.某期貨公司結(jié)算部工作人員于某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，于某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。于某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易正確答案：BD參考解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。本題中，王某將信息泄露的行為違反了第八條的規(guī)定，其開戶從事期貨交易的行為屬于以他人名義參與期貨交易，違反了規(guī)定。[不定項(xiàng)選擇題]2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)慕灰渍弑ＷC金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人交易者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人交易者的保證金損失了10萬(wàn)元，丙機(jī)構(gòu)交易者的保證金損失了300萬(wàn)元。如果現(xiàn)有的保障基金不足以補(bǔ)償，則()。A.以現(xiàn)有的保障基金為限B.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.如果交易者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補(bǔ)償D.如果該損失是由于期貨市場(chǎng)波動(dòng)所導(dǎo)致的，則由交易者自行負(fù)擔(dān)正確答案：BCD參考解析：現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償（B選項(xiàng)正確）。交易者在期貨交易活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者交易品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由交易者自行負(fù)擔(dān)（D選項(xiàng)正確）。對(duì)交易者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補(bǔ)償（C選項(xiàng)正確）。故本題選BCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]3.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是()。A.暫停從業(yè)資格B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.罰款正確答案：ABC參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十七條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出”。第三十八條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)”。第三十九條規(guī)定，“從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：(一)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；(三)獲取不正當(dāng)利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的”。[不定項(xiàng)選擇題]4.某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，交通銀行對(duì)該公司的5000萬(wàn)元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于人民法院的做法，不正確的是()。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金正確答案：ABD參考解析：A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。C選項(xiàng)正確，期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)。故本題選ABD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]5.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的相關(guān)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息包括()。A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失C.誠(chéng)信記錄D.收入來源正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第6條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息:①自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息;②收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況（D選項(xiàng)正確）;③投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)（A選項(xiàng)正確）;④投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失（B選項(xiàng)正確）;⑥誠(chéng)信記錄（C選項(xiàng)正確）;⑦實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人;⑧法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;⑨其他必要信息。故本題選ABCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]6.期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容()。A."保險(xiǎn)+期貨"業(yè)務(wù)規(guī)模B.機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他評(píng)價(jià)內(nèi)容D.個(gè)人客戶日均持倉(cāng)正確答案：ABC參考解析：期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容:（1）"保險(xiǎn)+期貨"業(yè)務(wù)規(guī)模（A選項(xiàng)正確）;（2）機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)（B選項(xiàng)正確）;（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他評(píng)價(jià)內(nèi)容（C選項(xiàng)正確）。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，個(gè)人客戶以投機(jī)交易為主，與服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的直接關(guān)聯(lián)性較弱，通常不作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。故本題選ABC選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]7.A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任D.由法院根據(jù)雙方過錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配正確答案：A參考解析：期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任（A選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]8.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A.違約責(zé)任B.介紹業(yè)務(wù)的范圍C.客戶投訴的接待處理方式D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施正確答案：ABCD參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍（B選項(xiàng)符合題意）;（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施（D選項(xiàng)符合題意）;（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;（4）客戶投訴的接待處理方式（C選項(xiàng)符合題意）;（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;（6）違約責(zé)任（A選項(xiàng)符合題意）;（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]9.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》()行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。A.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為C.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為正確答案：ACD參考解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。[不定項(xiàng)選擇題]10.()是期貨交易所從手續(xù)費(fèi)收入中按照一定比例提取的，作為期貨交易所履約擔(dān)保時(shí)的備付資金。A.保證金B(yǎng).結(jié)算擔(dān)保金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.備付資金正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從手續(xù)費(fèi)收入中按照一定比例提取的，作為期貨交易所履約擔(dān)保時(shí)的備付資金。故本題選C選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]11.某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)所占比例為()。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定正確答案：A參考解析：期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。[不定項(xiàng)選擇題]12.某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：AD參考解析：選項(xiàng)AD正確：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(2)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(3)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(4)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；(5)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(6)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。選項(xiàng)BC錯(cuò)誤：無(wú)此規(guī)定[不定項(xiàng)選擇題]13.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法正確的是()。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng).期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資C.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金D.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)需返還資金正確答案：A參考解析：不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金