2025年合規(guī)管理培訓(xùn)體系實(shí)施與合規(guī)培訓(xùn)試卷及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022年國(guó)資委令第42號(hào)），企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任主體是（）。A.董事會(huì)B.合規(guī)管理委員會(huì)C.首席合規(guī)官D.法定代表人答案：D2.2025年某央企擬對(duì)境外子公司開(kāi)展合規(guī)審查，下列哪項(xiàng)文件必須作為審查前置條件（）。A.子公司年度審計(jì)報(bào)告B.東道國(guó)反腐敗法律清單C.母公司章程D.子公司考勤記錄答案：B3.在反商業(yè)賄賂合規(guī)培訓(xùn)中，關(guān)于“facilitationpayment”的表述正確的是（）。A.中國(guó)法律明確允許小額便利費(fèi)B.美國(guó)《反海外腐敗法》絕對(duì)禁止C.英國(guó)《反賄賂法》允許有記錄的小額便利費(fèi)D.中國(guó)刑法未規(guī)定但國(guó)資委內(nèi)部指引允許答案：B4.2025年4月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)某平臺(tái)企業(yè)開(kāi)出80億元罰單，其主要違法事由是（）。A.價(jià)格壟斷協(xié)議B.經(jīng)營(yíng)者集中未申報(bào)C.濫用市場(chǎng)支配地位“二選一”D.虛假宣傳答案：C5.企業(yè)建立“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)三色圖”時(shí)，紅色區(qū)域?qū)?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是（）。A.可接受B.一般C.較高D.不可接受答案：D6.根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》（2025修訂稿），個(gè)人信息出境評(píng)估中“敏感個(gè)人信息”閾值數(shù)量為（）。A.1萬(wàn)人B.5萬(wàn)人C.10萬(wàn)人D.50萬(wàn)人答案：C7.2025年7月，某證券公司因研報(bào)造假被證監(jiān)會(huì)采取“合規(guī)限制業(yè)務(wù)”措施，該措施最長(zhǎng)期限為（）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.18個(gè)月答案：C8.在合規(guī)有效性評(píng)價(jià)中，抽樣測(cè)試比例一般不低于同類(lèi)交易量的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：B9.下列哪項(xiàng)不屬于ISO37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的“領(lǐng)導(dǎo)作用”條款要求（）。A.確立合規(guī)方針B.任命合規(guī)團(tuán)隊(duì)C.建立舉報(bào)系統(tǒng)D.制定財(cái)務(wù)預(yù)算答案：D10.2025年《刑法修正案（十二）》新增“非法使用算法推薦罪”，其最高刑期為（）。A.3年B.5年C.7年D.10年答案：B11.企業(yè)開(kāi)展“合規(guī)文化日”活動(dòng)，最佳效果評(píng)估指標(biāo)是（）。A.參訓(xùn)人次B.培訓(xùn)滿(mǎn)意度C.員工主動(dòng)咨詢(xún)合規(guī)問(wèn)題數(shù)量D.領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)時(shí)長(zhǎng)答案：C12.2025年5月，某省國(guó)資委發(fā)布《合規(guī)管理指引》，要求省屬企業(yè)建立“合規(guī)一票否決”事項(xiàng)清單，下列事項(xiàng)應(yīng)納入的是（）。A.單筆100萬(wàn)元捐贈(zèng)B.境外投標(biāo)項(xiàng)目C.與黑名單企業(yè)合作D.內(nèi)部調(diào)崗答案：C13.在反壟斷合規(guī)審查中，相關(guān)市場(chǎng)界定使用“假定壟斷者測(cè)試”（SSNIP）時(shí)，通常漲價(jià)幅度為（）。A.1%3%B.5%10%C.10%15%D.15%20%答案：B14.2025年生效的《歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制》（CBAM）首批納入行業(yè)不包括（）。A.鋼鐵B.鋁C.水泥D.光伏組件答案：D15.企業(yè)收到外部監(jiān)管函件后，合規(guī)部門(mén)應(yīng)在多少小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)“監(jiān)管響應(yīng)流程”（）。A.2小時(shí)B.6小時(shí)C.12小時(shí)D.24小時(shí)答案：B16.2025年《個(gè)人信息保護(hù)法》配套標(biāo)準(zhǔn)中，未成年人個(gè)人信息處理需取得（）。A.本人同意B.監(jiān)護(hù)人單獨(dú)同意C.學(xué)校同意D.行業(yè)協(xié)會(huì)備案答案：B17.下列哪項(xiàng)屬于“合規(guī)管理有效性”量化指標(biāo)（）。A.合規(guī)制度頁(yè)數(shù)B.合規(guī)官薪酬C.合規(guī)事件整改關(guān)閉率D.合規(guī)會(huì)議次數(shù)答案：C18.2025年3月，某銀行因違反《反洗錢(qián)法》被罰款1.2億元，其主要違規(guī)類(lèi)型是（）。A.未識(shí)別受益所有人B.未報(bào)送大額交易報(bào)告C.未建立客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.未開(kāi)展跨境匯款審查答案：A19.在出口管制合規(guī)中，EAR“最低比例規(guī)則”比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：D20.2025年《上市公司自律監(jiān)管指引——合規(guī)管理》要求，合規(guī)報(bào)告應(yīng)在年報(bào)披露后多少日內(nèi)報(bào)送交易所（）。A.5日B.10日C.15日D.30日答案：B21.企業(yè)建立“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)”時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)規(guī)則建議采用（）。A.年份+業(yè)務(wù)+序號(hào)B.業(yè)務(wù)+年份+序號(hào)C.序號(hào)+業(yè)務(wù)+年份D.隨機(jī)碼答案：A22.2025年《網(wǎng)絡(luò)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)暫行規(guī)定》將“惡意不兼容”最高罰款額度提高到（）。A.100萬(wàn)元B.500萬(wàn)元C.1000萬(wàn)元D.5000萬(wàn)元答案：D23.合規(guī)舉報(bào)熱線(xiàn)應(yīng)保證每周幾天×24小時(shí)暢通（）。A.5天B.6天C.7天D.節(jié)假日除外答案：C24.2025年新版《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)指南》將“專(zhuān)利惡意訴訟”列為（）。A.一般風(fēng)險(xiǎn)B.較大風(fēng)險(xiǎn)C.重大風(fēng)險(xiǎn)D.可忽略風(fēng)險(xiǎn)答案：C25.2025年《安全生產(chǎn)法》修正案要求高危行業(yè)企業(yè)安全費(fèi)用提取比例不低于營(yíng)業(yè)收入的（）。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%答案：B26.在合規(guī)審計(jì)中，發(fā)現(xiàn)“制度與流程不一致”應(yīng)首先（）。A.修訂制度B.修訂流程C.出具整改通知D.評(píng)估影響并升級(jí)報(bào)告答案：D27.2025年《證券期貨業(yè)合規(guī)管理規(guī)范》明確，券商合規(guī)管理人員數(shù)量不得少于總部人數(shù)的（）。A.1%B.1.5%C.2%D.3%答案：B28.2025年《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》規(guī)定，企業(yè)主動(dòng)消除危害后果的，處罰幅度可下調(diào)（）。A.10%以?xún)?nèi)B.20%以?xún)?nèi)C.30%以?xún)?nèi)D.50%以?xún)?nèi)答案：C29.2025年《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)》將合規(guī)師分為幾個(gè)等級(jí)（）。A.3級(jí)B.4級(jí)C.5級(jí)D.6級(jí)答案：C30.2025年《全球合規(guī)趨勢(shì)報(bào)告》指出，跨國(guó)企業(yè)最關(guān)注的合規(guī)領(lǐng)域是（）。A.反壟斷B.數(shù)據(jù)隱私C.供應(yīng)鏈盡責(zé)D.稅務(wù)合規(guī)答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.以下哪些屬于2025年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》新增的“合規(guī)管理重點(diǎn)環(huán)節(jié)”（）。A.股權(quán)投資B.招標(biāo)采購(gòu)C.人力資源D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)E.安全環(huán)保答案：ABDE32.2025年《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》要求企業(yè)在備案時(shí)提交的材料包括（）。A.標(biāo)準(zhǔn)合同B.個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估報(bào)告C.境外接收方合規(guī)承諾D.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照E.數(shù)據(jù)出境日志答案：ABCD33.下列哪些行為構(gòu)成《反壟斷法》下的“軸輻合謀”（）。A.行業(yè)協(xié)會(huì)組織價(jià)格聯(lián)盟B.上游供應(yīng)商召集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)成限價(jià)C.平臺(tái)算法統(tǒng)一價(jià)格D.企業(yè)間直接簽訂價(jià)格協(xié)議E.經(jīng)銷(xiāo)商與供應(yīng)商縱向限價(jià)答案：ABC34.2025年《歐盟企業(yè)可持續(xù)發(fā)展盡責(zé)指令》（CSDDD）覆蓋的企業(yè)需滿(mǎn)足的條件包括（）。A.全球員工>1000人B.全球營(yíng)收>4.5億歐元C.在歐盟上市D.歐盟子公司營(yíng)收>1.5億歐元E.中國(guó)總部即可豁免答案：ABCD35.企業(yè)開(kāi)展“合規(guī)管理體系認(rèn)證”時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需滿(mǎn)足（）。A.獲得CNAS認(rèn)可B.具備ISO37301審核資質(zhì)C.在中國(guó)注冊(cè)法人D.具備反壟斷評(píng)估資格E.具備證券從業(yè)資格答案：ABC36.2025年《證券行業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定的評(píng)估方式包括（）。A.訪(fǎng)談B.抽樣C.穿行測(cè)試D.數(shù)據(jù)分析E.神秘客戶(hù)答案：ABCD37.下列哪些屬于“合規(guī)管理信息化”必備模塊（）。A.風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)B.案件管理C.合同審查D.舉報(bào)系統(tǒng)E.股票交易答案：ABCD38.2025年《安全生產(chǎn)合規(guī)指引》將下列哪些情形列為“重大隱患”（）。A.?；烦看鎯?chǔ)B.應(yīng)急演練未開(kāi)展C.安全閥失效D.特種作業(yè)無(wú)證上崗E.消防通道堵塞答案：ACDE39.2025年《世界銀行制裁程序》中，企業(yè)可采取的“和解”條件包括（）。A.承認(rèn)責(zé)任B.支付罰款C.實(shí)施整改D.接受監(jiān)督E.公開(kāi)道歉答案：ABCD40.2025年《央企合規(guī)考核細(xì)則》規(guī)定，下列哪些指標(biāo)權(quán)重最高（）。A.重大合規(guī)事件為零B.合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率C.制度修訂及時(shí)率D.舉報(bào)辦結(jié)率E.高管合規(guī)述職完成率答案：A三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.2025年《刑法修正案（十二）》首次將“非法使用算法推薦”入刑。（√）42.企業(yè)合規(guī)官可以由財(cái)務(wù)總監(jiān)兼任，無(wú)需獨(dú)立設(shè)置崗位。（×）43.2025年《數(shù)據(jù)安全法》要求重要數(shù)據(jù)出境必須在省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)備案。（√）44.根據(jù)《反壟斷法》，縱向壟斷協(xié)議無(wú)需考慮市場(chǎng)支配地位即可處罰。（√）45.2025年《歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制》允許企業(yè)以“隱性碳價(jià)”抵扣碳成本。（×）46.企業(yè)建立合規(guī)舉報(bào)系統(tǒng)時(shí)，可以設(shè)置“實(shí)名優(yōu)先”原則。（√）47.2025年《證券法》修訂后，合規(guī)管理不善可追究個(gè)人刑事責(zé)任。（√）48.2025年《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)指南》將“專(zhuān)利池濫用”列為紅色風(fēng)險(xiǎn)。（√）49.2025年《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，企業(yè)可委托第三方履行全部安全生產(chǎn)責(zé)任。（×）50.2025年《全球合規(guī)趨勢(shì)報(bào)告》指出，ESG合規(guī)已取代反賄賂成為最大罰款源。（×）四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）51.簡(jiǎn)述2025年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》對(duì)“合規(guī)審查”節(jié)點(diǎn)的具體時(shí)限要求，并說(shuō)明如何落地。答案：（1）重大決策事項(xiàng)須在提交決策會(huì)議前5個(gè)工作日完成合規(guī)審查；（2）重大合同須在簽署前3個(gè)工作日完成；（3）重大項(xiàng)目投標(biāo)須在投標(biāo)截止前7個(gè)工作日完成；（4）落地措施：①建立“合規(guī)審查前置”流程嵌入OA系統(tǒng)，未獲得合規(guī)意見(jiàn)無(wú)法流轉(zhuǎn)；②設(shè)置自動(dòng)提醒與紅燈攔截功能；③建立“合規(guī)審查臺(tái)賬”，超時(shí)自動(dòng)升級(jí)至首席合規(guī)官；④對(duì)緊急事項(xiàng)設(shè)立“綠色通道”，但需事后2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)審并出具專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；⑤將審查時(shí)限納入部門(mén)KPI，超時(shí)率與績(jī)效掛鉤。52.結(jié)合2025年《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》修訂稿，說(shuō)明企業(yè)如何建立“數(shù)據(jù)出境合規(guī)六步法”并給出模板。答案：六步法模板：①識(shí)別：建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)地圖，標(biāo)注個(gè)人信息、重要數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)；②分類(lèi)：依據(jù)國(guó)標(biāo)GB/T352732025區(qū)分一般、敏感、核心；③評(píng)估：使用“數(shù)據(jù)出境風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估模板”（含20項(xiàng)指標(biāo)，如接收方所在國(guó)法律環(huán)境、技術(shù)能力、過(guò)往處罰）；④緩釋?zhuān)簩?duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)采取加密、去標(biāo)識(shí)、分級(jí)授權(quán)、最小化；⑤申報(bào)：敏感個(gè)人信息超10萬(wàn)人或重要數(shù)據(jù)在10個(gè)工作日內(nèi)向省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)提交材料（標(biāo)準(zhǔn)合同+影響評(píng)估報(bào)告+接收方承諾+營(yíng)業(yè)執(zhí)照）；⑥跟蹤：建立出境數(shù)據(jù)日志留存3年，每季度復(fù)核接收方合規(guī)狀況，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)立即暫停傳輸并報(bào)告。模板示例：|字段|內(nèi)容|備注||數(shù)據(jù)類(lèi)型|用戶(hù)位置軌跡|敏感個(gè)人信息||數(shù)量|120萬(wàn)條|超閾值||接收方|新加坡A公司|無(wú)處罰記錄||評(píng)估得分|85/100|中風(fēng)險(xiǎn)||緩釋措施|假名化+TLS1.3加密|技術(shù)報(bào)告附后||審批狀態(tài)|已獲省級(jí)網(wǎng)信備案回執(zhí)|編號(hào)：2025XX0701|五、案例分析題（每題20分，共20分）53.案例背景：2025年6月，某央企所屬海外工程公司中標(biāo)某國(guó)高鐵項(xiàng)目，合同金額12億美元。項(xiàng)目開(kāi)工后，當(dāng)?shù)孛襟w曝光該公司通過(guò)“咨詢(xún)費(fèi)”名義向中間人支付800萬(wàn)美元，中間人系該國(guó)前交通部副部長(zhǎng)親屬。該國(guó)反腐敗機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查，同時(shí)世界銀行也發(fā)來(lái)制裁問(wèn)詢(xún)函。公司已內(nèi)部停職兩名高管，但面臨合同終止、銀行保函被索賠、世行制裁及國(guó)內(nèi)監(jiān)管雙重壓力。問(wèn)題：（1）請(qǐng)用“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)五維分析法”評(píng)估該事件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并說(shuō)明依據(jù)；（2）設(shè)計(jì)一份72小時(shí)“危機(jī)應(yīng)對(duì)路線(xiàn)圖”，需包含時(shí)間、責(zé)任人、關(guān)鍵動(dòng)作、輸出文件；（3）提出防止類(lèi)似事件再次發(fā)生的“三道防線(xiàn)”優(yōu)化方案。答案：（1）五維分析法：①法律維度：觸犯該國(guó)《反腐敗法》第XX條，最高刑期10年；可能觸發(fā)世行制裁，列入黑名單最短3年；國(guó)內(nèi)或觸發(fā)《反海外腐敗法》長(zhǎng)臂管轄；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：極高。②財(cái)務(wù)維度：合同終止損失12億美元收入；保函索賠1.2億美元；罰款及沒(méi)收違法所得預(yù)計(jì)2000萬(wàn)美元；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：極高。③運(yùn)營(yíng)維度：項(xiàng)目停工每日額外成本100萬(wàn)美元；供應(yīng)鏈20%關(guān)鍵設(shè)備已到貨無(wú)法退回；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高。④聲譽(yù)維度：國(guó)際媒體曝光超300篇；國(guó)內(nèi)國(guó)資委點(diǎn)名通報(bào)；ESG評(píng)級(jí)由A降至CCC；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：極高。⑤戰(zhàn)略維度：影響“一帶一路”布局；該國(guó)后續(xù)200億美元項(xiàng)目暫停資格；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：極高。綜合評(píng)定：不可接受紅色風(fēng)險(xiǎn)，需立即啟動(dòng)危機(jī)管理。（2）72小時(shí)路線(xiàn)圖：|時(shí)間|責(zé)任人|關(guān)鍵動(dòng)作|輸出文件